证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案4.docx

证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1. 单选题：对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月正确答案：A2. 单选题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告A.3B.5C.10D.15正确答案：A3. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法(　)Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A4. 单选题：实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（　　）A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.自有资金正确答案：C5. 单选题：下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（　　）A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形B.标的资产是否存在坏账准备多提C.标的资产是否存在固定资产折旧D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形正确答案：B6. 单选题：目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。

①《证券市场基本法律法规》?②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》?④《证券投资顾问业务》A.①②?B.②④C.①③?D.②③正确答案：C7. 单选题：证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券经纪Ⅳ.证券结算A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B8. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试A.1B.2C.3D.4正确答案：B9. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B10. 单选题：证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3B.5C.10D.15正确答案：A11. 单选题：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.补交担保物的通知A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A12. 单选题：关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是()Ⅰ、基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ、基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ、基金账户在商业银行办理Ⅳ、每个有效身份证件可以开立多个基金账户A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B13. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定A.1B.2C.3D.4正确答案：C14. 单选题：下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（　　）A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司的董事、2／3以上监事或者经理发生变动D.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施正确答案：C15. 单选题：关于证券公司的说法，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：C16. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）I在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.I 、IIB.I 、III C.I、 II 、IVD.II、 IV正确答案：A17. 单选题：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()Ⅰ．出具资产托管报告Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B18. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C19. 单选题：下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。

Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D20. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告A.5B.10C.15D.30正确答案：C21. 单选题：持有公司（　　）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件A.5%B.10%C.15%D.30%正确答案：A22. 单选题：（　　）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司正确答案：A23. 单选题：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（　　）高流动性资产，不得用作其他用途。

A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类正确答案：A24. 单选题：证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金A.3%B.5%C.8%D.10%正确答案：D25. 单选题：下列说法中正确的是()①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④正确答案：B26. 单选题：收购要约的期限为（　　）日A.30～45B.30～60C.30～75D.60～90正确答案：B27. 单选题：下列关于上市公司董事会秘书的表述正确的有（　　）Ⅰ．董事会秘书由经理提名．经董事会聘任或解聘Ⅱ．董事会秘书是公司高级管理人员Ⅲ．公司董事可以兼任公司董事会秘书Ⅳ．公司财务负责人可以兼任董事会秘书A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：D28. 单选题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ.交易结算结果查询方式A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：B29. 单选题：我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：B30. 单选题：下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（　　）Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D31. 单选题：诚信信息查询记录包括()Ⅰ査询者Ⅱ查询对象Ⅲ査询原因Ⅳ査询时间A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ正确答案：A32. 单选题：股东大会是股份公司的权力机构，由（　　）组成。

A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员正确答案：B33. 单选题：【2015年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B34. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（　　）A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D35. 单选题：净资本不低于人民币（　　）亿元的证券公司可以从事资产管理业务A.5B.2C.10D.1正确答案：B36. 单选题：下列属于证券自营业务的禁止行为的是（　　）I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C37. 单选题：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()A.120％B.100％C.80％D.50％正确答案：B38. 单选题：下列说法错误的是（　　）A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴C.证券发行、交易活。