2024年贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案).docx

2024年贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)一单选题(共80题)1、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为(　)个月A.3B.6C.9D.12【答案】 B2、CAPM利用(　)来描述资产或资产组合的系统风险大小A.αB.βC.γD.δ【答案】 B3、A公司在连续2年的每一年年初存入银行1万元，银行的年利率为5%，按单利计息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性从银行账户上取出（ ）万元A.2.30B.2.10C.2.20D.2.15【答案】 D4、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（　　）A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】 A5、关于流动性风险，说法正确的是（ ）A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】 B6、跟踪误差产生的原因不包括（ ）。

A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D7、基金资产估值是指对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行估值A.基金资产总值B.净资产C.全部资产及所有负债D.基金份额净值【答案】 C8、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性 A.相关系数B.B系数C.方差D.跟踪误差【答案】 A9、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（ ）A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽谈中未公告的并购案C.已公告未分派的红利D.上市公司过去一年的成交量【答案】 B10、下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（　　）A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响C.若采用实物交割，回购利率较高D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】 C11、按照(　)的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】 A12、一般票据的贴现不超过（ ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日A.5个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B13、（　　）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。

A.企业债B.可转换债券C.国债D.债券逆回购【答案】 B14、下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（　　）A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑【答案】 A15、以下不属于基本的衍生工具的是（　　）A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.结构化金融衍生工具【答案】 D16、（ ）是债券本息所有现金流的加权平均到期时间，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B17、下列关于可赎回债券的说法，错误的是(　)A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】 D18、关于凸性以下说法错误的是（　　）A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。

C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度答案】 C19、银行间债券市场的交易制度不包括（　　）A.公开市场一级交易商制度B.分级结算制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】 B20、下列不属于股价指数编制方法的是（　　）A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】 D21、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（　　）A.或有免疫策略B.价格免疫策略C.时间免疫策略D.所得免疫策略【答案】 C22、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（ ）计算应纳税所得额A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D23、（ ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】 A24、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币【答案】 A25、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（　　）。

A.提前赎回风险B.利率风险C.再投资风险D.延迟赎回风险【答案】 D26、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（ ）A.推动人民币跨境资本流动B.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量C.有助于央行控制货币供应量D.构建良好的人民币回流机制【答案】 C27、再投资风险指在市场利率下行的环境中，（　　）收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险A.固定利率债券B.浮动利率债券C.附息债券D.零息债券【答案】 C28、市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平上述说法（　　）A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C29、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是(　)A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】 B30、为防范债券回购风险可以采取的措施有（　　）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D31、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（ ）A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】 D32、下列各项中N日乖离率计算正确的是（ ）A.（当日开盘价-N日移动总价）/N日移动平均价*100%B.（当日开盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%C.（当日收盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%D.（当日收盘价-N日移动平均价）/N日平均价*100%【答案】 C33、与其他指数基金一样（　　）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 A34、基金管理费是指（ ）A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】 A35、以下不符合暂停估值条件的是（　　）。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时答案】 C36、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C37、以下关于做市商的说法中，错误的是（　　）A.做市商为了维护证券的可信性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入C.当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出D.有时为了完成交易承诺，做市商之间也会进行资金或证券的拆借【答案】 A38、《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（　　）履行监督管理银行间债券市场职能A.中国银监会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监。