2024年四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.docx

2024年四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库一单选题(共80题)1、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（　　），并和地方政府合作打击非法集资行为A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2、（ ）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D3、（　　）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 B4、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（　　）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】 D5、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（　　）A.暂停受理私募基金产品备案申请B.将管理人列入异常机构对外公示C.不予登记D.依法取缔【答案】 C6、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】 B7、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、投资者在信托（契约）型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（ ）万元A.50B.200C.1000D.100【答案】 D9、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项不包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（　　）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A11、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括（ ）A.新市场进入B.网点建设C.市场占有率D.销售额增长【答案】 C12、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确越交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B13、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B14、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D15、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）A.上市及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】 C16、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（　　）决议A.监事会B.股东会和监事会C.董事会和监事会D.董事会和股东会【答案】 D17、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（ ）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A18、(2017年)在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（ ）A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】 B19、在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C20、合伙型股权投资基金解散，应当由（ ）进行清算A.管理层B.清算人C.董事会D.投资者【答案】 B21、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】 D22、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.5B.10C.15D.20【答案】 D23、（2017年真题）股权投资基金项目退出的意义是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A24、外包机构应具备开展外包业务的（ ）和（ ）A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】 A25、在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（　　），收益分配顺序的灵活性较低的是（　　）A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】 D26、杠杆收购基金的资金主要来源是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A27、为了降低投资后的（　　），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控A.流动性风险B.经营风险C.委托代理风险D.财务风险【答案】 C28、（　　）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位A.保护性条款B.竞业禁止条款C.保密条款D.排他性条款【答案】 B29、采用（　　）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】 C30、股权投资基金（　　）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容A.如何保证资金安全B.如何规避投资风险C.如何选择投资标的D.如何进行收益分配【答案】 D31、项目跟踪与监控的常用指标有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A32、缴款安排在基金规定的()投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】 D33、社会团体法人一般具有下述那些特点（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B34、（　　）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】 A35、（2017年真题）（ ）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。

A.管理创新B.市场创新C.科技创新D.组织创新【答案】 C36、（）指未上市企业股权的非公开协议转让A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】 A37、服务机构有一般违规情形的,（ ）可以要求服务机构限期改正A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 C38、以下关于基金整体的收益分配方式说法不正确的是（　　）A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.本金及门槛收益率分配后，若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】 B39、设立外商投资创业投资企业，至少有（ ）个投资者应符合必备投资者的要求A.五B.二C.三D.一。