上市公司规章制度.docx

上市公司条件与规章制度定义：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所 上市交易的股份有限公司所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易 的股份有限公司上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除 了必须经过批准外，还必须符合一定的条件一） 条件：1、 其股票经过国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行；2、 公司股本总额不少于人民币五千万元；3、 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者公司法实施后新组 建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算；4、 持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总 数的百分之二十五以上；公司股本超过人民币四亿元的，其向社会公开发行的比例为百分之十五以上；5、 公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；6、 国务院规定的其他条件申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件 ：（一） 上市报告书；（二） 申请股票上市的股东大会决议；（三） 公司章程；（四） 公司营业执照；（五） 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（六） 法律意见书和上市保荐书；（七） 最近一次的招股说明书；（八） 证券交易所上市规则规定的其他文件。

二） 规章和制度：最基本的要有：1、 公司章程；2、 几个大的议事规则及工作制度：股东大会议事规则、董事会议事工作、监事会议事规则、总 经理（总裁）工作细则、独立董事工作制度、董事会秘书工作细则；3、 如设立董事会专门委员会，应有相应议事规则：董事会战略委员会议事规则、审计委员会议 事规则、提名委员会议事规则、薪酬与考核委员会议事规则；4、 公司经营管理制度：财务管理制度（募集资金管理办法、投资决策制度、关联交易决策制度等、内控管理办法）；信息披露相关（信息披露管理制度、重大事项报告制度、内幕信息管理制度）；股权管理方面（董、监、高持股相关制度）5、公司日常规章制度（其中前四个方面的制度至少要提交董事会（或监事会）审议通过，有的还要提交股东大会审议通过方能执行，同时前四个方面的制度需上市公司公开对外披露）为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经 济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制 度大纲一、 公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定二、 公司禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的 事情三、 公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、 经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮 大公司实力和提高经济效益。

四、 公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理， 鼓励员工发挥才智，提出合理化建议五、 公司实行“岗薪制”的分配制度，为不同岗位的员工提供不同的薪资并 随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环 境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做 出贡献者予以表彰、奖励六、 公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张 浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团 体的凝聚力和向心力七、 员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都 要予以追究八、本规则是劳动合同之一部分，聘用员工违反本规章制度视为违反劳动合同 员工守则：一、 遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业二、 维护公司声誉，保护公司利益三、 服从领导，关心下属，团结互助四、 爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费五、 不断学习，提高水平，精通业务六、 积极进取，勇于开拓，求实创新财务管理制度总则：为加强财务管理，根据国家有关法律、法规，结合公司具体情况，制定本制度一、 财务管理工作要贯彻勤俭节约、精打细算之原则、在企业经营中制止铺张 浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。

二、 公司设财务部，财务部主任协助总经理管理好财务会计工作三、 出纳员不得兼管、会计档案保管和债权债务帐目的登记工作四、 财会人员要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，记帐、算帐、报帐必须做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐五、 财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向总经理 报告六、 财务人员因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的， 不得离职，亦不得中断会计工作移交交接包括移交人经管的会计凭证、 报表、 帐目、款项、公章、实物及未了事项等七 公司以单价 5000 元以上、使用年限一年以上的资产为固定资产， 分为五大 类：1、房屋及其他建筑物；2、机器设备；3、电子设备（如微机、复印机、机等） ；4、运输工具；5、其他设备 八、各类固定资产折旧年限为：1、房屋及建筑物 35 年；2、机器设备 10 年；3、电子设备、运输工具 5 年；4、其他设备 5 年固定资产以不计留残值提取折旧 固定资产提完折旧后仍可继续使用的， 不再 计提折旧；提前报废的固定资产要补提足折旧。

九、银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄 十、银行帐户印鉴的使用实行分管并用制， 即财务章由出纳保管， 法人代表和 会计私章由会计保管， 不准由一人统一保管使用 印鉴保管人临时出差由其委 托他人代管十一、 根据已获批准签订的合同付款， 不得改变支付方式和用途； 非经收款单 位书面正式委托并经总经理批准，不准改变收款单位（人） 十二、 库存现金不得超过限额 现金收支做到日清月结， 确保库存现金的帐面 余款与实际库存额相符， 银行存款余款与银行对帐单相符， 现金、银行日记帐 数额分别与现金、银行存款总帐数额相符十三、因公出差、经总经理批准借支公款，应在回单位后七天内交清，不得拖 欠非因公事并经总经理批准，任何人不得借支公款十四、严格现金收支管理，除一般零星日常支出外，其余投资、工程支出都必 须通过银行办理转帐结算，不得直接兑付现金十五、领用空白支票必须注明限额、日期、用途及使用期限、并报总经理报批 所有空白支票及作废支票均必须存放保险柜内， 严禁空白支票在使用前先盖上 印章十六、正常的办公费用开支，必须有正式发票，印章齐全，经手人、部门负责 人签名，经总经理批准后方可报销付款十七、未经董事会批准，严禁为外单位或个人担保贷款。

十八、严格资金使用审批手续会计人员对一切审批手续不完备的资金使用事 项，都有权且必须拒绝办理否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责 任办公用具、用品购置与管理一、 所有办公用具、用品的购置统一由办公室造计划、 报经领导批准后方可购 置二、 所有用具必须统一由办公室专人管理办理登记领用手续、办公柜、桌、 椅要编号，经常检查核对三、 个人领用的办公用品、用具要妥善保管，不得随意丢弃和外借，工作调动 时，必须办理移交手续，如有遗失，照价赔偿合同管理制度为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度 一、公司对外签订的各类合同一律适用本制度二、合同的签订应当使用公司制定的同意文本三、合同谈判须由相关部门负责人共同参加，不得一个人直接对外签署合同， 并向公司及时备案四、签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况五、签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则六、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本七、合同原则上由部门负责人具体经办， 拟订初稿后必须经分管副总经理审阅 后按合同审批权限审批重要合同必须经法律顾问审查。

合同审查的要点是：1、合同的合法性包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为 能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定2、合同的严密性包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、 义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误3、合同的可行性包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、 条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险； 合同非正常履行时可能受到的 经济损失八、根据法律规定或实际需要， 合同还应当或可以呈报上级主管机关鉴证、批 准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证九、合同依法成立，既具有法律约束力一切与合同有关的部门、人员都必须 本着严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行十、总经理、副总经理、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履 行情况，发现问题及时处理或汇报否则，造成合同不能履行、不能完全履行 的，要追究有关人员的责任1^一、变更解除合同的手续，应按本制度规定的审批权限和程序执行， 并一律必需采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等） ，口头形式一律无效十二、合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理， 经办人对纠纷的处理必须具体负责到底。

十三、凡可能发生争议的合同，应当及时向公司负责人通报，并保留如下材料 以作为解决纠纷之材料：1、 合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同有关的附件、文书、 、图表等；2、 送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；3、 货款的承付、托收凭证，有关财务帐目；4、 产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；5、 有关方违约的证据材料；6、 其他与处理纠纷有关的材料十四、公司所有合同均由办公室统一登记编号、 经办人签名后，由办公室建档 管理十五、办公室会同有关部门认真做好合同管理的基础工作具体如下：1、 建立合同档案；2、 建立合同管理台帐；3、 填写“合同情况月报表”附:公司规章制度范本总则：第1条为规范公司和员工的行为，维护公司和员工双方的合法权益，根据劳动法及其配套法规、规章 的规定，结合公司的实际情况，制定本规章制度第2条公司简介（商安普集团以整合信息资源为核心，实施媒体品牌专业化、国际化、多元化战略, 发展以钢铁、建材等大宗生产资料市场为主干，金融服务、电子商务、节能灯具、房地产以及会议展览 活动为补充的综合性经济交流平台，成为中国实力领先和对社会具有重要贡献的旗舰企业第3条公司机构：商安普（集团）公司第4条本规章制度适用于公司所有员工， 包括管理人员、技术人员和普通员工；包括试用工和正式工；对特殊职位的员工另有规定的从其规定。

第5条员工享有取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险和福利等劳动权利， 同时应当履行完成劳动任务、遵守公司规章制度和职业道德等劳动义务第6条公司负有支付员工劳动报酬、为员工提供劳动和生活条件、保护员工合法劳动权益等义务，同 时享有生产经营决策权、劳动用工和人事管理权、工资奖金分配权、依法制定规章制度权等权利第二章员工招用与培训教育第7条公司招用员工实行男女平等、民族平等原则，特殊工种或岗位对性别、民族有特别规定的从其 规定第8条公司招用员工实行全面考核、择优录用、任人唯贤、先内部选用后对外招聘的原则，不招用不 符合录用条件的员工第9条员工应聘公司职位时， 一般应当年满18周岁（必须年满16周岁），身体健康，现实表现良好第10条员工应聘公司职位时，必须是与其他用人单位合法解除或终止了劳动关系，必。