《拍卖法》《拍卖监督管理办法》行政处罚裁量基准.docx

《拍卖法》《拍卖监督管理办法》行政处罚裁量基准序号违法行为处罚依据适用情形裁量标准1未经许可从事拍卖业务的第六十条违反本法第十一条的规定，未经许可从事拍卖业务的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款从轻符合《规定》第十三条情形的予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得1倍以上2.2倍以下的罚款一般符合《规定》第十五条情形的予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得2.2倍以上3.8倍以下的罚款从重符合《规定》第十四条情形的予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得3.8倍以上5倍以下的罚款2拍卖人及其工作人员违反规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的第六十二条拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照 从轻符合《规定》第十三条情形的给予警告，可以处拍卖佣金1倍以上2.2倍以下的罚款一般符合《规定》第十五条情形的给予警告，可以处拍卖佣金2.2倍以上3.8倍以下的罚款从重符合《规定》第十四条情形的给予警告，可以处拍卖佣金3.8倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

3委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的 第六十四条违反本法第三十条的规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款 从轻符合《规定》第十三条情形的可以处拍卖成交价9%以下的罚款一般符合《规定》第十五条情形的可以处拍卖成交价9%以上21%以下的罚款从重符合《规定》第十四条情形的可以处拍卖成交价21%以上30%以下的罚款4竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的第六十五条违反本法第三十七条的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款从轻符合《规定》第十三条情形的对参与恶意串通的竞买人处最高应价10%以上16%以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10%以上22%以下的罚款一般符合《规定》第十五条情形的对参与恶意串通的竞买人处最高应价16%以上24%以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价22%以上38%以下的罚款。

从重符合《规定》第十四条情形的对参与恶意串通的竞买人处最高应价24%以上30%以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价38%以上50%以下的罚款5违反关于佣金比例的规定收取佣金的第六十六条违反本法第四章第四节关于佣金比例的规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款 从轻符合《规定》第十三条情形的可以处拍卖佣金1倍以上2.2倍以下的罚款 一般符合《规定》第十五条情形的可以处拍卖佣金2.2倍以上3.8倍以下的罚款从重符合《规定》第十四条情形的可以处拍卖佣金3.8倍以上5倍以下的罚款 《拍卖监督管理办法》行政处罚裁量基准序号违法行为处罚依据适用情形裁量标准1雇佣非拍卖师主持拍卖活动的第十三条 拍卖人违反本办法第五条第七项规定的，由工商行政管理部门予以警告，并可处10000元以下的罚款从轻符合《规定》第十三条情形的予以警告，并可处3000元以下的罚款一般符合《规定》第十五条情形的予以警告，并可处3000元以上7000元以下的罚款从重符合《规定》第十四条情形的予以警告，并可处7000元以上1万元以下的罚款。