证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考30.docx

证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考1. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()Ⅰ．集合资产管理计划说明书；Ⅱ．资产托管协议；Ⅲ．合规总监的合规审查意见；Ⅳ．风险揭示书A.Ⅰ．Ⅱ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ正确答案：B2. 单选题：转融通业务出现（　　）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告I不可抗力II意外事故III技术故障IV交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.I、IVB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D3. 单选题：以下属于证券研究报告的发布流程的有（　）Ⅰ．选题Ⅱ．质量控制Ⅲ．政府稽查Ⅳ．合规审查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C4. 单选题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案：C5. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。

A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A6. 单选题：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）A.签署《风险揭示书》《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失正确答案：D7. 单选题：证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构A.2B.3C.5D.7正确答案：A8. 单选题：期货公司由（　　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会正确答案：B9. 单选题：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬正确答案：D10. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A11. 单选题：下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。

Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.个人Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C12. 单选题：从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记A.7日B.10日C.15日D.20日正确答案：B13. 单选题：证券金融公司应当每个交易日公布（）①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D14. 单选题：（　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核正确答案：C15. 单选题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（　　）罚款A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下正确答案：A16. 单选题：公司提供担保的方式不包括（　　）。

A.保证B.抵押C.质押D.留置正确答案：D17. 单选题：中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次A.半年B.2年C.3年D.1年正确答案：B18. 单选题：下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）A.证券经纪人代理权限B.证券经纪人的执业地域范围C.证券经纪人的基本行为规范D.证券公司的业务范围正确答案：D19. 单选题：由（　　）向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请A.基金管理人及基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金持有人正确答案：A20. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票A.1B.2C.3D.4正确答案：D21. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B22. 单选题：股权融资包括（　　）Ⅰ．配股Ⅱ．增发新股Ⅲ．股利分配中的送红股Ⅳ．股利分配中的现金分红A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：A23. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。

Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A24. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产Ⅰ.现金Ⅱ.股票Ⅲ.债券Ⅳ.期货A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C25. 单选题：《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额Ⅰ.理事会Ⅱ.股东大会Ⅲ.董事会Ⅳ.股东会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D26. 单选题：我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者Ⅲ.公司有重大违法行为Ⅳ.公司最近3年连续亏损A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D27. 单选题：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7B.10C.15D.20正确答案：B28. 单选题：下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金A.证券公司借用客户资金并在30日内还清B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款D.客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：A29. 单选题：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年A.1B.2C.3D.4正确答案：B30. 单选题：证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告Ⅳ.律师出具的法律意见书A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C31. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A32. 单选题：上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（　　）。

Ⅰ．发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅱ．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的．列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的．还应披露原因Ⅲ．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益．应进行说明Ⅳ．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：A33. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（　　）Ⅰ．公司债券的期限为1年以上Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢ正确答案：A34. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B35. 单选题：根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C36. 单选题：下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是（　　）A.宏观环境假设B.外部环境假设C.针对被评估企业自身状况所采用的假设D.金融市场状况假设正确答案：D37. 单选题：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）和投资者决策机构报告并提出处理建议A.股东大会B.。