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投资银行学模拟试题及答案1（中央财经大学）一、单选题（每题 1 分，共 8 分）1以下不属于投资银行业务的是（）A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D 资产管理2现代意义上的投资银行起源于（）A北美B亚洲C南美D欧洲3根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）AA超大型投资银行B大型投资银行C次大型投资银行D专业型投资银行4我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A市价委托B当日限价委托C止损委托D止损限价委托5深圳证券交易所开始试营业时间（）A1989年 10月 1 日B1992 年 12 月 1 日C1992年 12月 19 日 D1997年底6资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用 D以上都不是7中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A1989年 10月 1 日 B1992 年 12 月 1 日C1992年 12月 19 日 D 1997年底8客户理财报告制度的前提是（）A客户分析B市场分析C风险分析D形成客户理财报告二、多选题（每题2 分，多选漏选均不得分，共30 分）1证券市场由（）主体构成A证券发行者B证券投资者C管理组织者D投资银行2投资银行的早期发展主要得益于（）。

A贸易活动的日趋活跃B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮D股份公司制度的发展3影响承销风险的因素一般有（）A市场状况B证券潜质C承销团D发行方式设计4资产评估的方法有（）A收益现值法B重置成本法C清算价格法D现行市价法5竞价方法包括的形式有（）A网上竞价B机构投资者（法人）竞价C券商竞价D市场询价6投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）A固定比例佣金B前端手续费C成功酬金D合约执行费用7收购策略有（）A中心式多角化策略B复合式多角化策略精品p d f 资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - -欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 精品学习资料 - - -p d f 精品资料 - - - - - - - - - - - - - - -C纵向兼并策略D 水平式兼并策略8下列可以参与经纪业务的有（）A券商B证券交易所C资金清算中心D证券投资咨询公司9证券交易的风险主要有（）A体制风险B信用风险C市场风险D 流动性风险10投资银行在二级市场上一般作为（）存在。

A投机商B自营商C经纪商D 做市商11属于风险回避策略的是（）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略12投资银行研究工作的服务对象包括：（）A公司的发展战略规划 B公司领导层的经营决策C公司自身业务部门 D外部相关者13用来风险转移的方法有（）A期货交易 B期权交易C调换转移 D套期保值14在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式A单一做市商制B多元做市商制C特许交易商制D柜台交易商制15制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（）A账面价值法B还原价值法C市场价值法D未来获利还原法四、判断题（每题2 分，共 10 分）1商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势2当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式3美国的商人银行与英国的商人银行概念不同4证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性5投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产答案一C D A B B A D A二ABCD ABCD ABCD ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCDAB BC ACD 四、1正确 2错误 3正确。

在美国，商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行4错误 5错误，与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中， 所接受客户委托资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券投资银行学模拟试题及答案2（中央财经大学）一、单选题（每题1 分，共 8 分）精品p d f 资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - -欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 精品学习资料 - - -p d f 精品资料 - - - - - - - - - - - - - - -1 （）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务A证券承销B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理2关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A美国 B英国C德国 D日本3 （） ，中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。

A1982 年 1 月B1983 年 1 月C1984 年 1 月D1985年 1 月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（） A发行人主营业务发展前景B产品价格有无上升的潜在空间C投资项目的投产预期和盈利预期D发行人所处行业的发展状况5客户理财报告制度的前提是（）A客户分析B市场分析C风险分析D形成客户理财报告6投资银行的核心业务是（） A资产管理业务B发行业务C代理业务D自营业务7上海证券交易所建立于（）A1989 年 10 月 1 日B1992 年 12 月 1 日C1992年 12月 19 日D1997年底8按照并购方式划分，并购可分为（） A杠杆收购B要约收购C经理层收购D协议收购二、多选题（每题2 分，多选漏选均不得分，共30 分）1通常的承销方式有（） A包销B投标承购C代销D赞助推销2以下属于投资银行的功能的是（） A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化资源配置3以下属于混业经营运作的前提条件是（）A银行本身具备较强的风险意识B银行具备有效的内控约束机制C当局的金融监管体系完善高效D法律框架健全4投资银行从业人员的职业道德包括（） A诚实B守信C遵纪守法D公平5新股发行定价应符合（）原则。

A投资价值原则B原则市场化原则C风险收益对称原则D保护投资者利益原则6做市商制度的风险包括（）A存货价格风险B流动性风险C制度风险D信息不对称风险7投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（） A固定比例佣金B前端手续费精品p d f 资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - -欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 精品学习资料 - - -p d f 精品资料 - - - - - - - - - - - - - - -C成功酬金D合约执行费用8以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（） A金降落伞B银降落伞C锡降落伞D养老金降落伞9我国证券经纪业务的新动向包括（）A开拓网上交易业务B提供理财顾问服务C提供私人银行服务D推行规范的经纪人制度10在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式A单一做市商制B多元做市商制C特许交易商制D柜台交易商制11以下属于并购直接效应的是（） A 价值低估效应B合理避税效应C股价涨升效应D宣传广告效应12投资银行业监管的原则（）A依法监管原则B合理性原则C协调性原则D效率原则13影响承销风险的主要因素有（）A发行公司所处产业发展前景因素B股票发行价格确定因素C股票发行时机的选择D股票承销方式的选择14从国际国内的经验来看， 要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（）A监管机关的监管和调控作用B社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用15竞价方法包括的形式有（） 。

A网上竞价B机构投资者（法人）竞价C券商竞价D市场询价四、判断题（每题2 分，共 10 分）1许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件， 经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准2银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点3同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理4证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为5资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案一、A C C D A A C B 二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCD ABD BCD ABC ABD BC ABCD ABCD ABCD ABCD ABC 四、1正确 2正确 3错误 4错误 5正确精品p d f 资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - -欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 精品学习资料 - - -p d f 精品资料 - - - - - - - - - - - - - - -一、选择题 1以下不属于投资银行业务的是（C ）。

A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D 资产管理2深圳证券交易所开始试营业时间（B ）A1989年 10月 1 日B1992 年 12 月 1 日C1992年 12月 19 日D1997年底3证券市场由（ ABCD ）主体构成A证券发行者B证券投资者C管理组织者D投资银行4资产评估的方法有（ ABCD ）A收益现值法B重置成本法C清算价格法D现行市价法5证券交易的风险主要有（ABC ）A体制风险B信用风险C市场风险D 流动性风险6投资银行在二级市场上一般作为（BCD ）存在A投机商B自营商C经纪商D 做市商7属于风险回避策略的是（ABC ）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略8用来风险转移的方法有（AB ）A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值9 （A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务A证券承销B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理2关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（C）A美国 B英国C德国 D日本10投资银行的核心业务是（A） A资产管理业务B发行业务C代理业务D自营业务12通常的承销方式有（ABCD） 。

A包销B投标承购C代销D赞助推销13以下属于投资银行的功能的是（ABCD） A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化资源配置14以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ABC） 精品p d f 资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - -欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 精品学习资料 - - -p d f 精品资料 - - - - - - - - - - - - - - -A金降落伞B银降落伞C锡降落伞D养老金降落伞15从国际国内的经验来看， 要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（ABCD ）A监管机关的监管和调控作用B社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用16. 公开发行公司债券，应当符合下列（ABCD ）条件A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元B.累计债券余额不超过公司净资产的40%C.最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.债券的利率不超过国务院限制的利率水平17.证券市场属于 ( C ), 是金融市场的一个重要子市场.A.货币市场B.商品市场C.资本市场D.商业票据市场18. 资产。