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中央债券综合业务系统客户端系统介绍内 容一、系统简介 二、结算功能介绍 三、操作说明1中央债券综合业务系统客户端系统介绍一、系统简介2中央债券综合业务系统客户端系统介绍中央债券综合业务系统的组成中心系统客户端系统公开市场操作系统债券发行系统3中央债券综合业务系统客户端系统介绍• 中心系统：IBM AS/400• 客户端系统： 硬件： PC机，有两个串口（连接Modem及读卡器） 软件： Windows98 + IE4.01SP1 或 WindowsNT4.0 + SP4 + IE4.01SP1 或 WindowsNT Workstation + SP4 + IE4.01SP1 系统平台4中央债券综合业务系统客户端系统介绍• 通过拨号或X.25专线与中心系统连接• 采用Web工作方式，数据集中在中心系统，易于维护 和修改系统工作方式5中央债券综合业务系统客户端系统介绍• 采用多级安全控制机制：SSL、CA、IC卡身份识别和 双人操作。

• IC卡机制： IC卡中记录操作人员的单位、姓名和口令 进入系统时验证IC卡，识别操作人员身份 重要操作要求双人完成，并记录操作人员身份系统安全机制6中央债券综合业务系统客户端系统介绍系统功能• 债券登记、托管和结算• 债券招标发行• 央行公开市场操作7中央债券综合业务系统客户端系统介绍二、结算功能介绍8中央债券综合业务系统客户端系统介绍债券托管帐户体系托管帐户债券可用封闭式回购待购回待付冻结9中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令• 结算成员通过发送结算指令指示中心系统完成债券结算• 结算指令分为三类： 基本指令：现货指令、封闭式回购指令、转托管指令 公开市场业务指令：现货指令、多券种封闭式回购指令 辅助指令：撤销指令、撤销合同、收款确认、付款确认• 需匹配指令和不需匹配指令： 需匹配指令：现货指令、封闭式回购指令、撤销合同 不需匹配指令：转托管指令、撤销指令、收款确认、 付款确认• 结算指令由结算指令编号唯一标识，结算指令编号由中心 系统统一分配。

12位数字10中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算合同• 结算合同由系统根据已匹配指令自动生成，由结算合同编号 唯一标识• 结算合同编号由中心系统在生成合同时统一分配9位数字• 基本指令和辅助指令，需匹配指令和不需匹配指令都生成结 算合同• 需要两次结算的结算业务，只需发送一笔结算指令，系统自 动生成首次和到期合同通过结算合同编号的最后一位数字 标识‘1’表示首次合同，‘2’表示到期合同，‘0’表示 只需一次结算的合同 11中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令的状态•未检查：未进行合法性检查•非法： 指令中存在不合法要素•待匹配：需匹配指令已通过合法性检查，但没有与其相匹配的对手方指令•已匹配：需匹配指令已通过合法性检查，并找到与其相匹配的对手方指令；不需匹配指令已通过合法性检查，且已生成结算合同•撤销： 结算成员发送撤销指令并撤销成功，只有“非法”和“待匹配”的指令可以撤销12中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算合同的状态 I•待履行：合同的履行日未到•应履行：合同在履行日已开始办理交割，但券、款都不足•履行中：合同由于券或款不足而处于等券或等款状态且仍处于交割宽限期内•成功： 合同在履行日或交割宽限期内成功完成交割13中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算合同的状态 II•失败： 合同由于券或款不足而未能在履行日或交割宽限期内成功完成交割•撤销： 在合同履行日之前发送撤销合同指令将合同撤销不再履行•终止： 由于特殊原因由业务人员将合同终止不再履行•待生效：到期合同在首次合同未履行成功前的状态。

若首次合同履行成功，则到期合同变为“待履行”；若首次合同履行失败，则到期合同作废14中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算方式及交割宽限期• 四种结算方式： 纯券过户（FOP） 见券付款 见款付券 券款对付（DVP）• 交割宽限期： 对于“见款付券”和“ 券款对付”结算方式，等待收款确认和资金交收确认的时间，为合同履行日第二日 “纯券过户”和“见券付款”结算方式的交割宽限期即为合同履行日当日• 债券结算实现实时全额结算15中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图现货业务，纯券过户非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HJDEIL指令合同KGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查C 非法指令修改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日日终前或日终时付券方券足J双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功K因特殊原因，业务部门将合同中止L在合同履行日日终付券方券不足E16中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图现货业务，见券付款非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查C 非法指令修改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认J在合同履行日内收到收券方的付款确认K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将合同中止M在合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在合同履行日日内未收到收券方的付款确认，收券方买空E履行中JN17中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图现货业务，见款付券非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAE履行中JNA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查C 非改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足J在合同履行日或交割宽限期内付券方补足券K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将合同中止M在合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空N在合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空18中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图现货业务，券款对付非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到清算部的资金交收确认J在合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将合同中止M在合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空E履行中JN19中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，纯券过户非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HJDEIL指令合同KGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足J双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功功K因特殊原因，业务部门将首次合同合同中止因特殊原因，业务部门将首次合同合同中止L在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止OQPSRNM首次合同到期合同M已匹配指令生成到期合同已匹配指令生成到期合同N首次合同履行成功首次合同履行成功O到期合同履行日初始化处理到期合同履行日初始化处理P在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足Q双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功R因特殊原因，业务部门将到期合同合同中止因特殊原因，业务部门将到期合同合同中止S在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空20中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，见券付款非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认J在首次合同履行日内收到收券方的付款确认K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将首次合同中止M在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在首次合同履行日未收到收券方的付款确认，收券方买空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止QTRVUPO履行中JN履行中WSO已匹配指令生成到期合同P首次合同履行成功Q到期合同履行日初始化处理R在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认S在到期合同履行日内收到收券方的付款确认T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功U因特殊原因，业务部门将到期合同中止V在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空W在到期合同履行日内未收到收券方的付款确认，收券方买空首次合同到期合同21中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，见款付券非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但在首次合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足付券方券不足J在首次合同履行日或交割宽限期内付券方补足券在首次合同履行日或交割宽限期内付券方补足券K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将首次合同中止因特殊原因，业务部门将首次合同中止M在首次合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，在首次合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空收券方买空N在首次合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空在首次合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止QTRVUPO履行中JN履行中WSO已匹配指令生成到期合同已匹配指令生成到期合同P首次合同履行成功首次合同履行成功Q到期合同履行日初始化处理到期合同履行日初始化处理R在到期合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足在到期合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足S在到期合同履行日或交割宽限期内付券方补足券在到期合同履行日或交割宽限期内付券方补足券T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功U因特殊原因，业务部门将到期合同中止因特殊原因，业务部门将到期合同中止V在到期合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空在到期合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空W在到期合同履行或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空在到期合同履行或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空首次合同到期合同22中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，券款对付非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到清算部的资金交收确认收到清算部的资金交收确认J在首次合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认在首次合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将首次合同中止因特殊原因，业务部门将首次合同中止M在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在首次合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收在首次合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空券方买空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止QTRVUPO首次合同到期合同履行中JN履行中WSO已匹配指令生成到期合同已匹配指令生成到期合同P首次合同履行成功首次合同履行成功Q到期合同履行日初始化处理到期合同履行日初始化处理R在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到清算部的资金交收确认但未收到清算部的资金交收确认S在到期合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认在到期合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功U因特殊原因，业务部门将到期合同中止因特殊原因，业务部门将到期合同中止V在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空W在到期合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空在到期合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空23中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图转托管指令非法撤销已匹配待履行应履行失败成功撤销中止GIDHK指令合同JFE未检查BAA 指令已通过合法性检查指令已通过合法性检查B 指令未通过合法性检查指令未通过合法性检查D发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功E已匹配指令在履行日前生成合同已匹配指令在履行日前生成合同F已匹配指令在履行日内生成合同已匹配指令在履行日内生成合同G合同履行日初始化处理合同履行日初始化处理H在合同履行日日终前或日终时付券方券足且帐户和债券状态正在合同履行日日终前或日终时付券方券足且帐户和债券状态正常常I发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功J因特殊原因，业务部门将合同中止因特殊原因，业务部门将合同中止K在合同履行日日终付券方券不足，或帐户或债券状态不正常在合同履行日日终付券方券不足，或帐户或债券状态不正常24中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图撤销指令非法撤销已匹配待履行应履行失败成功撤销中止GIDHK指令合同JFE未检查BAA 指令已通过合法性检查指令已通过合法性检查B 指令未通过合法性检查指令未通过合法性检查D发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功E已匹配指令在履行日前生成合同已匹配指令在履行日前生成合同F已匹配指令在履行日内生成合同已匹配指令在履行日内生成合同G合同履行日初始化处理合同履行日初始化处理H要撤销的相应指令存在且允许撤销要撤销的相应指令存在且允许撤销I发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功J因特殊原因，业务部门将合同中止因特殊原因，业务部门将合同中止K要撤销的相应指令不存在或不允许撤销要撤销的相应指令不存在或不允许撤销25中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图撤销合同非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HJDEIL指令合同KGF未检查BAA 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B 指令未通过合法性检查指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理合同履行日初始化处理I要撤销的合同存在且可以撤销要撤销的合同存在且可以撤销J发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功K因特殊原因，业务部门将合同中止因特殊原因，业务部门将合同中止L要撤销的合同不存在或可以撤销要撤销的合同不存在或可以撤销E26中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算指令和结算合同状态转换图收款确认和付款确认非法撤销已匹配待履行应履行失败成功撤销中止GIDHK指令合同JFE未检查BAA 指令已通过合法性检查指令已通过合法性检查B 指令未通过合法性检查指令未通过合法性检查D发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功E已匹配指令在履行日前生成合同已匹配指令在履行日前生成合同F已匹配指令在履行日内生成合同已匹配指令在履行日内生成合同G合同履行日初始化处理合同履行日初始化处理H要确认的合同存在且状态正确要确认的合同存在且状态正确I发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功J因特殊原因，业务部门将合同中止因特殊原因，业务部门将合同中止K要确认的合同不存在或状态不正确要确认的合同不存在或状态不正确27中央债券综合业务系统客户端系统介绍三、操作说明28中央债券综合业务系统客户端系统介绍• 建立拨号连接• 启动浏览器• 调整系统日期和时间• 输入IC卡口令• 选择系统功能 进入系统29中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算业务操作 I• 结算功能主页面及菜单项• 指令要素 结算指令要素因指令类别不同而不同。

基本指令的要 素与业务相关，辅助指令的要素与已有的一笔指令或 合同相关 现货指令要素 封闭式回购指令要素 转托管指令要素 撤销指令指令要素 撤销合同指令要素 付款确认指令要素 收款确认指令要素 30中央债券综合业务系统客户端系统介绍结算业务操作 II• 办理一笔结算业务的步骤： 查询券种余额 录入、复核发送结算指令（双人操作） 查询结算指令状态 查询结算合同状态 查询交割单 查询券种余额及台帐• 操作举例 两个结算成员办理一笔现货结算业务，结算方式为FOP， 双方发送现货指令； 两个结算成员办理一笔封闭式回购结算业务，结算方式 为见款付券，双方发送现货指令，付券方发送收款确认 指令。

31中央债券综合业务系统客户端系统介绍操作中应注意的问题• 允许包含字母的指令要素是大小写敏感的，录入时应注 意，尤其对于需匹配指令如系统中的债券托管帐号使 用 大写字母• 查询结算合同及台帐资料是以合同履行日为条件检索的 （回购以首次结算日期为条件），注意在查询时输入正 确的日期范围• 采用“见券付款”结算方式时，由收券方发送付款确认 指令• 采用“见款付券”结算方式时，由付券方发送收款确认 指令• 操作过程中有时浏览器中会出现空白页面或只显示部分 内容，这是浏览器下载不全的现象，可以按F5键重新操 作32中央债券综合业务系统客户端系统介绍。