2024年北京市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案.docx

2024年北京市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（2017年真题）政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ 、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、(2017年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（ ）A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 D3、（　　）KKR成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年【答案】 A4、有限责任公司型股权投资基金应按（　　）顺序进行基金清算A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（　　）A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】 B6、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、公司管理指标有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（ ）。

A.借壳上市B.IPOC.境外直接上市D.境外间接上市【答案】 D9、关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】 D10、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（ ）A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A11、有限责任公司型股权投资基金，在股东向股东以外的人进行股权转让的，应当遵循（ ），且其他股东有优先受让权A.得到三分之一以上其他股东的同意B.得到其他股东过半数同意C.得到四分之一以上其他股东的同意D.得到全部其他股东的同意【答案】 B12、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（ ）A.对被投企业进行的项目监控活动B.对被投企业提供的增值服务C.项目估值D.定期参加董事会会议【答案】 C13、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。

A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】 D14、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别为（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D15、基金业协会对兼营以下（ ）业务机构将不予登记A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D16、（ ）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）资本兑换为人民币资金，投资于（ ）的基金A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】 C17、下列（　　）不是合格投资者A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产不低于500万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D.净资产不低于1000万元的机构【答案】 B18、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估A.每月B.每季C.每半年D.每年【答案】 D19、（2021年真题）关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（ ）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D20、在尽职调查中相当重要是（　　），直接决定投资回报的质量。

A.价值发现和控制B.风险发现和控制C.投资决策的制定D.投资决策辅助【答案】 B21、（2020年真题）信息披露义务人违反 《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（ ） 等纪律处分措施A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B22、（　　）负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策A.监事会B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】 B23、对于公司型基金，除非法律、行政法规、国务院另有规定外，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定，全部由（　　）进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定A.《公司法》B.《合伙企业法》C.《证券投资基金法》D.公司章程【答案】 D24、公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（　　）和（　　）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

A.《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》B.《公司法》；《中国证券业公司管理办法》C.《公司法》；《公司登记管理条例》D.《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》【答案】 C25、以下关于有限公司合伙型股权基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（ ）A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.所有投资者平均分配、分担C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理D.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担【答案】 C26、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项（ ）A.封存可能被转移、藏匿或者损毁的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】 C27、（　　）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理A.中国证监会B.国家发展改革委或地方发展改革委C.商务部和省级商务主管部门D.外汇局【答案】 C28、管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A29、（2017年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D30、（2017年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（ ）进行估值A.有效市场价格法B.近期交易价格法C.乘数法D.收入法【答案】 C31、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（ ）的涨跌幅限制为5%A.基金类证券B.ST和*ST股票C.债券D.期货【答案】 B32、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（　　）等问题A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B33、企业估值特点包括（　　）A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D34、下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D35、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（　　）年才能完成投资的全部流程实现退出。

A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】 B36、下列关于基金管理人的说法，错误的是（ ）A.基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息B.基金管理人并有权根据约定收取相应收入C.股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批D.非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松【答案】 C37、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C38、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】 。