穆荣平 研究所知识产权全过程管理.ppt

穆荣平穆荣平 研究员研究员中国科学院科技政策与管理科学研究中国科学院科技政策与管理科学研究所所20102010年年7 7月月1717日日 中国中国- -青岛青岛知识产权战略与科研项目知识产权战略与科研项目知识产权全过程管理知识产权全过程管理内容提要一、国家知识产权战略一、国家知识产权战略二、科研项目管理概述二、科研项目管理概述三、科研项目知识产权管理三、科研项目知识产权管理四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理五、研究所科研项目知识产权全过程管理举措五、研究所科研项目知识产权全过程管理举措一、国家知识产权战略l国家知识产权战略主要是指国家知识产权发展的总体谋划或决定全局的谋划，主要包括国家在知识产权法律制度、政策体系、管理机构和社会支撑环境等方面调整改革的谋划l中国国家知识产权战略涉及知识产权创造、管理、保护和运用等4个主要环节l核心：创造什么？保护什么？战略20世纪70年代以前1979年20世纪90年代以后时间国内外环境发明创造一枝独秀；向冷战联盟倾斜；日本、韩国和台湾等很容易获得先进技术为冷战服务无国家战略新兴工业化国家迅速崛起；美国产业界受到严峻挑战；知识产权上升为国家战略。

为产业竞争力服务“严格保护”战略经济、科技全球化；冷战结束；信息技术迅猛发展为经济全球化服务“美国规则全球推广”美国：宽松－严格保护－规则全球推广美国：宽松－严格保护－规则全球推广市场推动型全面领先战略，重视原创、重视与创新紧密结合市场推动型全面领先战略，重视原创、重视与创新紧密结合 日本：模仿－创新－知识产权日本：模仿－创新－知识产权战略20世纪80年代以前1995年2002年时间国内外环境国内外环境战后重建；引进技术后以制造为主；很容易获得先进技术技术引进－技术改进－技术普及引进技术难度加大；引进技术成本提升；国内具备一定创新能力科学技术创新立国经济、科技全球化；日本创新能力持续提升；日本企业海外扩张知识产权立国政府主导型知识产权立国战略：积极、全面，由改进转向原创政府主导型知识产权立国战略：积极、全面，由改进转向原创国家知识产权战略演进发达国家知识产权地位的历史演进：l无视知识产权阶段→l知识产权扩散与用为主阶段→l应用与创造并重阶应段→l占据制高点——知识产权国际保护阶段中国国家知识产权战略l2005年年1月月8日，国日，国务院院办公公厅发文成立国家知文成立国家知识产权战略制定工作略制定工作领导小小组，吴，吴仪副副总理任理任组长。

l￿ ￿2005年年6月月30日，国家知日，国家知识产权战略制定工作略制定工作领导小小组召开第一次会召开第一次会议，正式启，正式启动了国家知了国家知识产权战略的制定工作略的制定工作￿ ￿l2005年年10月月31日国家知日国家知识产权战略制定工作略制定工作领导小小组办公室召开国家知公室召开国家知识产权战略略专题评审动员会中国国家知识产权战略l2005年年11月到月到12月，国家知月，国家知识产权战略制定工作略制定工作领导小小组办公室召开国家知公室召开国家知识产权战略略专题评审会、会、专题研究研究《《任任务书（草案）（草案）》》集中集中审定会和学定会和学术研研讨会l2007年底，完成国家知年底，完成国家知识产权战略略20个个专题战略研究和略研究和纲要制定工作，上交中央和国要制定工作，上交中央和国务院征求意院征求意见l￿ ￿2008年年4月月9日，温家宝日，温家宝总理主持召开国理主持召开国务院常院常务会会议，，审议并原并原则通通过《《国家知国家知识产权战略略纲要要》》￿￿￿￿中国科学院知识产权战略与管理l2006年以来，院年以来，院组织开展开展《《中科院知中科院知识产权战略研究略研究》》，，起草了起草了《《中科院知中科院知识产权战略略》》、、《《中科院知中科院知识产权工作指工作指南南》》、、《《中科院知中科院知识产权管理管理办法法》《》《中科院知中科院知识产权工作工作实施方案施方案》》等等规章制度。

章制度l2007年年7月月20日，院日，院计划划财务局、局、规划划战略局等略局等5部部门联合合形成了形成了《《关于关于进一步加一步加强我院知我院知识产权工作的若干建工作的若干建议》》l2008年年1月月18日，院召开日，院召开“中国科学院知中国科学院知识产权管理委管理委员会会会会议”，部署安排，部署安排2008年全院知年全院知识产权工作￿￿￿￿￿￿中国发明专利最多的领域：饮料、中药和食品中国发明专利最多的领域：饮料、中药和食品外国则主要集中于高技术领域外国则主要集中于高技术领域知识产权战略与科研项目管理l研究所是创新活动基本单元，是实施知研究所是创新活动基本单元，是实施知识产权战略的主要行为主体识产权战略的主要行为主体l实施科研项目的全过程管理，是落实知实施科研项目的全过程管理，是落实知识产权战略的重要举措识产权战略的重要举措l知识产权管理融合项目管理，是科研项知识产权管理融合项目管理，是科研项目管理发展的必然趋势目管理发展的必然趋势 二、科研项目管理概述二、科研项目管理概述•项目成功的层次：项目成功的层次：——范围、成本、质量、进度、团队满意、客户满意范围、成本、质量、进度、团队满意、客户满意16%31%53%27%40%33%26%28%46%28%23%49%19941996199820000102030405060708090100本图是美国本图是美国30,00030,000个大中小型项目的统计分析结果个大中小型项目的统计分析结果成功失败存在问题项目管理知识领域重大科研项目管理系统重大科研项目管理系统二、科研项目管理概述二、科研项目管理概述三、科研项目知识产权管理（（1））发明、明、实用新型、外用新型、外观设计专利申利申请权和和专利利权；；￿ ￿（（2）著作）著作权及其及其邻接接权；；（（3）集成）集成电路布路布图设计专有有权；；（（4）商）商标权，地理，地理标记专有有权；；（（5））单位名称、所徽、所旗、所网位名称、所徽、所旗、所网络域名等域名等专有有权￿ ￿；；（（6）技）技术秘密秘密专有有权，如技，如技术秘密秘密专有有权；；￿ ￿（（7）科学）科学发现权。

1、研究所（及下属企业）主要知识产权类型、研究所（及下属企业）主要知识产权类型中国科学院专利生产能力演进中国科学院专利生产能力演进研研究究所所主主要要知知识产权类型型三、科研项目知识产权管理2 2、科研项目知识产权管理、科研项目知识产权管理 3 3、知识产权管理过程、知识产权管理过程 三、科研项目知识产权管理4 4、科学、科学- -技术技术- -创新过程创新过程 三、科研项目知识产权管理四、科研项目知识产权全过程管理•科研项目知识产权全过程管理是指将知识产权管理工作融入科研项目活动的全过程，即把知识产权创造、管理、运用和保护与科研项目的立项、实施、结题和成果推广应用紧密结合，用知识产权统筹科研和创新活动，提高科研和创新活动的效率，保护科研和创新活动的成果￿1、科研项目知识产权全过程管理基本概念、科研项目知识产权全过程管理基本概念•制定研究所知识产权战略和管理制度，完善知识产权工作体系•用知识产权战略统领科研和创新活动，提升科研和创新活动的效率•研究所科研项目知识产权全过程管理要求加强科研和创新活动的知识产权流程管理2、科研项目知识产权全过程管理基本条件、科研项目知识产权全过程管理基本条件四、科研项目知识产权全过程管理•项目立目立项。

知识产权情报检索，保障科技创新项目新颖性、创造性和实用性，保障科技资源投向正确•项目目实施知识产权文献跟踪检索，及时了解有关领域新知识产权情况，适时对项目研究方向、技术路线做出调整和完善，引导科技创新活动正确方向，并对阶段性成果申请知识产权保护•项目目结束及时保护创新成果，为实施许可提供法律保障•实施施许可利用自主知识产权，集成利用他人知识产权，自主实施或许可他人实施，与技术标准和市场竞争结合，保障获取知识产权收益和形成竞争优势四、科研项目知识产权全过程管理①①知知识产权组织体系建体系建设②②知知识产权检索与索与预警警③③知知识产权战略布局略布局④④技技术交底与代理文件交底与代理文件审查⑤⑤知知识产权评估与估与实施施许可可⑥⑥技技术标准制定准制定⑦⑦知知识产权教育培教育培训⑧⑧知知识产权激励激励3 3、知识产权全过程管理八大基本功能、知识产权全过程管理八大基本功能四、科研项目知识产权全过程管理(1)(1)基础研究类研究所功能定位基础研究类研究所功能定位•创造原创性知识产权•培养知识产权创造人才•发展核心基础知识产权4、研究所知识产权全过程管理功能定位四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理(2)(2)应用研究类研究所功能定位应用研究类研究所功能定位•创造核心基础知识产权，维护国家的根本利益。

•发展产业核心知识产权，提升国家产业竞争力•发展新产品类知识产权，创造和引导市场需求四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理4、研究所知识产权全过程管理功能定位（（3）技）技术开开发类研究所功能定位研究所功能定位•发展新产品类知识产权，创造引导市场需求•着眼产业技术标准制定，系统集成知识产权•着眼产业关键核心技术，获取知识产权收益四、科研项目知识产权全过程管理4 4、研究所知识产权全过程管理功能定位、研究所知识产权全过程管理功能定位5、研究所知识产权全过程管理基本原则（（1 1）全面结合）全面结合￿￿坚持全面结合原则，就是要把知识产权管理全面纳入科技创新项目全过程，从科研项目构思、立项到项目实施和完成到结题及成果应用，都要使用知识产权创造、管理、保护和运用的方法和措施 （（2 2）重点突破）重点突破￿￿￿￿坚持重点突破原则，就是要将知识产权管理向立项前延伸，围绕研究所知识产权战略目标，进行知识产权检索和分析与预测，提出项目知识产权布局和突破重点建议四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理5、研究所知识产权全过程管理基本原则（（3 3）面向产业）面向产业￿￿￿￿坚持面向产业原则，就是要将知识产权管理向识别产业关键核心技术需求延伸，制定关键核心技术发展路线图，明确知识产权目标。

4 4）组合许可）组合许可￿￿￿￿坚持组合许可原则，就是要突出知识产权管理的动态性和系统性，以构建知识产权组合为目标布局科研项目，通过参与知识产权或技术标准联盟以及专利池构建，实施知识产权许可，谋取许可收益和竞争优势四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理四、科研项目知识产权全过程管理6、研究所知识产权全过程管理主要举措 研究所知识产权管理（1）知识产权组织体系建设（2）知识产权检索与预警•专利数据库检索，如中国专利数据库，美国专利商标局数据库http://www.uspto.gov/patft/index.html，欧洲专利数据库http://www.epoline.org/portal/public，日本特许厅专利数据库http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl，世界知识产权组织PCT数据库http://www.wipo.int/pctdb/en/ •商标数据库检索，如专利检索主要内容•专利申请结构及申请、授权年度变化；•专利法律状态及视撤、驳回专利情况；•权利人有效专利存活时间；•专利优先权情况；•专利技术领域分布以及其跨国分布情况；•专利质量情况；•发明人与权利人情况；•代理情况。

知识产权预警•专利知利知识产权预警主要步警主要步骤：：￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿专利利检索索→→专利地利地图分析分析→→专利数量与技利数量与技术机机会会预测→→专利技利技术的技的技术特征与研究开特征与研究开发项目目预期目期目标技技术特点特点对比分析比分析→→确定确定现有有专利技利技术特征的可能特征的可能影响大小影响大小→→求得求得预警警级别→→指指导研研发布局•研究所三研究所三类知知识产权预警：警：￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿一是知一是知识产权检索与分析；二是知索与分析；二是知识产权发展展趋势预测；三是研；三是研发投向判断投向判断1、、选择知知识产权代理机构代理机构2、、选择知知识产权代理人代理人3、加、加强对代理人撰写案件的代理人撰写案件的审查（3）知识产权技术交底与审查（4）知识产权战略布局与组合管理知识产权战略布局•项目立项前战略布局主要是通过对现有知识产权的国内外检索和分析，找出现有知识产权技术的不足，根据项目设定的目标和参数，确定知识产权尤其是发明专利布局的重点和方向，并对知识产权预期的类型、数量和获取方式进行判断，基本弄清项目研究开发的价值•项目实施中战略布局主要是知识产权管理人员和专员要了解项目进展，及时提供知识产权咨询服务，及时对项目中间成果申请知识产权保护，并根据知识产权相关领域的发展动态，及时修正研发战略和研发措施。

•项目结束阶段战略布局主要是知识产权的组合管理，知识产权组合管理是指在科研和创新项目申请知识产权保护时，选择不同类型知识产权保护方式，以使知识产权价值最大或最佳保护创新成果的策略知识产权组合管理•知识产权组合管理应考虑以下三个方面：（1）创造性成果的类型；（2）市场价值大小；（3）成本大小•以专利为例，知识产权组合分析主要包括研究所层面的专利组合分析、技术层面的专利组合分析、专利发明人的组合分析、专利技术与市场一体化的组合分析四种￿•专利组合管理实际上可以分为专利申请组合管理和实施许可组合管理两类专利申请组合管理包括不同种类专利的选择、同一套技术体系不同专利的选择，和专利权利要求的选择（5）知识产权评估与实施许可 研究所知识产权转化主要方式：研究所知识产权转化主要方式：（1）研究所以自己拥有的专利等知识产权为基础开办企业，它们成为研究所属企业，或脱离研究所进入社会；（2）研究所与院外企业横向联合，将核心技术作价入股；（3）企业提出技术需求并提供资金支持，委托研究所来开发，成果一般归企业所有；（4）研究所将知识产权许可给其他企业使用，研究所收取一定的知识产权许可费5）一部分科技人员将研究所的知识产权和技术，博生毕业生将未申请知识产权保护的成果实施或许可他人实施。

￿第一，建立有利于知第一，建立有利于知识产权转化化许可的可的评估体系第二，第二，规范知范知识产权转化和化和许可行可行为，防止知，防止知识产权流失第第三三，，建建立立知知识产权集集成成设计平平台台、、高高水水平平知知识产权评估估机构和机构和专业化知化知识产权运运营机构第第四四，，加加大大对职务发明明人人的的激激励励力力度度，，允允许其其以以知知识产权入股方式入股方式创办企企业和向外和向外许可知可知识产权第五，培养第五，培养战略投略投资者和高水平技者和高水平技术经纪人人5）知识产权评估与实施许可 （6）技术标准制定 技术标准与专利主要通过三种模式产生关联技术标准与专利主要通过三种模式产生关联（1）“知识产权推动型”，技术标准由现有专利技术与非专利技术组合形成；（2）“标准拉动型”，先建立技术标准，再根据标准规定的指标、结构、步骤、性能等形成专利；（3）“技术标准与知识产权结合型”，将现有技术组合再制定技术标准再形成新的专利6）技术标准制定 •在制定技术标准和申请专利时应注意使专利权利要求的必要技术特征和技术标准的技术要素能够相互支持，专利的独立权利要求能够全部覆盖技术标准全部的必要技术要素，而从属权利要求能够尽量覆盖技术标准的一个或几个技术要素。

•在制定自主技术标准时，应主要采取“技术标准与知识产权结合型”方式控制优势技术领域技术标准，争夺弱势技术领域的技术标准￿（6）技术标准制定 （7）知识产权教育培训 •研究所知识产权分管领导要进一步重视知识产权工作，了解掌握中外知识产权制度与战略、院知识产权发展战略与管理、知识产权获取、保护与激励、研究所知识产权全过程管理、知识产权经营与产业化等￿•除国家和院组织的知识产权培训外，研究所知识产权教育培训应当结合本所实际开展，但主要以短期专业培训为主；•应鼓励和支持知识产权管理人员考取专利代理人和律师资格；•引进资深专利代理人和知识产权律师（8）知识产权激励•知识产权激励主要包括直接奖励、许可收益分成和知识产权入股三个方面•要提高针对职务发明人的直接奖励额度•要提高职务发明人的许可收益分成比例•要鼓励研究所和发明人以知识产权入股方式与企业合作，入股收益分配应以职务发明人为主。