风险评估与应对措施表.doc

风险评估与应对措施编号:/ -6.1-01序 号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策风险（应急）措施责任部门监督检查和评价1战略和市场风险市场风险未能应对产品的供需 及价格变化可能发生严重A减少风险1、 密切关注国内外产品供需及价 格变化2、 及时调整价格市场部管理层符合2战略和市场风险市场风险未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重A减少风险1、 市场营销部指定专人关注新兴 行业市场动态2、 制定应对方案市场部管理层符合3战略和市场风险市场风险未能应对现有竞争者 的市场挑战策略可能发生严重A减少风险1、市场营销部指定专人收集分析 竞争者的市场策略动向市场部管理层符合4战略和市场风险市场风险同行业的企业增多，公 司面临的竞争加剧可能发生严重A减少风险1、 公司市场部安排人员对市场动 态，同行业企业竞争情况进行关 注和分析2、 加大公司产品改造维修服务力 度，提高公司竞争力市场部 生产部 技术部 管理层符合5运营风险管理体系风险重大质量安全环境事 故可能发生严重A规避风险1、 建立和运行QES管理体系2、 制定管理体系目标予以控制部管理层符合6法律风险公司劳动合同或规章 制度违反《中华人民共 和国劳动法》，导致罢 工、监管部门重大经济 处罚等后果可能发生严重A规避风险1、 建立和完善公司规章制度2、 努力提高员工待遇各部门管理层符合7法律风险违反《中华人民共和国不正当竞争法》极少发生一般B减少风险1、充分了解市场和客户需求，了 解产品相关的国家行业标准及法 律法规要求各部门符合8法律风险合同内容违反《合同 法》等相关法律和法规可能发生一般B减少风险1、建立和运行“合同管理办法”各部门符合9财务风险资金风险由于客户付款周期较 长，应收款项受个别客 户影响未能如期到账， 造成资金链衔接不上可能发生严重A分担风险1、 市场部与客户、采供部与供方 保持良好沟通关系，财务与银行 保持良好合作关系。

2、 寻求银行或保险公司支持市场部 采供部 财务部 管理层符合10财务风险员工风险由于资金缺乏，导致员 工工资拖欠，不能及时 发放，造成生产、设备 不能正常运作可能发生严重A规避风险1、 加大资金投入，及时发放员工 工资2、 提高员工待遇3、 与员工做好沟通交流财务部综合部管理层符合11财务风险舞弊风险员工以故意的行为获 得不公平或非正当的 收益可能发生一般B减少风险1、 建立和运行“财务管理制度”， 进行财务审计和专项稽查2、 建立和运行“奖惩管理制度” 及权力制衡办法财务部综合部符合12资源风险人力资源风 险员工非正常离职可能发生一般B减少风险1、 建立人员资源控制程序2、 签订劳动合同3、 执行人力资源管理制度综合部符合编制： 部审核：批准：日期：2017 年 月 日。