2022年科斯《企业的本质》中文版.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - 企业的性质The Nature of the Firm 〔1937〕科斯 / 文 陈郁 / 译过去,经济理论始终因未能清晰地说明其假设而备受困扰；在建立一种理论时,经济 学家经常忽视对其赖以成立的基础的考察；然而,这种考察不仅对于防止因对有关理论赖 以成立的假设缺乏明白而显现的误会和不必要的争辩是必不行少的,而且对于经济学在一 系列不同假设的挑选中作出正确的判定也是极为重要的；例如,值得一提的是,“ 企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同；理论中存在一种从私人企业而不是从产业开头分析的倾向性 1【琼 ·罗宾逊】 由于经济 2【尼古拉斯 · 卡尔多】 ,因此就更有必要不仅对“ 企业” 这个词给出明确的定义,而且要弄清它与“ 现实世界” 中的企 业的不同之处——假如存在的话,就应当搞清晰； 罗宾逊夫人 曾说过：“ 对于经济学中的 一系列假设,需要提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？” 3【罗宾逊夫人】 尽管正如 罗宾逊夫人 所指出的,“ 较通常的是,一种假设是可处理的,而 另一种就是现实的,” 可能仍有这样的理论分支,其中的假设既是可处理的,又是现实 的；下文将说明,一种不仅是现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合）,而且是易 于处理的（即能用马歇尔所进展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理）,企业的定 义是可以获得的；这两种分析工具就是边际概念和替代概念,两者合在一起就是边际替代概念4【凯恩斯】,当然,我们的定义必需“ 与能被精确表达的正规表达相联系” ；5【L· 罗宾斯】1 在探究企业的定义时,像经济学家通常所做的那样,第一考察经济体制或许是比较合 适的；让我们来考察一下 阿瑟· 索尔特爵士 对经济体制的描述； 6【 D. H. 罗伯逊】【阿诺 德·普兰特】 “ 正常的经济体制自行运行【 市场经济 】；它的日常运行不在集中掌握之下,它不需要中心的监查；就人类活动和人类需要的整个领域而言,供应依据需求而调整,生 产依据消费而调整,这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的；” 一位经济学家认为,经济体制是由价格机制来和谐的,而社会是一个有机体而不是一个组织； 7【F. A.哈耶克】经济体制“ 自行运行” ,这并不意味着没有私人方案；人们都在不同方案之间进行着猜测 和挑选； [成熟的市场经济肯定处于肯定规章的约束之下,这种规章会保证绝大多数人的公平,而又不能抑制人们自发行动的动力] 假如要使经济体制有秩序的话,这就是不行或缺的；但这种理论假定资源的流淌方向直接依靠于价格机制；的确,仅仅试图去做已由价格机制做完的事经常被认为是反对经济方案工作的一个理由；8【F. A. 哈耶克】 然而, 阿瑟· 索尔特爵士 的描述却给出了一个有关我们经济体制的特别不完整的画面；在企业中,这种描述根本不适用；例如,我们发觉在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 14 页精选学习资料 - - - - - - - - - 置是由价格机制打算的；假如要素A 的价格在X 比在 Y 高,就 A 就会从 Y 流向 X,直到X 和 Y 之间的价格差消逝为止,除非存在着某种程度上的其他方面的利益补偿；然而,在 现实世界中,我们发觉这种说法在很多地方并不适用；假如一个工人从部门 Y 流向部门X,他这样做并不是由于相对价格的变化,而是由于他被命令这样做；那些反对经济方案 工作的人的理由是,问题已被价格机制解决了；对于这种观点,应当指出,我们的经济体 制中存在的方案完全不同于上面所提到的私人方案,而类似于通常所说的经济方案；上面 这个例子在我们的现代经济体制中具有大范畴的典型意义；当然,经济学家们并没有忽视 这一事实； 马歇尔 把组织作为第四种生产要素引入经济学理论； J· B· 克拉克 赐予企业家 以统筹职能； 奈特教授 强调了经理的和谐作用；正如 D· H· 罗伯逊 所指出的,我们发觉 了“ 在不自觉的统筹和谐的大海中的自觉力气的小岛,它犹如凝聚在一桶黄油牛奶中的一块块黄油；”9【D·H · 罗伯逊】 但既然人们通常认为统筹和谐能通过价格机制来实现,那么,为什么这样的组织是必需的呢？为什么会存在“ 自觉力气的小岛” 呢？在企业之 外,价格变动打算生产,这是通过一系列市场交易来和谐的；在企业之内,市场交易被取 消,相伴着交易的复杂的市场结构被企业家所替代,企业家指挥生产； 10 明显,存在着协 调生产的替代方法；然而,假如生产是由价格机制调剂的,生产就能在根本不存在任何组织的情形下进行,面对这一事实,我们要问：组织为什么存在？大的优势 ] [为了在市场竞争中猎取更 当然,价格机制能被替代的程度有很大差异；在一个百货商店中,各种柜台在大楼里 的空间配置既可以由治理当局打算,也可以是为场地进行竞争性价格招标的结果；在兰开 夏的棉纺织业中,一个纺织商能靠信用租到动力设备和店铺,获得织机和棉纱； 11【纺织 工业的调查】然而,这一系列生产要素的组织和谐通常是在没有价格机制参与的情形下进行的；明显,作为替代价格机制的 殊；“纵向 ”一体化的程度在不同产业和不同企业间差别悬我认为, 可以假定企业的显著特点就是作为价格机制的替代物 ；当然,正如 罗宾斯 教授所指出的：“ （企业）与外部的相对价格和相对成本的网络有关,” 12【L. 罗宾斯】 可重要的是发觉这种关系的真正性质； 莫里斯· 多布 先生生动地描述了资源配置在企业中和在经济体系中的区分；他在争论亚当· 斯密的资本家概念时写道：“ 人们开头看到存在着比承包商主持的每一个工厂或单位的内部关系更加重要的事情；承包商与在他的直接活动空间之外的经济世界存在着联系⋯ ⋯ 承包商亲自忙于每一个企业内部的劳动分工,并且他自觉地进行着方案和组织,” 但是“ 他是与更大规模的经济专业化相联系的,在那里他自己不过是一个专业化的单位；可见,他在一个大规模的有机体中发挥着他作为一个单个细胞的作用,他几乎是不自觉地担任着一个重要角色；13【休伯特 ·亨德森】就事实而言, 虽然经济学家们将价格机制作为一种和谐工具,可他们也承认了“ 企业家” 的和谐功能,争论为什么和谐在某一情形下是价格机制的工作,而在另一种情形下又名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 14 页精选学习资料 - - - - - - - - - 是企业家的工作是极为重要的 ；本文的目的就是要在经济理论的一个鸿沟上架起一座桥 梁,这个鸿沟显现在这样两个假设之间：一个假设（为了某些目的作出的）是,资源的配 置由价格机制打算；另一个假设（为了其他一些目的作出的）是,资源的配置依靠于作为 和谐者的企业家；我们必需说明在实践中影响在这两者之间进行挑选的基础； 14【德宾先 生】2 我们的任务是试图发觉企业在一个专业化的交换经济中显现的根本缘由；价格机制（单纯从资源导向的方面考虑）可以被替代,假如替代价格机制的关系正是其自身所期望 的话；例如,假如一些人情愿在其他一些人的指挥下工作,这一情形就会显现；这些个人为 了能在某个人手下工作会接受低酬劳,企业便由此自然而然地显现了,但这不能成为企业 显现的一个特别重要的现由,好像更准确他说,仍有一种相对立的倾向在起作用,如人们通常趋向于寻求“ 成为自己的主人” 的好处；15【Harry Dawes】自然,假如这种愿望不是被人掌握,而是掌握别人和指挥别人,那么,人们为了能指挥别人可能会情愿舍弃某些 东西,那就是,他们将情愿支付给别人多于这些人在价格机制下所能得到的酬劳,目的是 为了能指挥这些人；但这意味着他们是为了能指挥别人而付钱,而不是以指挥别人而赚钱,在大多数情形下这明显是不真实的；16【 Harry Dawes】假如购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品,企业也可能存在；可是,即使在这种偏好（假如 它们存在的话）的重要性可以忽视不计的范畴内,在现实世界中企业仍旧存在； 17【 G. F. Shove】因此,必定存在其他相关的因素；建立企业有利可图的主要缘由好像是,利用价格机制是有成本的；通过价格机制 “组织”生产的最明显的成本就是全部发觉相对价格的工作；18【尼古拉斯 ·卡尔多】 随着出卖这类信息的特地人员的显现,这种成本有可能削减,但不行能排除；市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必需考虑在内；19 【厄舍教授】再者,在某些市场中（如农产品交易）可以设计出一种技术使契约的成本最小化,但不行能排除这种成本；的确,当存在企业时,契约不会被取消,但却大大削减了；某一生产要素（或它的全部者）不必与企业内部同他合作的一些生产要素签订一系列的契约；当然,假如这种合作是价格机制起作用的一个直接结果,一系列的契约就是必需的；一系列的契约被一个契约替代了；在此阶段,重要的是留意契约的特性,即留意企业中被雇佣的生产要素是如何进入的；通过契约,生产要素为获得肯定的酬劳（它可以是固定的也可以是浮动的）同意在肯定限度内服从企业家的指挥；20 【professor Batt 】契约的本质在于它限定了企业家的权力范畴；只有在限定的范畴内,他才能指挥其他生产要素；名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 14 页精选学习资料 - - - - - - - - - 然而,利用价格机制也存在着其他方面的不利因素（或成本）；为某种物品或劳务的 供应签订长期的契约可能是期望的；这可能缘于这样的事实：假如签订一个较长期的契约 以替代如干个较短期的契约,那么,签订每一个契约的部分费用就将被节约下来；或者,由于人们留意防止风险,他们可能宁愿签订长期契约而不是短期契约；现在的问题是,由 于猜测方面的困难,有关物品或劳务供应的契约期越长,实现的可能性就越小,从而买方 也越不情愿明确规定出要求缔约对方干些什么；对于供应者来说,通过几种方式中的哪一 种来进行物品或劳务的供应,井没有多大差异,可对于物品或劳务的购买者来说就不是如 此；但由于购买者不知道供应者的几种方式中哪一种是他所需要的,因此,将来要供应的 劳务只是以一般条款规定一下,而具体细节就留待以后解决；契约中的全部陈述是要求供 给者供应物品或劳务的范畴,而要求供应者所做的细节在契约中没有阐述,是以后由购买 者打算的；当资源的流向（在契约规定的范畴内）变得以这种方式依靠于买方时,我称之为“ 企业” 的那种关系就流行起来了；21【 professor Batt 】因此,企业或许就是在期限很短的契约不令人中意的情形下显现的；购买劳务、劳动的情形明显比购买物品的情形具 有更为重要的意义；在购买物品时,主要工程能够预先说明而其中细节就以后再打算的意 义并不大；我们可以将这一节的争论总结一下；市场的运行是有成本的,通过形成一个组 织,并答应某个权威（一个“ 企业家” ）来支配资源,就能节约某些市场运行成本；企业 家不得不在低成本状态下行使他的职能,这是鉴于如下的事实：他可以以低于他所替代的 市场交易的价格得到生产要素,由于假如他做不到这一点,通常也能够再回到公开市场；不确定性问题经常被认为是与对企业均衡的争论亲密相关的；。