毕业设计（论文）PDCA工程项目风险管理.doc

成人高等教育专科毕业设计（论文）摘 要当代科技高速发展社会日益进步，社会环境瞬息万变，各大型工程项目所涉及的不确定因素日益增多（例如建筑工程中也出现了大量的新技术、新材料、新工艺等），面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，项目风险管理顺理成章的成为了项目管理工作的一项重要内容近年来，风险管理方法的不断改进及其在西方工业国家的成功应用吸引了许多项目组进行自身风险管理由PDCA循环衍生而来的一个全循环的风险管理模式，为管理人员运用各种对策的最佳组合对风险进行全面、合理地处置提供了可能性，是现代管理风险的一种科学而直接的方法因此，如何判断风险、选择风险、规避风险继而运用风险，在风险中寻求机会创造收益，意义更加深远而重大本文将就PDCA循环，在项目风险管理中的实践和应用进行讨论关键字：项目、风险、风险管理、PDCA循环目 录1. 风险的概念特征及管理 41.1风险的概念 41.2风险分类 51.3风险特征 51.4工程项目风险管理 51.5 PDCA 52.风险管理基本理论 72.1 PDCA循环 72.2 Boehm模型 82.3 CRM模型 83.风险管理方法 93.1风险管理方法概述 93.2 风险回避 93.3 风险控制 103.4风险自留 103.5风险转嫁 104全程管理角度风险管理方法 114.1风险识别 114.2风险分析量化和风险优先级 124.3风险对策实施、控制 134.4项目风险评估 144.5项目风险管理改进 17目 录5.工程管理角度风险管理方法 185.1工程合同的风险管理 185.2工程索赔降低风险损失 185.3非计量型风险的防范与控制 195.4建立完善的工程风险管理机制 196.项目风险管理的应用 207.结论 21参考文献致谢正 文1.风险的概念特征及管理1.1 风险的概念1.1.1风险（risk）风险是指威胁到项目计划实施的潜在事件或环境。

风险来源于对项目状况和环境的分析，其中包括已知的与未知的威胁，对于能够分析出来的已知威胁，我们称之为风险，对于能够分析出来但又未知的威胁，我们称之为假设风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合风险可以从两个方面理解：一、强调了风险表现为不确定性；二、强调风险表现为损失的不确定性1.1.2风险频率（risk frequency）风险频率又称损失频率，是指一定数量的标的，在确定的时间内发生事故的次数1.1.3风险成本（rist cost）由于风险的存在和风险事故发生后人们所必须支出费用的增加和预期经济利益的减少，又称风险的代价包括风险损失的实际成本，风险损失的无形成本和预防和控制风险损失的成本1.1.4风险因素（rist element）它是风险事故发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因根据性质不同风险因素可分为物质风险因素、道德风险因素和心理风险因素三种类型1.1.5风险事故 （rist accident）风险事故是是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失就某一事件来说，如果它是造成损失的直接原因，那么它就是风险事故；而在其他条件下，如果它是造成损失的间接原因，它便成为风险因素。

1.1.6损失（loss）在风险管理中，损失是指非故意的、非预期的、非计划的经济价值的减少通常我们将损失分为两种形态，即直接损失和间接损失1.1.7危险单位（risk unit）发生一次风险事故可能造成标的物最大的损失范围1.1.8风险管理 （risk management）当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，均使变化波动程度提高，连带增加经营的风险性良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值企业风险管理并不是一个严格的顺次过程，一个构成要素并不是仅仅影响接下来的那个构成要素它是一个多方向的、反复的过程，在这个过程中几乎每一个构成要素都能够、也的确会影响其他构成要素1.2风险分类工程项目风险主要包括以下几类：决策风险、本金风险、通货膨胀风险、存货风险、流动性风险、利率风险、信用风险、外汇风险、政治风险、项目组织风险和实施风险等施工项目中风险经过识别后通常也对风险进行分类，以便在项目计划、监控及执行过程中进行管理，这里为大家提供一种参考分类的方法：项目管理风险、变更管理风险、经营风险、财务风险、战略风险、技术风险、错误假设的风险1.3风险特征第一，客观实在性和普遍性第二，偶然性和规律性的辩证统一第三，可变性第四，多样性和多层次性1.4工程项目风险管理1.4.1项目（project）国际上一般把项目定义为“一种临时性的、创造惟一产品和服务的任务”。

项目的临时性是指每一个项目都有一个明确的开始和明确的结束一般项目都是在一定时间内存在，是“临时的”本文中将项目定义为：具有一次性、有头有尾，以一套独特而相互联系的任务为前提，有效地利用资源，而开展的一系列活动1.4.2管理（management）在特定的环境下,通过计划、组织、领导和控制，协调以人为中心的组织资源与职能活动，以有效实现目标的社会活动管理具有自然属性和社会属性的两重性这是由生产过程本身的两重性决定的由于生产过程是由生产力和生产关系组成的统一体，决定着管理也具有组织生产力与协调生产关系两重功能，从而使管理具有两重性1.4.3项目管理（project management）在特定的组织环境中，通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论与方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控制，旨在实现项目的特定目标的管理方法体系具体到工程项目管理，是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务1.4.4工程项目风险工程项目风险是指在整个项目寿命周期内可能导致项目损失的不确定性在工程项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策，全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是最大限度降低工程项目风险的最佳对策。

1.4.5工程项目风险管理工程项目的风险管理就是对工程项目中的风险进行管理，以降低工程项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，用最低成本取得对工程项目保障的满意结果工程项目风险管理一般包括以下内容：工程项目风险的识别与预测、风险源排列分析、确定风险管理策略、制定风险管理计划、风险的测定与评估以及工程项目风险的防范与处置1.5 PDCA（plan do check act）又称“戴明环”，是全面质量管理所应遵循的科学程序全面质量管理活动的全部过程，就是质量计划的制定和组织实现的过程，这个过程就是按照PDCA循环，不停顿的周而复始运转的2.风险管理基本理论2.1 PDCA循环PDCA循环是本文重点推荐的风险管理方法PDCA英文全称是plan do check actPDCA循环的四个字母解释如下：P：计划，确定方针和目标，确定活动计划；D：执行，实地去做，实现计划中的内容；C：检查，总结执行计划的结果，注意效果，找出问题；A：行动，对总结检查结果进行处理，成功的经验加以肯定并适当推广标准化，失败的教训加以总结以免重复出现，未解决的问题放到下一个PDCA循环PDCA循环又称“戴明环”，是全面质量管理所应遵循的科学程序。

全面质量管理活动的全部过程，就是质量计划的制定和组织实现的过程，这个过程就是按照PDCA循环，不停顿的周而复始运转的PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序在质量管理中，pdac得到了广泛的应用，并取得了很好的效果，因此有人称PDCA循环是质量管理的基本方法，之所以将其称为PDCA循环，是因为这四个过程不是运行一次就完结的，而是要周而复始的进行，一个循环晚了，解决了一部分问题，可能还有其他问题尚未解决，或者又出现了新的问题，再次进行下一次循环PDCA特点：第一， 大环套小环如果把整个企业的工作做为一个大的PDCA循环，那么各小组、各部门、还有各自的PDCA循环，就象一个行星轮系一样，大环带动小环，一级带动一级，有机地构成了一个运转的体系第二， 阶梯式上升PDCA循环不是在同一水平上循环，每循环一次，就解决一部分问题，取得一部分成果，工作就前进步一部，水平就是提高一步到了下一次循环，又有了新的目标和内容，更上一层楼第三， 科学管理方法的综合运用PDCA循环应用以“qc七种工具”为主的统计处理方法以及工业工程（IE）中方法，作为进行工作和发现、解决问题的工具PDCA循环四个阶段又可细分为八个步骤，每个步骤地具体内容和所用的方法如下表所述：P1分析现状，发现问题；2分析质量问题中各种影响因素；3分析影响质量问题的主要指原因；4针对主要原因，采取解决的措施：为什么要制定这个措施/达到什么目的/在何处执行/由谁负责完成/什么时间完成/怎样执行；D5执行，按措施计划的要求去做；C6检查，把执行结果与要求达到的目标进行对比；A7标准化，把成功地经验总结出来，制定相应的标准；8把没有解决的或新出现的问题转入下一个PDCA循环中去解决；通常“qc七种工具”是指在质量管理中滚广泛应用的直方图、控制图、因果图、排列图、作关图、分层图和统计分析表等。

戴明学说反映了全面质量管理的全面性，说明了质量管理与改善并不是个别部门的事，而是需要由最高层领导和推动才可奏效，戴明学说的核心和可以概括为：最高层管理的决心及参与/群策群力的团队精神/通过教育来提高质量意识/质量改善的技术训练/制定衡量质量的尺度标准、对质量成本分析和认识、不断改进活动/各级员工的参与戴明博士的一句颇富哲理名言：质量无需惊人之举他平时的见解和骄人的成就之所以受到企业界的重视和尊重是因为若能有系统的、持久的将这些观念付诸行动，几乎查以肯定在全面质量管理上就能取得突破2.2 Boehm模型Boehm用公式RE=P(UO)*L(UO)对风险进行定义，其中RE表示风险或者风险所造成的影响，P(UO)表示令人不满意的结果所发生的概率，L(UO)表示糟糕的结果会产生的破坏性的程度虽然其理论存在一些不足，但Boehm毕竟可以说是项目风险管理的开山鼻祖在其之后，更多的组织和个人开始了对风险管理的研究，项目风险管理的重要性日益得到认同2.3 CRM模型CRM模型建立在如下风险管理原则上：不断地评估可能造成恶劣后果的因素；决定最迫切需要处理的风险；实现控制风险的策略；评测并改进确保风险策略实施的有效性。

CRM模型要求在项目生命期的所有阶段都关注风险识别和管理，它将风险管理划分为5个步骤：风险识别、分析、计划、跟踪、控制下图所示的框架显示了应用CRM的基础活动及其之间的交互关系，强调了这是一个在项目开发过程中反复持续进行的活动序列分析识别计划沟通跟踪控制图中的箭头标识了信息的逻辑流，而沟通则是信息流的核心和手段3风险管理方法3.1风险管理方法概述风险回避、风险控制、风险自留和风险转嫁是四种简单、易懂且有效的风险管理方法在实际工作中，从四种方法中任取其中一个或几个方法组合，综合运用便能能收到更好的效果通过对项目风险的评估和分析，把项目风险。