第二节跨国公司概述.doc

第二节 跨国公司概述一、跨国公司的涵义跨国公司（Transnational Corporation）是一种在多个国家进行直接投资，并设立分支机构或子公司，从事全球性生产、销售或其他经营活动的国际企业组织在欧美一些国家，长期以来人们通常把跨越国界从事经营活动的企业叫做多国公司（Multinational Corporation，MNC） ，是在多个国家或地区有业务，通常指规模很大的公司这些公司在不同的国家或地区设有办事处、工厂或分公司，通常还有一个总部用来协调全球的管理工作亦有超国家公司（Transnational Corporation，TNC） 、国际化公司（International Corporation） 、 “世界公司”等称呼跨国公司通常利用承包商来制造特殊的商品，外包的经营手法也经常被使用20 世纪 70 年代初，联合国经济及社会理事会组成了由知名人士参加的小组，较为全面地考察了跨国公司的各种准则和定义后，于 1974年做出决议，决定联合国统一采用“跨国公司”这一名称这一名称也就逐渐成为国际社会普遍接受的专有名称了跨国公司主要是指发达资本主义国家的垄断企业，以本国为基地，通过对外直接投资，在世界各地设立分支机构或子公司，从事国际化生产和经营活动的垄断企业。

随着对跨国公司研究的深入进行和跨国公司实践的发展，联合国跨国公司中心在 1983 年发表的《世界发展中的跨国公司，第三次调查报告》中，对跨国公司做了进一步的界定对跨国公司的定义作了比较全面的规范和界定，认为跨国公司应具备如下三要素：（1）跨国公司是指一个工商企业，组成这个企业的实体在两个或两个以上的国家内经营业务，而不论其采取何种法律形式经营，也不论其在哪一经济部门经营2）这种企业有一个中央决策体系，因而具有共同的政策，此等政策可能反映企业的全球战略目标3）这种企业各个实体通过股权或其他方面的联系，其中的一个或多个实体能够对其他实体的经营活动施加有效的影响，各个实体分享资源、信息以及分担责任这一次界定特别强调了跨国公司内部一体化的经营策略这是目前能为国际社会普遍接受的跨国公司的概念界定联合国经济及社会理事会对其定义是广义的，既适用于发达国家的跨国公司，也适用于发展中国家的的跨国公司，既指那些实力特别雄厚、规模庞大的跨国公司，也指那些实力相对较弱的中小型跨国公司二、跨国公司的特征跨国公司为了争夺国际市场，夺取国外资源，获得高额利润，通过对外直接投资，在国外设立子公司或分支机构，从而形成从国内到国外、从生产到销售的超国家的独特的生产经营体系。

不同的跨国公司都有其自身的发展历史，行业不同，经营方式也不同，不同历史发展阶段的各类跨国公司千差万别，但整体而言其基本特征是一致的1.具有明确的战略目标随着科学技术的进步和经济全球化的发展，跨国公司的规模空前扩大，资本和生产高度集中，子公司分布世界各地，这就决定了跨国公司必须以全球为市场，具有明确的全球战略目标为实现全球战略目标，跨国公司在经营决策时，所考虑的不是某一子公司的局部得失，而是整个公司的最大利益；不仅考虑公司的现在，而且要考虑整个公司将来的发展为保证全球战略目标的实现，跨国公司需建立高度集中的管理体制，实行集中决策，分散经营的原则2.生产经营规模庞大跨国公司一般都拥有先进技术、雄厚资金、多样化产品、良好的商品信誉、遍布世界的分支机构及复合型管理人才等优势，在国际竞争中处于有利地位，其生产能力大，销售额庞大3.国外分支机构众多为了实现其全球战略目标，跨国公司在世界各地建立有众多的子公司和分支机构，构建了一个集生产、贸易、金融和信息于一体的庞大网络该网络内部协调运作与外部进行各种交流4.经营范围广泛，形式多样跨国公司经营面十分广泛，已经由单一产品生产经营向综合性多种经营方面发展。

不仅经营货物贸易，而且经营服务贸易；不仅是生产技术的发明者和传播者，而且是各种信息的提供者与沟通者在组织结构上，跨国公司往往会相应地改变原来的集权管理，将原先集中在总部的权力适当的下放给下属各子公司与分支机构，实行分权管理5.经营一体化经营一体化是指跨国公司在其统一目标和统一战略指导下所进行的全球范围内的经营一体化经营可分为内部一体化和外部一体化两个方面内部一体化是指跨国公司实现全球战略目标的主要途径所谓内部一体化是指根据全球战略目标，将跨国公司设立在世界各地的分支机构经营活动纳入跨国公司体系之中，并由公司总部加以全面控制和协调实行内部一体化是跨国公司区别于一般国内企业的基本特征外部一体化是20 世纪 70 年代末之后，西方国家大型跨国公司之间出现的一种全新的合作形式，现已发展成为跨国公司实现全球战略目标的重要途径6.强大的技术创新能力在科学技术迅猛发展的今天，技术进步已成为垄断资本获取高额利润、争夺市场、增强自身在国内及国际市场竞争力的重要途径大型跨国公司是当代技术创新与技术进步的主导力量其实力主要体现在它们拥有雄厚的技术优势和强大的开发能力跨国公司要在国际分工和国际竞争中保持领先，就必须不断地投入巨额资金，加强技术研究与开发，保持自己的技术优势。

7.具有较大的经营风险跨国公司与国内企业最大的区别在于面临着更为错综复杂的国际经营环境，复杂的经营环境在给跨国公司创造出更多的发展机会和空间的同时，也使它具有较大的经营风险除了正常的商业风险外，跨国公司还面临着国际经营所特有的政治风险和财务风险等3、跨国公司的产生与发展（1）早期跨国公司的兴起跨国公司的产生最早可以追溯到 16 世纪1600 年成立的英国东印度公司，作为殖民主义侵略扩张的工具，已具有跨国公司的雏型19 世纪末 20 世纪初，随着国际分工、国际贸易以及国际投资的发展，跨国公司也逐渐得以发展在 19 世纪，私人企业家的对外直接投资、金融资本家的海外投资、生产性企业的海外扩张对跨国公司的形成产生了直接影响另一方面，交通和通讯等方面的技术进步，以及组织结构的创新也起到了十分重要的作用这一时期，出现了真正具备现代跨国公司组织形式的工业垄断企业当时，在经济比较发达的美国和欧洲国家，一些大型企业通过对外直接投资，在海外设立分支结构和子公司，其中比较有代表性的企业有三家：1865 年，德国的弗里德里克·拜耳化学公司在美国纽约的奥尔班尼开设一家制造苯胺的工厂；1866 年，瑞典的阿佛列·诺贝尔公司在德国汉堡开办了一家炸药工厂；1867 年，美国的胜家缝纫机公司在英国的格拉斯哥建立了一个缝纫机装配厂。

这些通常被认为是早期的跨国公司随后，在 19 世纪末 20 世纪初，有更多的企业纷纷开始跨国经营，进行海外投资，设立海外制造厂及销售机构，其中包括美国的美孚石油公司、福特汽车公司、通用电气公司、西屋公司及欧洲的西门子、巴斯夫公司、英荷壳牌公司等2）两次世界大战之间跨国公司的发展两次世界大战期间，西欧各国的跨国经营活动增长缓慢，而美国的跨国公司有了长足发展并逐渐成熟起来1914 年，全世界对外直接投资额为 143 亿美元，到 1938 年增加到263.5 亿美元其中，英国由 65 亿美元增至 105 亿美元，仍为世界第一，但其比重已经由原来的 45.5%下降到 39.6%；美国由 26.5 亿美元增至 73 亿美元，其比重由 18.5%增至 27.7%由此可见，在此期间，美国对外直接投资增加较快两次世界大战期间，大部分向外扩张的跨国公司基本上是技术先进的新兴工业，或者是大规模生产消费产品的行业为了向外扩张，它们往往先在国内进行合并，以壮大实力，加强自己的国际竞争地位例如，帝国化学公司在国际市场上和德国的法本公司展开了激烈的争夺；维克斯·阿姆斯特朗公司在军火、船只、飞机和电气设备方面也大举向国外渗透；英伊石油公司、英荷壳牌公司等大石油公司 1939 年控制了中东石油生产的 76%，成为美孚石油公司最大的竞争对手。

3）二战后跨国公司的发展二战以后，跨国公司在国际直接投资增长较快的基础上，得到了比较明显的发展这一发展时期可分为四个阶段：战后初期至 1958 年欧洲经济共同体成立的第一阶段；1958年以后至 20 世纪 60 年代末为第二阶段；20 世纪 70 年代初至 80 年代初为第三阶段；20 世纪 80 年代初至今为第四阶段第一阶段，跨国公司几乎就是美国公司的代名词，在战后的10 年间，美国的对外直接投资迅速增加，其跨国公司也获得了空前的发展到 1950 年，美国公司对外直接投资达 118 亿美元，为 1940 年的 170%但在 60 年代后期，美国对外直接投资在西方发达国家中的比重略有下降，从 1967 年的 55%降到 1971 年的 52%，而在同一时期原联邦德国和日本的地位开始上升从 20 世纪 70 年代起，跨国公司进入多极化发展阶段一方面，美国公司在世界对外直接投资中的相对地位继续下降，西欧和日本的跨国公司对外直接投资的地位迅速上升另一方面，从 20 世纪 70 年代起，发展中国家打破了由西方发达国家垄断的对外直接投资领域当然，发展中国家跨国公司的活动能力毕竟有限，大部分还是区域性的。

但是，它毕竟以崭新的角色登上了世界经济舞台，有些公司已经开始在一些局部领域同发达国家的大型跨国公司展开了竞争4）20 世纪 90 年代以来跨国公司的发展随着跨国公司的迅猛发展及经济全球化向纵深推进，世界经济市场化、网络化和自由化趋势已成为不可逆转的潮流发达国家的资金、技术、管理经验与发展中国家的资源、廉价劳动力和广阔的市场不断地通过跨国公司的有效运作与经济全球化的进程而最大程度地聚合在一起20 世纪 90 年代以来，跨国公司的发展呈现出一些新的动态大型跨国公司在国际直接投资中继续占主导地位20 世纪 80 年代以来，世界主要跨国公司为了保持和扩大发展空间，纷纷组建不同形式的战略联盟，通过这些形式既可以巩固企业原有的资源，而且也能够在共享外部资源的情况下，相互交换企业经营所需的其他资源这是跨国公司以最快速度和最低的代价实现自己全球战略的一条途径20 世纪 90 年代以来，全球每年约有 16000 多家企业被兼并，其中 80%以上进入跨国公司行列鉴于发达国家的基础设施完备，法律法规比较健全，投资环境也比较稳定，因此发达国家之间的相互投资大都通过跨国企业兼并与收购的方式进行，跨国企业兼并与收购已成为发达国家间国际直接投资的主要形式。

随着技术创新速度的加快，全球知识信息革命的展开，产品更新换代过程加快，跨国公司在国际技术创新中的作用越来越重要在将来的一段时间内，大部分技术创新将由跨国公司来完成，并在适当的时候将其转移出去与发达国家相比，发展中国家跨国公司数量少，力量弱，但发展速度却在不断加快据统计，1996 年发展中国家对外直接投资达 510 亿美元，较 1995 年增加了 40 亿美元，约为世界对外直接投资的 15%，其中又以亚洲发展中国家和地区的跨国公司的表现为佳2006 年，跨国公司外国子公司的雇员数量自 1990 年以来已经增长了近 3 倍2006 年，在其母国以外进行的产品和劳务的生产较往年增长的更快78000 家跨国公司和它们所下辖的 780000 家外国子公司的销售额、增加值和出口，估计分别增长了 18%、16% 和 12%它们占全世界国内生产总值的 10%和全世界出口额的 1/3由此可见，跨国公司在国际经营活动中的主体地位日益显著跨国公司已成为世界经济发展中的显著现象，必将对世界经济的发展产生更大的影响四、跨国公司理论第二次世界大战以后，跨国公司快速发展，对外直接投资迅速增加，迫切需要人们对这一现象从理论上进行研究和解释。

跨国公司理论就是人们对跨国公司对外直接投资的动机、条件、特征、区位与方式等决定因素所作出的解释和推断，又称为对外直接投资理论严格地说，跨国公司理论是在 20 世纪 60 年代初产生的，至今已出现了多种不同的理论学派从 20 世纪 60 年代初到 70 年代中期，西方学者。