东财22春《证券投资学》在线作业1答案参考75.docx

东财22春《证券投资学》作业1答案参考1. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A2. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性 )T.对F.错参考答案：T3. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 )T.对F.错参考答案：F4. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元 )A.正确B.错误参考答案：A5. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式 )A.正确B.错误参考答案：B6. 可转债“债转股”的申报方向为买入 )A.正确B.错误参考答案：B7. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式 )A.错误B.正确参考答案：A8. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人 )A.正确B.错误参考答案：B9. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B10. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D11. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案：A12. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。

)A.正确B.错误参考答案：A13. 证券投资基金由_______托管，由______管理和操作A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A14. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主 )A.正确B.错误参考答案：B15. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B16. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD17. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 )A.正确B.错误参考答案：A18. 简述垄断竞争的特点参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。

19. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A20. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D21. 证券经纪业务包含的要素不包括( )A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D22. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D23. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A24. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 )A.错误B.正确参考答案：B25. 关于外部融资说法正确的是( )A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A26. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是____。

A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B27. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系 )T.对F.错参考答案：T28. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A29. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D30. 下列不属于财政政策手段的是( )A.再贴现政策B.转移支付制度C.税收D.国债参考答案：A31. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具 )A.正确B.错误参考答案：B32. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A33. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。

)T.对F.错参考答案：T34. 证券投资分析的三个基本要素是：____A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论参考答案：C35. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A36. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B37. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B38. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人 )A.正确B.错误参考答案：A39. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B40. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

)T.对F.错参考答案：T41. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD42. 某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为( )A.10.0B.8.6C.8.2D.9.1参考答案：A43. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A44. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案：D45. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T46. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 )A.正确B.错误参考答案：A47. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A48. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D49. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 )A.正确B.错误参考答案：A50. 在订单匹配原则方面，我国采用( )A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC。