PPAP实施管理办法.doc

PPAP实施管理办法文件编号：MT.7300.01.A版本信息：01发布日期：05.10.08实施日期：1 目的确保供应商了解本公司工程设计记录和规范的所有要求，确保其过程具有潜在能力，以在实际生产过程中按规定的生产节拍来生产满足本公司要求的产品，特制定本办法2 范围本办法适用于本公司对由供应商（分包方）生产的产品/原材料的生产件的控制3 职责项目管理部是本程序的负责部门3.1 项目管理部负责对设计文件的变更批准、各种设计记录的批准和工装样件的认可；3.2项目管理部负责对供应商三方质量体系认证情况进行审查、组织过程审核并出具结论、确认供应商生产控制计划，批准本公司小批量试装结论及产品包装的认可，对生产件进行最终批准；3.3 采购部负责对供应商供货能力的批准；3.4 制造部负责对小批量试装的组织；3.5 管理者代表对生产件最终批准进行生效确认4 定义本程序采用GB/T18305：2003（idtISO/TS16949：2002）、GB/T19001：2000（idtISO9001：2000）确立的术语和定义PPAP：Production Part Approval Process---生产件批准程序。

生产件：用于批准的生产件必须取自规定的生产过程该过程必须是1小时到8小时生产的产量，或按照合同/项目要求的数量提供生产件批准的过程必须在生产现场使用与批量生产环境相同的工艺、设备、工装、量具、材料和操作者进行生产工装样件：指供应商按照本公司提供的数字化定义、图纸、技术资料或样件、边界条件、功能要求，经过技术转化、设计、创新和零件试制等产品开发过程，使用批量工装，在批量生产条件下所制造的零科件和材料工装样件：供应商应保存一件标准样件，保存期限与生产件批准记录保存的时间相同，或：a） 直接到本公司批准而生产出一个用于相同零件号的新标准样件为止；b） 在设计记录、控制计划或检验准则要求有标准样件的地方，作为一个基准或标准使用必须对标准样件进行标识，并在标准样件上标注本公司批准的日期，对于多腔冲模、铸模、工具或模型、或生产过程的每一个位置，除非本公司另有规定，否则供应商必须各保留一件标准样件注：当零件尺寸、零件的绝对体积大，使标准样件储存困难时，可改变样件的保留要求或由本公司项目管理部代表书面放弃保留样件的要求标准样件的作用是为了帮助确定生产标准，特别是用于数据含糊或缺乏充分的细节来完全再现初始批准状态的零件的情况。

测量系统分析：供应商应对控制计划中涉及的与产品质量相关的量具、测量和试验设备进行适用的测量系统分析研究，如：量具的重复性和再现性、偏倚、线形和稳定性研究，其中对于散装材料，测量系统分析或许不适用，但在策划阶段应该获得本公司关于实际要求的认可初始过程研究：所有的计量型特殊特性，应通过试生产确定初始过程能力或性能的水准是可以接受的（Ppk≥1.67）01确定PPAP提交的时机和等级5 流程图06 PPAP存档07评价与考核05供应商提交PPAP04确定PPAP文件的授权和变更03工装样件认可02确定PPAP提交的内容否是6 程序描述序号描述涉及文件/记录负责人011、提交的时机在下述情况的第一批生产件发运前应进行生产件批准：1.1 一种新的零件或产品（如：以前从未提供给本公司的特殊零件、材料或颜色）；1.2 对以前不合格，且严重影响产品的性能，进行修正后重新提交的零件；1.3 由于工程设计、设计规范或材料的改变而发生的产品变化；1.4 使用新的或改变了的工具（易损工具除外）、模具、铸造、仿型等，包括附加的和可替换的工具进行生产；1.5 对现有工装及设备进行重新装备或重新调整后进行的生产；1.6 生产过程或生产方法发生了一些变化后进行的生产；1.7 把工装或设备转到其它生产场地或在另一生产场地进行的生产；1.8 分包零件、材料或服务（如热处理、电镀）的来源（即二级供应商）发生了变化；1.9 工装在停止批量生产达12个月或更长时间后重新投入生产；1.10 对重复发生的不合格供货的零件（由项目管理部、质量部和采购部以书面形式确定是否需要重新进行生产件批准）。

2、提交的等级2.1 等级1：只向本公司项目管理部提交《零件提交保证书》（对指定的外观项目，还应提供一份《外观件批准报告》）；2.2 等级2：向本公司项目管理部提交《零件提交保证书》和工装样件及有限的支持数据；2.3 等级3：向本公司项目管理部提交《零件提交保证书》和工装样件及完整的支持数据；2.4 等级4：向本公司项目管理部提交《零件提交保证书》和本公司规定的其他要求；2.5 等级5：在供应商制造厂备有《零件提交保证书》、工装样件和完整的支持数据以供评审注：1、由项目管理部确定供应商生产的需要提交的具体等级，每一等级的详细要求见附表1《保存/提交要求》； 2、只有外观件，才要求提交一份《外观件批准报告》，影响外观质量的零件具体由项目管理部确定； 3、其中等级5由本公司项目管理部、质量部和采购部（至少有两个部门共同参与）在供应商进行评审； 4、如果本公司项目管理部没有其他的规定，则供应商必须使用等级3作为默认等级，进行全部提交《零件提交保证书》《外观件批准报告》供应商供应商021、供应商提交的内容：1.1 《零件提交保证书》；1.2 与生产件颜色、表面结构或表面要求有关的《外观件批准报告》；1.3 不少于5台套工装样件或控制计划中批准的数量。

本公司项目管理部和供应商分别保留双方确认的标准样件；1.4 本公司和供应商包括成套零件图样在内的所有设计记录（如CAD/CAM数据资料、零件图样和技术规范）；1.5 《尺寸结果》要求按图纸要求做全尺寸检验，并附本公司认可的尺寸检验用的零件简图；1.6 按图纸和技术规范中规定的材料、性能和耐久性试验的结果（《材料试验结果》、《性能试验结果》）；1.7 《工艺设备调查表》，要求附《工艺流程图》；1.8 对提交的零件检验和试验要使用的特殊辅助装置（夹具、模型、样板、薄膜图等），即《工装模具一览表》、《检验设备一览表》；1.9 《供应商调查表》（要求填写完整，涉及到设备及流水线，填写主要的设备及流水线即可）；1.10 《生产能力》、《供应商情况及运输情况》、《主要成本构成》、《达产自查整改表》、《产品包装方案》；1.11 a）、过程FMEA；b）、如果供应商负责设计，还要求提供DFMEA其他要求见附表1《保存/提交要求》注：关键件、重要件的提交等级不低于2级关键件、重要件由本公司项目管理部确定）《尺寸结果》《材料试验结果》《性能试验结果》《工艺设备调查表》《工装模具一览表》《检验设备一览表》《供应商调查表》《生产能力》《供应商情况及运输情况》《主要成本构成》《达产自查整改表》《产品包装方案》《保存/提交要求》供应商供应商供应商供应商供应商供应商供应商供应商供应商供应商供应商供应商供应商031、供应商在提交PPAP文件之前，由质量部于认可前一周以书面形式通知供应商，进而进行工装样件的认可；2、工装样件认可通过后，供应商及时向本公司项目管理部提交申请PPAP文件和记录等资料。

相关PPAP文件供应商041、项目管理部负责对设计文件的变更批准、外观件的批准、DFMEA的批准，生产件的性能结果的批准；2、质量部负责对生产准备控制计划进行批准，样件试装信息的反馈，工艺设备调查表、过程流程图、过程能力（含工艺）的批准、工装模具一览表、检验设备一览表、供应商调查表、尺寸结果、材料试验、外观件的批准；3、采购部负责对供应商生产能力、运输情况、主要成本构成的批准，由采购部组织审核小组（由采购部、质量部、项目管理部中至少2个部门的相关人员组成）对审核结论批准；4、项目管理部负责对生产件的工装样件认可进行批准；5、制造部负责进行样件试装的安排、组织，填写《样件试用单》；6、管理者代表负责对生产件进行最终的批准《样件试用单》制造工程师051、供应商提交PPAP：1.1 供应商提供的报告：《零件提交保证书》、《尺寸结果》、《材料试验结果》、《性能试验结果》、《外观件批准报告》（如果有）、《工艺设备调查表》（附《工艺流程图》）、《工装模具一览表》、《检验设备一览表》、《供应商调查表》、《生产能力》、《供应商情况及运输情况》、《主要成本构成》、《产品包装方案》、过程FMEA、设计FMEA（如果有）；1.2 质量部批准《尺寸结果》、《材料试验结果》要求按照图纸和技术规范进行判定；1.3 项目管理部批准《性能试验结果》要求按照图纸和技术规范进行判定；1.4 项目管理部批准《PPAP文件文件汇总表》；1.5 项目管理部将5台套合格的工装样件送入工装样件库，并填写《入库单》；1.6 项目管理部、质量部共同批准《外观件批准报告》（如果有）；1.7 项目管理部项目工程师对供应商的生产件进行工装样件认可的批准。

2 工装样件认可批准的形式：2.1 正式批准—零件满足所有的规范要求，项目管理部对其进行生产批准；2.2 临时批准--允许按限定期限配送生产需要的产品，仅允许在下列情况下，给予临时批准，但时间最长不得超过半年：●已确认该生产件不能通过正式批准的原因，如使用的材料超出原标准的要求（考虑成本构成的合理性）、尺寸超差等，但存在安全、法规要求未满足或关键性能不合格的项目不能临时批准；●临时批准只在规定的期限内有效，否则将予以拒收 2.3 拒收--零件和相关的文件未满足规定的要求，必须要求再次提交注：体系三方认证未达到要求，包装未通过认可的不能获得正式批准3、工装样件认可批准文件结果的通知：批准完成后，由项目管理部将《工装样件认可报告》反馈给质量部、制造部、采购部、供应商《PPAP文件文件汇总表》《入库单》《工装样件认可报告》项目工程师库管员项目工程师061、行政人事科负责对PPAP文件保存、归档；2、由项目管理部负责对标准样件（5台套）进行保存071、对没有达到目标的项目要求负责人填写纠正措施表，由行政人事科主管对其进行跟踪验证；2、对反复达不到目标的负责人，由行政人事科主管要求其采用“8.D”法进行纠正，并对其进行跟踪考核。

7过程指标序号指标名称计算方法监控频率监控人1生产件批准率100%完成生产件批准数/计划完成生产件批准数*100%一次/。