2024年广东省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案.docx

2024年广东省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、报价系统的主要特点包括（　　）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、关于沪股通的说法中，有误的是（ ）A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行答案】 B3、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位这说明汇率风险具有()A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性【答案】 B4、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。

A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】 A5、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B6、我国的证券登记结算制度不包括（　　）A.结算证券和资金的专用性制度B.分级结算制度和结算参与人制度C.无负债结算制度D.证券实名制【答案】 C7、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（　　）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】 B8、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（　　）事项A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 D9、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（ ）。

A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露【答案】 B10、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（ ）A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 D11、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B12、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】 A13、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（　　）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】 B14、风险规避主要是通过（　　）来实现。

A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D15、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C16、影响股价变动的基本因素包括（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B17、股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】 A18、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（　　）要求A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D19、（2019年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B20、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（　　）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】 A21、金融期货的基本功能包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A22、货币政策最终目标不包括 （　　）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】 D23、中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(　　)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A24、下列说法错误的是( )。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行【答案】 B25、下列选项中，（ ）不属于金融危机的特征A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【答案】 C26、证券市场监管的经济手段，是指通过（　　）等经济手段，对证券市场进行干预A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B27、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（ ）A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】 A28、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。

A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于60%C.经营集合资产管理计划业务达3年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 D29、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（ ）A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场B.是银行间债券市场的延伸C.该市场只进行现券交易D.属于场内零售市场答案】 D30、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】 A31、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（　　）情况会导致其无法成功上市A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】 D32、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（ ）A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集B.商业银行不得向目标债权人指派C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】 C33、我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。

A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】 A34、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（　　）内不得转让A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】 A35、债券票面上的基本要素有( )A.Ⅰ. ⅡB.Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D36、境内上市外资股又被称为（　　）A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A37、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B38、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】 B39、（2020年真题）债券信用评级。