污水处理厂工程PPP项目运作方式.docx

污水处理厂工程PPP项目运作方式3.1 PPP常见运作方式比较根据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）的文件内容，常见的PPP运作模式包括但不限于以下几种：表3-1 PPP模式常见运作方式类别BOTTOTROTMC0&MBOOBTOBOOTDBFODBFOT投 资私人投资VVVVVVVV通过向用户收费收回投资VVVVVVVV通过政府付费收回投资VVVVVVVV建私人部门建VVVVVVV设设公共部门建设VV经营私人部门提供服务VVVVVVVVVV公共部门提供服务拥有公共部门永久拥有V合同期间私人拥有VVVVV私人部门永久拥有V■移交移交给公共部门VVVVVVVBOT(Build-Operate-Transfei即“建设一运营一移交”,是政府利用非政府资金来进行基础设施和公共服务项目建 设运营的一种融资模式是由政府提供特许权协议(CA),由 企业作为项目的投资者和经营者安排融资，进行建设，并在 特许经营期间运营项目，获取商业利润，最后根据协议将项 目有偿或无偿移交给政府TOT(Transfer-Operate-Transfer)，即“移交一运营一移 交”是指政府部门将现有项目或资产转让给出资人，融入 资金，由出资人通过项目运营获得收益。

项目经营期满，出 资人无偿或有偿地将项目移交给政府部门°TOT的优势是操 作简单，省却了项目立项、审批等程序ROT(Rebuild-Operate-Transfer)，即“改建一运营一移交” 是指政府部门将现有项目或资产转让给出资人，由出资人进 行改扩建，并通过运营获得收益项目经营期满，出资人无 偿或有偿地将项目移交给政府部门MC(Management Contract)，即“管理外包”或“管理合 同”政府以一定费用委托私人部门代为管理某项公共设施 或服务，如城市垃圾处理等O&M(Operation&Maintenance)，即“委托运营” 私人部 门与公共部门签订协议，代为经营和维护公共部门拥有的基 础设施，政府向私人部门支付一定的费用如城市自来水供 应、垃圾处理等BOO(Build-Own-Operate)，即“建设一拥有一运营” 私 人部门在获得公共部门授予的特许权后，投资、建设基础设 施，并通过向用户收费而收回投资实现利润私人部门永久 拥有该设施的所有权BTO(Build-Transfer-Operate)，即“建设一移交一运营” 私人部门在获得公共部门授予的特许权后，投资、建设基础 设施，设施建成后先向政府方有偿或无偿移交所有权，然后 负责后续的项目运营，并通过向用户或政府方收费而收回投 资实现利润。

BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)，即“建设一拥有一 运营一移交”,是政府利用非政府资金来进行基础非经营性 设施和准经营性设施建没项目的一种融资模式由政府提供 特许权协议(CA)，由企业作为项目的投资者和经营者安排融 资，进行建设，并在特许经营期间拥有设施的所有权，获取 商业利润，最后根据协议将项目有偿或无偿移交给政府DBFO(Design-Build-Finance-Operate)，即“设计一建设一 融资一运营”，是政府利用非政府资金来进行基准经营性设 施建设项目的一种投融资模式由政府提供特许权协议(CA) 由企业作为项目的投资者和经营者安排融资、设计，进行项 目建没，获取商业利润，最后根据协议安排确定项目是否进 行移交DBFOT(Design-Build-Finance-Operate-Transfer)，即“设 计一建设一融资一运营一移交”，是政府利用非政府资金来 进行基准经营性设施建设项目的一种投融资模式由政府提 供特许权协议（CA）,由企业作为项目的投资者和经营者安排 融资、设计，进行项曰建设，获取商业利润，最后根据协议 将项目有偿或无偿移交给政府。

3.2影响项目运作方式选择的因素（一）项目领域和类型 ，不同领域和不同类型的项目，其采用PPP模式的特征和要 素不尽相同，对项目具体运作方式的要求也不尽相同二） 项目运作的环节和内容由于项目前期准备工作进展程度不一，PPP项目各环节 和内容的整合程度不同，从而影响项目运作方式的选择三） 项目付费定价机制项目付费方式包括了使用者付费、政府付费和可行性缺 口补助不同的付费方式，会导致PPP项目选择不同的具体 运作方式另外，市场化定价或对定价的行政管制，也会对 PPP项目的具体运作方式产生影响四）项目投资收益水平项目投资收益水平应与项目所属领域的社会平均利润率相适应当项目投资收益水平受到主客观因素影响而与社 会平均利润率相背离时，应通过政府行政手段进行调节这 也会影响项目具体运作方式的选择五） 风险分配框架项目风险分配与其承担者将风险转化为收益的能力相关基于风险与收益的对等选择不同的PPP运作方式，就 会产生不同的风险补偿机制六） 融资需求项目融资完全由市场调节，还是需要政府增信的支持， 与PPP项目运作力方式相关七） 期满处置项目的公益性特征，决定项目最终归属政府还是社会资 本运营更有效率。

期满是否移交，直接决定项目的具体运作方式3.3项目运作方式综合考虑上述因素，本项目适合采用BOT的PPP项目 运作方式BOT是Build-Operate -Transfer的缩写，中文意指 建设、运营、移交在该方式下，社会资本将承担项目的投 资、建设、责任，以及在PPP项目合同期内对项目资产的运 营维护责任3.4项目运作流程本项目由社会资本（项目公司）筹集资金进行项目建设， 项目建成后由项目公司运营，项目合作期结束后将项目资产 移交给政府或政府指定机构3.4.1项目融资本项目项目资本金即为项目公司注册资本金其余资金 （71823.353万元）通过向金融机构申请项目贷款等方式筹集资 金进行项目建设，预计融资期限为l3年，融资利率不高于中国人民银行公布的金融机构 5年以上贷款基准利率，即4.90%3.4.2项目建设本PPP项目由社会资本按照PPP项目合同约定的投资 额、建设期限、质量保证与质量控制、安全与文明施工、验 收等责任条款实施本项目的建设工程一） 依法选择施工承包商，并督促施工承包商依法选 择专业分包商、劳务分包商，杜绝转包和违法分包二） 督促施工承包商按照约定进度完成项目建设，项 目公司对项目建设进度负有终极责任。

三） 督促施工承包商按照约定质量标准完成项目建 设，项目公司对项目建设质量负有终极责任四） 督促施工承包商按照国家和地方有关安全生产、 施工方面的法律、行政法规和规章进行项目建设，项目公司 对项目建设的安全负有终极责任五） 督促施工承包商按照国家和地方有关文明施工、 环境保护方面的法律、行政泫规和规章进行项目建设，项目 公司对项目文明施工、环境保护负有终极责任六） 控制项目建设成本，节约项目投资3.4.3项目运营（一） 开始运营项目竣工验收合格、项目运营所需的审批手续完成后， 项目公司按照PPP项目合同对本项目进行运营、管理和维护二） 运营范围本项目运营维护范围包括：红线范围内的污水处理厂厂 区污水收集处理及相关设施的运营和维护三） 项目运营的标准和要求在本项目运营期内，项目公司应该根据法律法规以及合 同约定的要求、标准和运营手册进行运营；项目公司对本项 目相关设施进行定期检修养护，并定期向政府方提交项目设 施运营情况报告；项目公司建立并应用保证本项目设施完好 的定期检查、维护和故障抢修程序及手段；项目公司针对各 类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案，明确事前、 事中、事后的各个过程相关部门和有关人员的职责、处理措 施和应急资源配备。

项目运营和维护标准包括但不限于以下要求：⑴《中华人民共和国环境保护法》2015;⑵《中华人民共和国水法》2002;⑶《中华人民共和国水污染防治法》200&⑷《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002);(5)《城市污水再生水利用景观环境用水水质》(GB/T18921-2002):⑹《城市污水再生水利用城市杂用水水质》(GB/T18920-2002);(7) «城市污水处理及污染防治技术政策》城建［20041124号：(8) 《国务院关于加强城市供水节水和水污染防治工作的 通知》国发[2000]36号；(9) 《城市污水处理厂运衍、维护及其安全技术规程 CJJ60-2001》(10) 《城市污水处理及污染防治技术政策》(建城[124] 号)，建设部、国家环境保护总局、科技部，2000年5月29 日；(11) 进水水质符合国家城镇建设行业标准《污水排入城 市下水道水质标准》(CJ343H2010)要求：(12) 生活污水处理后能够达到《城镇污水处理厂污染物 排放标准》(GB 18918-2002)中一级A标准13) 气味、噪音、固体废弃物等均应达到《环境空气质 量标准》(GB3095-2012)及《工业企业厂界噪音标准》(GBI2348-2008)等标准:(14) 萧县住房和城乡建设局对项目污水处理厂的考核要 求，以及国家、安徽省、宿州市的其他相关规定和行业规范。

同时，必须符合本项目绩效考核办法的要求⑷政府方对项目运营的监督和介入 ；政府方对项目公司享有一定的监督和介入权，通常包 括：在不影响项目正常运营的情况下入场检查；审阅项目公 司拟定的运营手册、运营方案并提出意见；委托第三方机构 开展项目中期评估和后期评价；在特定情形下，介入项目运 营工作等3.4.4项目移交⑴移交范围在移交日期，政府己付清所有政府付费后，中选社会资 本无偿移交以下资产，包括但不限于：◊项目设施或项目资产的所有权利和附加权益：◊本项目6个月内正常需要的消耗性备件和事故修理备 品备件；◊政府可以合理要求的且此前社会资本未曾按照本合 同规定交付的运营、维护、修理记录、移交记录和其他资料， 以使其能够直接或通过其指定机构继续本项目的运营⑵最后恢复性维修政府与社会资本约定在项目移交日期前一定时问内，中 选社会资本（项目公司）对本项目设施进行一次最后恢复性 维修，确保本项目设备的整体完好最后恢复性维修范围应在项目合同中予以明确⑶移交验收项目移交时，如发现存在缺陷的，则中选社会资本应及 时修复，如果中选社会资本在双方约定的时间内不能修复上 述缺陷，则政府方可以自行修正，由中选社会资本承担相应 的风险和费用。

⑷其他◊合作期满十六个月前，政府方需和中选社会资本成立 移交委员会；◊移交委员会应商定移交项目资产清单和移交程序；◊政府方和中选社会资本需明确缺陷责任期；◊本实施方案未尽事宜需在PPP项目合同中予以明确3.5项目合作期及业务范围3.5.1项目合作期根据财政部发布的《关于进一步。