跨国环境侵权诉讼中的不方便法院原则研究.pdf

学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果一据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌盔堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位做储签名㈣：铷爹签字眺乙／／年多月厂少日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文同时授 权中国科学技术信息研究所和中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社将本学位论 文收录到《中国学位论文全文数据库》和《中国优秀博硕士学位论文全文数据 库》中全文发表，并通过网络向社会公众提供信息服务 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) J 学位论文作者签名( 手写) ：每印留导师签名( 手写) 焉7 丁 签字日期：力．f ／年6 月，Z ／日签字日期：力口，f 年易月，少日 摘 在当前的一些跨国环境侵权诉讼中，受害人对管辖法院的选择常常会遭遇不 方便法院原则的冲击和否定。

不方便法院原则最初是为防止原告出于压迫、烦扰 被告之目的而选择在对被告及司法极为不方便的法院进行诉讼之用；但现实的情 形是，该原则已成为一些跨国公司逃避责任的挡箭牌：在印度博帕尔毒气泄漏、 各国种植园工人诉陶氏化学和壳牌石油等公司、厄瓜多尔土著居民诉美国德克萨 克石油公司等一系列案件中，尽管原告选择了“被告住所地’’这一最为普遍同时 也被认为最为合理的管辖根据，但在大多数诉讼中，法院最终还是以不方便法院 为由附条件地驳回了原告的诉讼法院拒绝管辖的理由通常都是：由于存在一个 更为适当的可替代的外国法院，且通过对证人出庭的费用、出庭方便与否、证据 的可取得性、外国原告对法院的选择等各种私人利益因素，以及受案法院的案件 积压状况、所要适用的准据法为外国法等公共利益因素的衡量，诉讼在该外国法 院进行更为方便、合理 这类以不方便法院原则为由被拒绝管辖的跨国环境侵权诉讼，通常都是由跨 国公司在海外( 主要是发展中国家) 从事对环境有危险或有害活动而导致的损害 后果严重的环境侵权事件引起的，受害人原本希望利用发达国家较为完善的司法 制度寻求适当的救济，但受案法院对不方便法院原则过于灵活的运用无疑否定了 原告寻求赔偿的可能，并在很大程度上纵容被告继续从事对环境和人类有害的活 动。

诚然，不方便法院在缓解管辖冲突、避免原告过度挑选法院方面的作用应该 得到肯定，但其对跨国环境侵权诉讼本身以及跨国公司全球环境义务的承担所带 来的消极影响，同样不容忽视基于不方便法院原则在跨国环境侵权诉讼中的扩 张适用所带来的不合理及其适用中所存在的问题，如外国原告对法院的选择未得 到应有的尊重、受案法院未考虑在替代法院进行诉讼的实践障碍等，对该原则进 行重新评估进而限制其在跨国环境侵权诉讼中的适用已成为必要 关键词：跨国环境侵权诉讼；不方便法院原则 ■■■，LI■■■●r i 1 1 t 黝t i o n a Je n V 血) 啪e n tt o r ts u i t s ，d e s p i t et 1 1 ep l a i n t i f F Sc h o o ∞’’t l l ed o 而c i l eo ft ：h e a C c u S e d ”，w b i c hi s 也em o s tg e n e r a l 锄dr e 弱o n a b l eb a s i so f j l 】r i s d i c t i o n ，t _ h ec o u n S s t i l ld i 鲫n i s st h el i t i g a t i o I l so f 廿1 ep l a i n t i f F sw 曲．F o m mN o nC o I Ⅳe l l i e l l si I lm o s t l i t i g a t i o n ．n er e 嬲o n So fr e 觚a lo fj 证s d i c t i o no fm eC o u r tu s u a l l yi I l c l u d e Ⅱl e p d V a t ei l l t e r e s t Sf k t o r S 锄dt l l ep u b l i ci I l t e r e s t Sf 砬t o r s ．T h ep d V a t ei I l t e r e s t sf 砬t o r S u s u a l l yi I l c l u d et l l ew i n l e s s e s ’c o s t S 锄dt l l e i rc o m r e n j e n C e ，a I l dt l l ef e a L s i b i l i 哆o ft l l e r e c e i V e d 嘶d e n c e ．’r h ep u b l i c №r e s t S 缸c o r s 妣l u d em eb a c k l o go fc a s e so f 也e a C c e p t i l l gc o u r ta I l dt l l ea p p l i c a b l el a w o ff o r e i 萨c o u l l 仃y ． T h e s ei n t e ：m a t i o n 射e n V i r o m e n t a lt o r ts u i t sa r er e 如s e dj 试s d i c t i o nb ya C c e p t e d c o u n s 谢t l lg r 0 1 m d so ff o m mn o nc o n v e Ⅲe I l S ．T h e S es u i t sa r eu S u a l l yc a u s e dt 0 s e r i o l l se n V i r I 咖酬t o na c c i d e n t sb ym u №i o n a lc o m p a I l i e si n 恤i rd 锄g e r o u So r h 锄m lo V e r s e 嬲( m a i l l l yd e V e l o p i I 珞c o u n 仃i e s ) a c t i v i t i e st 0m ee I Ⅳi r 0 I Ⅱn e n t ．Ⅵc t i m s h o p et 0s e e ka p p r o p r i a t er e m e d i e st h r o u 曲t l l eu s eo fb e t t e rj u d i c i a ls y S t e mi I l d e v e l o p e dc o 删e s ．U n f o r t 眦a t e l y ，也ea c c 印t e dC o u r t s ‘r c ^ 玛et h ep l a i n t i 魅’ c o m 】唧s a t i o I l a lr e q u e s t 晰mn l e 印p l i c a t i o no ft h ep r i I l c i p l e o ff ．0 r u mn o n c o n v e I l i e n c e ，W I l i c hi tc o n d o 邶m I ed e f e I l d a n tt 0c o n t i n _ u et 0e n g a g ei I lh a 咖血I a c t i V i t i e st 0m ee n V i r 0 衄e ma l l dh u I ：【l a n s ．A l t l l o u 曲t h ed o c 幽eo ff o r u mn o n C 0 n v 咖锄c eS h 0 I u l db ea 伍珊e di na l l e V i a t i I 培c o n 丑i c t so fj u r i s d i c t i o n 锄da v o i d i n g e X c e s s i v e l ys h o p p i n gf o r u ] m ，m em g a t i v ei n l p a c to f 也ed o c t r i n ea l s os h o u l dn o tb e i 罂1 0 r e di n 也ei I l t e m a t i o n me n V 试) n m e n t a lt 0 吼s l l i t Sa n dt h e 酉o b a le n v i r o n m e n “ o b l i g a t i o I l So fm u l t i I l a t i o n a lc 0 1 1 p o r a t i o 璐．B e c a u ∞o ft h ea d v e r s ec o I l s e q u e n C e s r e s u l t e d 自o mn l ep r o b l e I n se x i S t i I 培i nt h ea p p l i c a t i o no ft h ed 0 C 晌eo ff o r u mn o n c o n v e I l i e n s ，i ti sn e c e s s a 巧t 0l 砌tt l l e i ra p p l i c a t i o no ft l l ed o c 旬r i l l ei I lt 1 1 ei I l t e m a t i o n a l e n v i r o n m e n t a lt D r ts l l i t s ． Ⅱ Ⅲ 目录 目录 第1 章概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 1 ．1 不方便法院原则在不同国家的适用情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 1 ．1 ．1 英国⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 1 ．1 ．2 澳大利亚⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 1 ．1 ．3 美国⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”4 1 ．2 关于普通法系国家适用不方便法院原则的总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一8 1 ．2 ．1 相同之处⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 1 ．2 ．2 不同之处⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 1 ．2 ．3 普通法系国家适用不方便法院原则的发展趋势⋯⋯⋯⋯⋯⋯“9 1 ．3 海牙《国际民商事诉讼管辖以及判决执行的公约》草案与不方便法院原 贝I J ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11 第2 章不方便法院原则在跨国环境侵权诉讼中的具体运用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 5 2 ．1 博帕尔毒气泄漏案⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 5 2 ．1 ．1 印度法院是否为适当的替代法院⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 6 2 ．1 ．2 私人利益因素的衡量⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 7 2 ．1 ．3 公共利益因素的衡量⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”1 8 2 ．2 哥斯达黎加等国种植园工人诉陶氏化学、壳牌石油等公司系列案⋯1 8 2 ．2 ．1S i b 旬i av ．D o wC h e m ．C o ．案⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”19 2 ．2 ．2D o wC h e m 。