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2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案.docx

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    • 2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由(  )发布A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D2、杜邦恒等式中,不涉及的财务指标表是( )A.权益乘数B.销售利润率C.资产负债率D.总资产周转率【答案】 C3、关于此案例,分析师甲和分析师乙分别做出了评述分析师甲认为:A公司作为债劵发行人并未真正地违约,因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险,比如,如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上,这就代表该债券是属于投资级的债券A.两位分析师的评述均是正确的B.两位分析师的评论均是错误的C.分析师甲的评述是正确的,分析师乙的评论是错误的D.分析师甲的评述是错误的,分析师乙的评论是正确的【答案】 B4、以下关于基金会计核算的特点,表述不正确的是( )A.为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算B.目前,我国基金会计核算的会计区间细化到日C.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 A5、我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。

      A.360B.397C.270D.180【答案】 B6、为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入( )安排A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】 C7、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是(  )A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异,交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误,都可能造成交易的失败和基金的损失答案】 A8、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是( )A.历史模拟法B.参数法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模拟法【答案】 C9、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为( )A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】 D10、( )是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化〕的一种交易方式A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】 A11、如果某债券基金的久期是5年,那么,当市场利率下降1%时,该债券基金的资产净值将( );当市场利率上升1%时,该债券基金的资产净值将( )。

      A.减少1%;增加1%B.增加1%;减少1%C.减少5%;增加5%D.增加5%;减少5%【答案】 D12、A基金因资金周转的需要在银行间市场与B基金达成了一笔质押式回购交易,具体交易要素如下:回购金额1000万元,回购利率3.65%,回购期限7天,质押券面值1200万元,市场价值1300万元,债券的百元含息5元,则在回购发生的首期结算金额是( )A.1060万元B.1000万元C.1000.7万元D.1065万元【答案】 B13、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中,正确的是()A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A14、现有一投资组合,该投资组合的P值为2,投资组合的收益与市场协方差为8,市场收益的标准差为( )A.2B.6C.4D.1【答案】 A15、基金会计核算中,承担复核责任的是( )A.证券投资基金B.会计师事务所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】 D16、关于货币市场基金的利润分配的说法,错误的选项是( )A.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润【答案】 C17、从资产最高价格到下来的最低价格的损失是指( )A.非系统性风险B.市场风险C.最大回撤D.下行风险【答案】 C18、下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是( )。

      A.每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托管人B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】 A19、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是(  )A.利息倍数B.流动资产C.应收账款D.总资产【答案】 A20、关于跟踪误差,以下表述错误的是(  )A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核C.跟踪误差小,反应股票组合的跟踪偏离度小D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】 B21、金融市场按交易标的物划分为( )A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场【答案】 A22、(  )是指货币随看时间推移而发生的增值A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互换价值D.货币的时间价值【答案】 D23、QDII基金可以投资于( )A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 A24、办理质押式回购业务时,确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。

      A.质押券的信用等级B.融资的结算方式C.融资的天数D.质押率【答案】 C25、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是( )A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A26、对于举债经营的企业来说,为了维持正常的偿债能力,利息倍数至少应该为( )A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C27、在下列哪种市场中,证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息?( )A.无效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.强有效市场【答案】 C28、(  )既是基金当事人,也是基金的管理者A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A29、(  )是指在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】 D30、基金会计报表不包括( )。

      A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】 A31、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是( )A.看涨期权B.平价期权C.欧式期权D.美式期权【答案】 D32、下列关于下行风险说法措误的是( )A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失B.根据CFA协会的定义,最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失C.投资的期限越短,最大撤回指标就越不利,因此在不同的基金之间使用该指标的时候,应尽量控制在同一个评估期间D.从基金经理的角度看,来自于客户的收入是其主要的收入来源,失去客户是致命的损失,任何投资策略,均应考虑最大回撤指标,因为不少客户对这个指标相当重视答案】 C33、下列证券价格波动中,最有可能是由系统性风险引起的是( )A.某公司股价在央行宣布加息后连续几日下跌B.某公司虚假披露,面临退市风险,导致其股价大跌C.某公司大股东和管理层纠纷不断,导致其股价大跌D.某公司创始人意外身故,该公司股价连续几日下跌【答案】 A34、单利和复利的区别在于( )A.单利的计息期是1年,而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分,而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率,而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息,而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】 D35、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格,它使得远期合约的当前价值为()。

      A.零B.正C.负D.以上选项均正确【答案】 A36、当股份公司解散破产清算时,对公司财产的分配顺序,下列表述正确的是( )A.债券持有人,普通股股东,优先股股东B.债券持有人,优先股股东,普通股股东C.优先股股东,普通股股东,债券持有人D.优先股股东,债券持有人,普通股股东【答案】 B37、一般而言,拥有更多财富的个人投资者,风险承受能力也(  )A.更强B.更低C.不能比较D.不确定【答案】 A38、以下常见的股票市场指数中,包含成份股数量最少的是( )A.沪深300指数B.道琼斯股票价格平均指数C.上证综指。

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