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2024年天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案.docx

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    • 2024年天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、如果张某夫妇的年龄在30~55岁,那么从家庭生命周期理财重点的角度看,属于张某家庭特征的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有( )A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于损失厌恶,下列说法中正确的有(  )A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A4、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是(  )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、关于国债,下列说法正确的有( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、根据技术分析的形态理论,股价形态包括(  )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、根据投资目标不同对证券组合进行分类,常见的证券组合类型有(  )A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()通知方式提出解除协议。

      A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B9、下列关于影响个人信贷能力的因素,说法正确的是( )A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、VC.I、Ⅱ、Ⅳ、VD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】 A10、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户,包括(  )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、以下属于财务目标内容的有( )A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A12、指数型消极投资策略的核心思想是(  )A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】 A13、在风险控制主要策略中,风险对冲可以分为(  )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A14、缺口分析的局限性包括( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A15、下列选项中,不属于影响货币时间价值的主要因素的是(  )A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D16、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同,以下属于买入操作的取值范围的是()。

      A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A17、(  )指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C18、下列不属于银行产品的是(  )A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B19、关于货币的时间价值,下列表述正确的有( )A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B20、调査研究法的特点是( )A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D21、假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄,投资报酬率为3%,则下列理财目标可以顺利实现的有( )A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B22、流动性风险评估方法包括(  )A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A23、下列关于道氏理论说法,正确的是()A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用,但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化,信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】 A24、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析,有利于(  )。

      A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D25、关于退休收入,正确的有(  )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D26、衍生产品类证券产品的基本特征包括(  )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C27、客户按照不同的财富观,可将其分为(  )几种类别A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D28、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注( )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B29、攻府发行政府债券的目的是( )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B30、期限套利常见的风险包括(  )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C31、下列各项中,可以计算出确切结果的是()A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B32、常用的样本统计量有( )A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A33、双重传导机制包括(  )个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B34、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征(  )。

      A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A35、常见的战术性投资策略包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B36、反向市场是构建(  )的套利行为A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B37、按照风险来源的不同,利率风险可以分为( )A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C38、下列说法正确的是(  )A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A39、下列哪些选项可能增加家庭的净资产( )A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B40、与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形,出现在()A.成长期B.成熟期C.稳定期D.衰老期【答案】 B41、下列关于Stata的说法,正确的有(  )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D42、下列关于波浪理论原理应用的说法中,正确的有( )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A43、家庭收支状况的分析包含( )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B44、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是(  )。

      A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C45、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度,可以将理财价值观分为()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B46、中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰,各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行贴现期从贴现月份算起,至到期月份止贴现利息按月计算,不满一个月的按一个月计收按这一规定,100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为(  )A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C47、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是( )A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D48、下列关于增长型行业的说法,正确的有( )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B49、企业风险敞口的类型包括(  )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A50、调查研究法的特点是(  )A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D51、存货周转率是衡量和评介公司( )等各环节管理状况的综合性指标。

      A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C52、在现金管理中,(  ),会得到一项比较实际的预算A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目。

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