2024年甘肃省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前自测题及答案.docx

2024年甘肃省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前自测题及答案一单选题(共80题)1、按( )分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等 A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】 A2、（ ）是用来衡量企业长期偿债能力的指标A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B3、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（　　）A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETFD.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品【答案】 D4、关于证券短期回购协议的功能，下列说法中，错误的是（ ）A.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其收回基础货币，形成合理的长期利率B.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其投放基础货币，形成合理的短期利率C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】 A5、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按(　)向管理人支付。

A.月B.季C.周D.日【答案】 A6、（　　）是一种最简单的衍生品合约A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】 A7、下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（ ）A.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值B.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类C.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率债券到期日并不固定【答案】 D8、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（ ）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会【答案】 A9、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（　　）A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】 A10、某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。

第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（ ）保证金才能维持130%的担保比例A.5万元B.50万元C.10万元D.不需要追加【答案】 C11、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D12、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主(　)于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标A.威廉·夏普B.大卫C.史蒂芬·罗斯D.格雷厄姆【答案】 A13、（　　）又称为选择权合约A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】 C14、财务报表分析可以帮助使用者（ ）A.评估公司过去的经营绩效B.制定投资决策C.考量授信决策D.以上皆是【答案】 D15、关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同C.中位数就是上50％分位数D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】 D16、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法不正确的是（ ）。

A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.合法存续并具有金融资产管理经验【答案】 B17、债券投资面临的风险不包括(　)A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】 D18、下列关于QDII机制的意义，说法正确的是 （ ）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D19、以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是（　　）A.直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本B.大宗商品期货投资交易成本较低且流动性较强C.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗商品投资，相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益【答案】 C20、（　　）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险A.经营风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险【答案】 B21、对于长期投资者而言，应该关注的是（　　）。

A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率【答案】 C22、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（　　）A.远期交易B.清算交收C.除息除权D.回转交易【答案】 D23、一个拥有100%权益资本的公司被称为（　　）A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B24、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（ ）模型A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】 B25、关于债券到期收益率（YTM），下列说法错误的是（ ）A.YTM隐含假设利息再投资收益率不变B.YTM是内部收益率C.YTM是当前收益率D.YTM假设投资者持有至到期【答案】 C26、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（ ），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】 B27、下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）。

A.确定不同管理级别的操作权限B.对基金公司重大投资活动进行管理C.审订公司投资管理制度和业务流程D.制定投资组合具体方案【答案】 D28、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是A.赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低B.赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使C.赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间D.赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利【答案】 C29、关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是()A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR 值方法C.蒙特卡洛模拟法计算量超大D.蒙特卡洛模拟法的局限性是 VaR 计算所选用的历史样本期间非常重要【答案】 D30、以下不属于系统性风险的是（ ）A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】 B31、在无保证债券中，受偿等级最高的是（ ），这也是公司债的主要形式A.优先无保证债券B.优先次级债券C.次级债券D.劣后次级债券【答案】 A32、用复利计算第11期终值的公式为( )。

A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.FV=PV(1+i)nD.PV=FV(1+i)n【答案】 C33、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（ ）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B34、基金会计核算的内容，不包括以下（ ）业务A.证券交易核算B.投资绩效评估C.估值核算D.权益核算【答案】 B35、私募股权投资通常采用（ ）的形式筹集资金A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】 B36、（ ）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】 C37、封闭式基金一般采用（　　）方式分红A.转股B.现金C.配股D.股票股利【答案】 B38、基金A当月的实际收益率为5%,基金A的业绩基准投资组合B的基金投资权重、分别为股票；债券；现金为7:2:1,当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为5.84%,1.45%,048%,基金B的当月收益率为（ ）此时基金A的超额收益率为（ ）A.4%71%B.4.43%,0.57%C.2.59%,2.41%D.7.77%,0.57%【答案】。