2024年吉林省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案.docx

2024年吉林省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一单选题(共80题)1、根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让A.五年B.一年C.两年D.六个月【答案】 B2、（2020年真题）一级投资，是指（ ）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者A.子基金B.母基金C.衍生基金D.衍生产品【答案】 B3、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 A4、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】 A5、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、下列不属于竞价交易制度内容的是（ ）。

A.开市价格由连续竞价形成B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.将买卖指令配对竞价成交【答案】 A7、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是（　　）A.基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债D.基金投资某保理资产的收益权【答案】 B8、（2020年真题）关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是（ ）A.大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商 ，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击B.上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流通股C.如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约D.竞价交易的规则约定 ，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅（一个交易日价格相对上一个交易日收市价格）均不超过20%【答案】 C9、（2017年真题）某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。

对此，基金管理人承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息就该项风险，描述错误的是（ ）A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明【答案】 A10、信托（契约）型基金主要特点有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（　　）A.风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量B.投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定C.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择【答案】 D12、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（ ）A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金D.政府引导基金的投资方向具有一定的导向性【答案】 C13、（　　）是基金管理人的战略管理职责。

A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】 A14、A股权投资基金持有甲公司500万股，持股比例为10%，现甲公司计划增发1000万股，A基金具有优先认购权，则在同等条件下，A基金可以优先认购的股数为（ ）万股A.50B.500C.100D.200【答案】 C15、以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者A.中国证监会规定的其他投资者B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.以合伙企业汇集的资金D.社会保障基金【答案】 C16、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（　　）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算答案】 B17、关于杠杆收购基金，表述错误的是（ ）A.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】 A18、中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D19、（　　）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告A.股权投资基金管理人B.股权投资基金托管人C.股权投资基金份额持有人D.基金注册登记机构【答案】 A20、（ ）关注的是业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等A.创业投资B.成长投资C.并购投资D.成熟投资【答案】 C21、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D22、下列不属于获得从业资格的途径是（　　）A.通过科目一和科目二的考试B.通过科目一和科目三的考试C.通过科目二和科目三的考试D.通过资格认定【答案】 C23、(2017年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（ ）A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】 C24、关于创业投资，说法正确的是（　　）A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】 D25、（2017年真题）下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（ ）。

A.消除被投资企业成长的高度不确定性B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值C.减少或消除潜在的投资风险D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】 A26、有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是（　　）A.基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金B.管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成C.通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬D.收益分配主要在投资者与管理人之间进行【答案】 B27、（　　）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理A.基金业协会B.中国人民C.中国证监会及其派出机构D.财政部【答案】 C28、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A29、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（　　）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分A.投资顾问协议B.基金合同C.基金服务协议D.第三方服务协议【答案】 B30、某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定,A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域,A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C31、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A32、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的（ ）抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得A.15%B.30%C.50%D.70%【答案】 D33、（2020年真题）关于 合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对基金 （合伙企业 ）债务承担无限连带责任【答案】 A34、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（ ）A.已分配收益倍数是站投资者的角度来评价股权投资基金。