2024-2025年度青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案.docx

2024-2025年度青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一单选题(共80题)1、（2018年真题）关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（ ）A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】 A2、（2020年真题）以下可以视为合格投资者的有（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、税后净营业利润指的是（　　）A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C4、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（ ）A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的【答案】 C6、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】 D7、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ）A.在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。

B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】 A8、关于创业投资，说法正确的是()A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】 A9、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（　　）A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整【答案】 C10、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（　　）A.合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动C.增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续D.终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续【答案】 B11、以下（ ）属于清算退出的方法。

A.并购退出B.清算退出C.破产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】 C12、(2016年)某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择——B同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】 D13、中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为洋细的规定A.《证券投资基金去》B.《私募投资基金合同指引》C.《私募投资基金募集行为管理办法》D.《私爵殳资基金监督管理暂行办法》【答案】 C14、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D15、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（　　）。

A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D16、股权投资基金提供增值服务的目的是（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A17、股权投资基金常用的估值方法中，（ ）主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】 B18、（　　），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】 A19、2005年11月，经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布（　　），是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】 B20、股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B21、我国私募股权投资基金行业发展经历了（ ）历史阶段。

A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】 C22、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（ ）个工作日内向基金业协会报告A.10B.5C.2D.3【答案】 B23、境内IPO市场包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D24、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B25、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（ ）行为A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B26、（2019年真题）申请登记为基金管理人的机构从事（ ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】 B27、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（　　）A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议【答案】 C28、股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续（ ）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

A.3B.4C.5D.6【答案】 D29、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（　　）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额A.1B.2C.3D.4【答案】 B30、（2021年真题）以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D31、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（ ）A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触B.要求目标企业董事高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】 A32、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数但是符合（　　）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B33、股权投资基金清算的主要程序有（　　）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D34、自行募集是指（ ）自行为其设立的股权投资基金募集资金A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】 C35、关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是（　　）A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则经济增加值更有意义，适用于用相对估值法B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法【答案】 A36、基金管理人应当向（　　）报送基金募集结算资金专用账。