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企业科技档案图纸的外流及防范措施王金木内容摘要 本文分析企业科技档案图纸外流的原因和造成的危害，并从人员管理和制度管理 方面提出一些防止企业科技档案图纸外流的措施关键词企业科技档案图纸外流防范措施近几年来，在企业科技档案管理中，相继发现存在着不同程度的科技档案图纸外流的现象， 而且近来还有进一步蔓延的趋向这种现象在国有企业表现得更为突出，给国有企业带来很大的 损失，因此必须引起企业档案工作者的高度重视出现企业科技档案图纸外流现象的原因是多方面的，但笔者认为，其主要原因是伴随着国有企 业科技人员外流现象的出现而引起的随着我国改革开放的不断深化，集体经济和非公有制经济 有了很大的发展，而且已成为国民经济的重要组成部分在激烈的市场竞争中，处于人才相对劣 势的集体企业和非公有制企业认识到人才的重要性，经常以较高的待遇等方式，不断地从国有企 业“挖走”科技人员，以弥补其不足此外，为加快企业自身的建设和发展，很多集体企业和非 公有制企业在十分注重“挖人”的同时，还十分注重“挖资料”，力求做到既“挖人”，又“挖资 料”这种双管齐下的做法致使国有企业的科技人员出走时往往都要带走一些相关的科技资料这 样，作为科技资料重要组成部分的科技档案图纸就当作无偿的“嫁妆”偷偷地“陪嫁”出去了。

通常，国有企业科技档案图纸外流的整个过程都是悄悄地进行的，因而与国有企业科技人员外 流现象相比，国有企业科技档案图纸外流现象更为隐蔽，更难发现，也更难防范这些科技人员 在出走之前，往往都会利用自身工作的方便，通过增加备份或复制等手段，秘密地攫取科技档案 图纸和相关资料，以便在出走时随身带走，而且不留痕迹更有甚者，有少数科技人员在出走之 前，就已经把收集的科技档案图纸转到其他企业；还有极少数科技人员表面上看虽然没有出走， 但已经把收集的科技档案图纸出卖给其他企业，获取非法收入事实证明，国有企业科技档案图 纸外流已经是一个不争的事实如果说，国有企业科技人员外流的数量，可以通过人事部门统计 出来的话，那么时至今日，国有企业究竞外流了多少科技档案图纸，没有哪个部门、哪个人能够 说得清楚，成为一个说不清、道不明，不堪回首的沉重话题众所周知，图纸是工程界的语言有了工程设计图纸就可以建造工厂，有了设备图纸就可以 制造设备，有了生产工艺图纸就可以生产产品在市场经济激烈竞争的条件下，图纸的重要性还 不止如此，因为它还可以为企业赢得十分宝贵的市场竞争时间大家知道，企业每形成一整套科 技档案图纸，不仅要花费昂贵的费用（如设计费用、研制费用、调试费用、试生产费用等），而且 还要花费宝贵的形成科技档案图纸的时间，因此，任何企业都把科技档案图纸看得很重，除了在 技术转让和设备转让时需要同时转让相应的科技档案图纸之外，绝不允许本企业的科技档案图纸 外流到其他企业，即便是集体企业和非公有制企业也是如此。

很多事例说明，在国有企业科技人员被“挖走”时，一旦相关的科技档案图纸也被“挖走”， 往往就会给国有企业带来“雪上加霜”、“火上浇油”的双重损失，其结果必然会削弱国有企业的 竞争能力，影响国有企业的生存与发展而无偿获取这些科技档案图纸的企业，由于没有支付形 成这些科技档案图纸的成本费用，由于能够凭借这些科技档案图纸加快工程建设、加快制造设备 和生产产品，缩短时间抢占市场的，因而可为企业多获取本不应该获得的利益，这也是集体企业 和非公有制企业想方设法“挖”国有企业科技档案图纸的重要原因通过这“一失一得”的分析 可以看出，前者的损失和后者的得利都是不公平的这种情况的出现不仅会搞乱企业之间的经济 利益关系，而且在某种程度上会造成市场的不公平竞争，影响市场的正常运作科技档案图纸是企业的重要信息资源和宝贵财富，是企业生产建设和经营管理的重要依据科 技人员出走时私自带走科技档案图纸为其他企业服务，泄露了企业的技术秘密，不仅是一种不道 德的行为，而且已经属于“擅自出卖或转让档案”的行为范畴，是《档案法》所禁止的如果是 国有企业科技人员出走时带走科技档案图纸为其他企业服务，其性质会更为严重，因为他带走的 科技档案图纸是属于国家所有的档案范畴，而国家所有的档案是《档案法》要重点保护的对象， 任何非法出卖、转让国家所有的档案都是不允许的。

那末，如何防范国有企业科技档案图纸外流现象的发生，杜绝出现国有企业科技档案图纸外流 现象，保护国有企业的合法权益不受侵害呢？如前所述，尽管要防范出现国有企业科技档案图纸 外流现象是比较困难的，但是笔者认为，如果国有企业能在人员管理和制度管理两大方面采取一 些积极的防范措施，做一些扎扎实实的防范工作，应该能够有效遏制国有企业科技档案图纸外流 的现象一、在人员管理方面，国有企业要采取措施留住科技人员，加强职业道德教育和法制教育留住 科技档案图纸，做好防范科技档案图纸外流的基础工作1、 国有企业留住科技人员是减少科技档案图纸外流的重要措施如所周知，在当今市场经济和知识经济的条件下，市场的竞争在某种意义上说是人才的竞争 在激烈的人才竞争中，国有企业为了防止集体企业和非公有制企业来“挖人”，通常也采用诸如“待 遇留人”、“环境留人”、“事业留人”、“感情留人”等一整套留人办法实践证明，尽管这些留人 办法都是很好的，甚至是很完善的，但是如果没有相应的措施作保证，这些科学合理的留人办法 貌似可行，其实仍然不会取得预期的效果例如，以“待遇留人”为例，如果同一水平、同一职务、承担同一责任的科技人员在国有企 业的待遇长期远远低于集体企业或非公有制企业的待遇，在当前人才能够正常流动的条件下，要 留住国有企业的科技人员确实是很困难的。

以我公司为例，近几年来，我省不少民营企业看好钢 铁市场，在钢铁工业方面投入大量资金，大搞基本建设，但这些民营企业往往缺乏科技人员，难 予组织施工和生产，于是就把我公司当作“挖人”的主要对象这些民营企业采用“高薪聘用” 等手段先后从我公司“挖”走了一批科技人员，在我公司造成很大的反响，也给我公司的发展带 来一定的影响为改变这种状况，我公司在尊重知识、尊重人才，承认科技人员和管理人员在企业生产建设 中承担着重要作用的基础上，打破国有企业几十年来“大锅饭”、“平均主义”的分配模式，在分 配制度改革方面向科技人员和管理人员倾斜在对科技人员的“待遇留人”方面也采取了一系列 行之有效的措施，如给公司技术拔尖的科技人员实行“年薪制”，给关键岗位的科技人员实行“固 定津贴”，给其余科技人员评定“等级工程师”、并实行“等级工程师津贴”，对取得科技成果的科 技人员给予奖励等等随着这些措施的相继出台，很快地遏制住科技人员的外流现象，科技档案 图纸外流的现象也就自然随之减少2、 加强职业道德教育和法制教育是防范科技档案图纸外流的基本条件在我国民主法制的建设中，“以德治国”和“以法治国”发挥着相辅相成、不可替代的重要作 用，这也是我国政治文明的重要体现。

在当今人们急切盼望诚信社会、诚信单位、诚信个人的美 好愿望中，各行各业都在加强行业风气教育、职业道德教育，笔者认为，企业科技人员职业道德 教育也不应该例外应该使每一位企业科技人员懂得，带走企业科技档案图纸是一种不道德的行 为，因为这种行为直接违反企业的规章制度，应当制止同时，还应该使每一位企业科技人员懂 得，如果把科技档案图纸擅自出卖或转让给其他企业，那已经是一种超出道德规范的违法行为， 应按照违法行为的轻重和造成危害的大小，根据《档案法》和《档案法实施办法》的有关规定承 担相应的法律责任此外，还应该使每一位企业科技人员认识到，即使企业科技人员可以合理流 动，但是企业的科技档案图纸仍然不允许流动，也就是说，即使走人是可以的，带走科技档案图 纸还是不行的，促使科技人员出走时自觉地把科技档案图纸留下，为防范企业科技档案图纸外流 创造必要的基本条件或许有的科技人员会说，带走的科技档案图纸是自己的劳动成果，为什么不允许带走？事实 上，在企业社会化生产高度发达的今天，个人在企业中所承担的工作都是局部的、有限的例如, 某一位科技人员参加某一个工程的设计，他所承担的设计工作仅仅是整个工程设计工作的一部分, 但是他要带走的却是整个工程的科技档案图纸，而这些科技档案图纸往往包含着许多科技人员的 辛勤劳动，能够说他所带走的科技档案图纸是自己的劳动成果吗？即使退一步说，他所带走的是 自己设计的那一部分图纸，也是不允许的。

因为他的设计是属于职务设计，他所付出的劳动企业 已经给予一定的报酬（如工资、奖金、奖励等），即使他享有这部分设计的署名权，也不能拥有这 部分设计的所有权和使用权，因为这部分设计的所有权和使用权应该理所当然地归企业所有因 此，任何随意带走、处置，私自转让、出卖企业科技档案图纸的行为都是不允许的二、在制度管理方面，企业要有严密的利用科技档案图纸管理制度，尤其要制订严格的管理 权限和监控措施，才能有效地防范、杜绝企业科技档案图纸外流的现象长期以来，企业利用科技档案图纸管理制度往往制订得不够严密，具体表现在多数企业往往 只制订一个综合性的档案利用制度，该制度既包含科技档案利用制度，又包含文书档案利用制度, 还包含会计档案利用制度，因而科技档案利用制度就不可能订得很细；即使有的企业单独制订了 科技档案利用制度，也很少对利用科技档案图纸管理办法做出详细的规定由此可见，绝大多数 企业利用科技档案图纸制度的条款制订得比较笼统，漏洞也比较多，加上当今的备份技术和复制 技术使图纸的复制变得相当容易，“防不胜防”，于是表面上看起来“有借有还”的科技档案图纸 却不知不觉地外流出去了由于企业利用科技档案图纸管理制度制订得不够严密，档案人员在科技档案图纸的利用和监 控等方面也显得比较松懈，简单地认为只要办理科技档案借阅手续，就应该提供优质的科技档案 利用服务，对出现的一些异常现象警惕性不高。

例如，对有的科技人员在比较短的时间内借用本 专业的大量科技档案图纸还误认为是“钻研业务”，对有的科技人员借用本专业以外的科技档案图 纸还误认为是“勤奋好学”，直到这些人打点行装要准备离开企业时才恍然大悟，这种深刻的教训 应该记取由此可见，制订严密的科技档案图纸利用制度对防范企业科技档案图纸外流是多么重 要根据企业利用科技档案图纸工作的复杂性和当前企业科技档案图纸外流的严重性，笔者认为， 企业有必要单独制订严密的利用科技档案图纸管理制度1、制订严格的利用科技档案图纸管理权限是防范企业科技档案图纸外流的重要保证很多实例说明，企业出现科技档案图纸外流的现象，往往是利用科技档案图纸管理制度不严 引起的，而造成利用科技档案图纸管理制度不严的主要原因，又往往是利用科技档案图纸的管理 权限混乱不清引起的因此，笔者认为，企业要制订严密的利用科技档案图纸管理制度，关键是 要制订严格的利用科技档案图纸管理权限，只有这样才能做到职责分明，不出差错，有效防止企 业科技档案图纸外流为能科学合理地制订严格的利用科技档案图纸管理权限，笔者认为应该着重注意以下几点：（1） 在制订利用科技档案图纸管理权限之前，应该根据企业科技档案图纸的特点和重要程度， 对企业科技档案图纸进行大致分类，如可分为易损件图、零件图、局部装配图（局部结构图）、总 装配图（结构图）、车间（厂房）平面布置图、公司总平面布置图、公司专有技术（核心技术、技 术诀窍）图纸等等，以便有可能对各种科技档案图纸进行分类管理，有利于制订好利用科技档案 图纸管理权限。

2） 为能有效地堵住企业科技档案图纸外流的各种途径，对于企业科技人员利用科技档案图纸 的各种方式，如科技档案图纸的查阅、借阅、调用、发放、复制等，都要制订相应的管理权限， 不留死角3） 对不同图纸、不同利用方式应该制订不同的管理权限一般地说，对数量较大、重要程度 较低的图纸（如易损件图、零件图），或层次较低的利用方式（如查阅、借阅），其管理权限应制 订得松一些；相反地，对数量较小、重要。