《联邦党人文集》.doc

1中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《法学经典著作选读》第十讲 汉密尔顿《联邦党人文集》的主要内容主讲人：中共中央党校政法教研部教授 封丽霞汉密尔顿的生平与《联邦党人文集》亚历山大·汉密尔顿（Alexander Hamiltan, 1755-1804），美国建国初期的著名政治思想家和国务活动家，美国 1787 年宪法的主要起草人，联邦党人即后来的共和党的创始人出生于英属西印度群岛的尼维斯岛，11 岁便外出谋生，1772 年移居北美，入新泽西州伊丽莎白敦预科学校进修一年，次年入皇家学院（后为哥伦比亚大学）学习1776 年参加北美独立战争，任炮兵上尉，因作战英勇，被擢升为团长和华盛顿总司令的副官1781年战争结束，汉密尔顿移居奥尔巴尼研习法律，1782 年取得律师资格，不久被纽约州议会推选为大陆会议代表1787 年代表纽约州参加在费城召开的制宪会议，为美国宪法的主要制定人之一，与华盛顿等人克服重重困难，为联邦宪法的诞生和签署作了大量的工作会后，为争取新宪法获得各州批准，与詹姆斯·麦迪逊和约翰·杰伊三人，在纽约的报刊上共同以“普布利乌斯”（Publius，意为“共和” ）的笔名，从 1787 年 10 月到1788 年 4 月相继发表了八十五篇阐明新宪法内容、目的、意义和批驳反对派意见的论文，后编篡为《联邦党人文集》，其中半数以上（约 50 篇）的论文为汉密尔顿撰写。

新政府成立后，1789 年华盛顿任第一届总统，汉密尔顿为联邦政府首任财政部长，他提出一系列财政方案，为美国财政稳固发展奠定了基础也是在这个时期，汉密尔顿与杰弗逊等人发生了矛盾，从而形成了以汉密尔顿为首的联邦党人和以杰弗逊为首的民主党人的尖锐对立，为后来美国两党制的形成产生重大影响1795 年辞去政府职务，重操律师旧业1804 年在与副总统 A·伯尔挑起的决斗中负伤去世汉密尔顿的政治思想集中在他撰写的《联邦党人文集》中所谓联邦党人文集，是《联邦宪法》在交付各州批准的过程中，以汉密尔顿为首的联邦党人为在全美实现联邦制度，捍卫宪法原则而向美国人民提出的政治主张詹姆斯·麦迪逊（James Madison, 1751—1836），美国政治活动家，美国第四届总统，美国联邦宪法的主要起草人2出生于弗尼亚大土地所有者的家庭，1769 年就学于新泽西学院，1776 年当选为弗吉尼亚州议员，1780 年代表弗吉尼亚州出席大陆会议，在会上发言主张建立联邦，反对各州拥有独立主权1786 年倡议召开制宪会议，1787 年他在制宪会议上提出的方案成为美国宪法的基础，他还保存了最完整的会议辩论记录，有“宪法制定人”之称。

会后，与汉密斯、杰伊三人共同以普布利乌斯的笔名发表阐明宪法草案的系列论文，即《联邦党人文集》，麦迪逊撰写了其中的 29 篇不久当选为联邦众议院议员，在国会中提出宪法第一至十号修正案，即“人权法案”，主张宗教信仰、言论、出版自由1801 至 1808 年任国务卿，1808 至 1816 年为美国第四届总统，1817 年离职后返回家乡弗吉尼亚，参与杰斐逊创立弗吉尼亚大学，后任该校校长一、联邦主义理论－各州不应分别独立，必须建立联邦汉密尔顿是一个崇尚政治实力的国务活动家起先，他主张在美国建立一个强有力的中央集权政府，运用铁的手腕统治群众以保证社会秩序和人民利益在 1787 年制宪会议上，力主按照英国君主立宪制模式建立美国政府，成为最保守的代表之一当遭到民主派的反对和抵制之后，他改变立场，认为在美国建立以三权分立为基础的共和制是适宜的他从北美的政治经济利益出发，主张实行联邦制而要取消当时存在的邦联制个各州的分立局面在 1787 制宪会议中，围绕国家结构问题是采取分散、各自独立的邦联制度，还是采取统一的联邦制度，联邦党人与反对派展开激烈论战在《联邦党人文集》中，汉密尔顿和麦迪逊、杰伊首先强调的第一个重要问题是各州不应分立，认为各州独立无力抵御外侮并势必招致内乱，应迅速批准宪法草案，建立联邦。

汉密尔顿在第一篇论文中指出，也许有人认为，论证建立联邦的裨益是多余的，这一主张无疑已为各州大部分人所接受，可以设想，不致有人反对但事实上，我们已经听到在反对新宪法的私人圈子里的私下议论说：对任何一般性制度来说，十三个州的范围过于广阔，我们必须依靠把整体分为不同部分的独立联邦 1对第一个能够高瞻远瞩的美国人来说，都会明白，当前首要的重大问题是：要么批准新宪法，建立联邦；要么分裂联邦，各州独立为此必须首先分析建立联邦的裨益，及由于各州分裂将产生的必然弊病和可能危险1 汉密尔顿等：《联邦党人文集》，商务印书馆 1980 年版，第 6 页3邦联制：是指若干独立的成员国组成的一种国家联盟成员国除了根据协约（不是宪法）而明确表示让与或委托给邦联机构的权力外，仍保留有各自的政府机构和立法、行政、外交、军事、财政等方面的全部主权，并可以自由退出联邦制：复合制国家的一种主要形式是指由若干个联邦单位（如共和国、邦、州、省）组成的统一国家联邦制国家设有最高立法机关和行政机关，有统一的宪法、法律和国籍联邦的各个组成部分按照联邦宪法设有自己的立法机关和行政机关，有自己的宪法和法律，并在自己管辖的地区内行使职权，领导地方各级政府。

联邦政府对内掌握国家的主要权力，同时也是国际交往中的主体联邦成员不是独立国家，有关全国性的外交（宣战、缔约、媾合等）、财政、立法等国家事务都由中央政府处理和决定美国宪法根据联邦党人有关联邦主义的观点，确认了联邦制原则，又是国家性的；联邦宪法既体现了民主制与共和制相结合的形式，又以共和制为基础一）邦联制的弊端汉密尔顿三人认为，美国“决不应当分裂为许多互不交往、互相妒嫉和互不相容的独立国”，即以邦联作为国家结构形式以 1781－1787 美国邦联政府为例，列举邦联制的弊端：第一，邦联不以个人为原则，而以各州为单位，就不可避免各州之间为了本州的利益而舍本逐末，且使全局利益受到危害目前邦联政府结构上的主要弊病，在于立法原则是以各州或各州政府共同的或集体的权能为单位，而不是以它们包含的各个个人为单位，虽然这一原则并没有贯穿到授予联邦的权力之中，然而它却渗透到并且支配着那些决定其他权力的效率的权力之中了”在其看来，不以个人为原则，而以各州为单位，就不可避免各州之间为了本州的利益而舍本逐末，且使全局利益受到危害而目前的邦联正是对分散的各州权力的一种肯定第二，邦联的法律无法约束个人，各州也没有权力和义务使邦联的法律制定成为约束本州公民的州的法律，邦联法律不能间接约束各州公民，难以实现邦联立法所追求的目的。

第三，邦联的法律缺乏强制性邦联无法在邦联法律中规定制裁手段来强制人们服从邦联法律，无法制裁对邦联法律的违反者，也难以帮助各州实施法律因此，邦联的法律“完全缺乏支持”4第四，邦联缺乏司法权邦联政府没有司法权，就不能设置统一的最高法院，也就无法详细说明和统一解释邦联法律；司法权只能由各州自行行使，常常产生判决的混乱与不一致汉密尔顿等人把这一点视为邦联制这种国家结构形式最大的缺点二）联邦制的必要性和优越性在于第一，独立和美国联邦不是由彼此分散、彼此远离的领土所组成，而是一个连成一片、领土辽阔的国家无数的河流既可灌溉，又能通航，就像许多绳索把这个国家捆绑起来一样它的人民是同一祖先的后裔，语言相同，宗教信仰相同，风俗习惯相同，他们“在一次长期的流血战争中并肩作战，光荣地建立了全体的自由和独立” 2这种联合的幸福和价值所产生的强烈意识，很早就诱使人民建立一个联邦政府来保持这种联合，并使之永远存在下去第一届大陆会议以及后来的历届国会都共同认为：“美国的繁荣取决于自己的联合 3保持美国的联合并使之永远存在，是召开制宪会议和制定宪法的目的第二，只有强有力的联邦政府才能保证美国的和平与安全在明智而自由的人民必须注意的一切事物中，人民的安全无疑是首先必须考虑的事情。

本国的分裂与衰弱必然会招致外国的威胁，一个和谐的联邦是对付外来战争的最好保证在一个有效率的全国政府领导下，一个和谐的联邦能为他们提供可以想象的对付外来的战争的最好保证世界上已经发生和将要发生的战争的次数，与引起战争的或真或假的原因成正比战争的正当原因多半由于违背条约或国际法，美国已经至少和六个国家签订了条约，无论是故意或偶然违背条约和国际法都会为他国提供正当的战争理由一般国家每当预料战争有利可图时，总要制造战争特别是专制君主国家，因图谋私利，报复私仇，满足荣誉，都能成为发动战争的动机一个全国性的政府，有助于抵御侵略，防止威胁，维护主权一个全国性的政府比分散的十三州，更有利于维护条约和国际法，统一地解释各种国际条约、条款和国际法，以免违反条约和国际法所招致的战争祸害，保证人民的安全政府的管理、政治计划和司法裁判比各小国更明智、系统和适当第三，只有强有力的联邦政府才能保证有效的管理2 汉密尔顿等：《联邦党人文集》，商务印书馆 1980 年版，第 8 页3 同上，第 10 页5一个全国性的政府有助于发现、集中和利用全国最优秀人物的才能和经验，能按照全国一致的政策原则行事，能使各部门互相协调，并使它们都能得到深谋远虑和谨慎从事的好处。

签订条约时，它会照顾到整体利益和同整体利益有关的局部和特殊利益它能把全国的资源和力量用于任何部分的防御，它能把全国的民兵统一起来，由总统统一指挥，“使他们统一成一个军队，这要比分成为十三个或三四个各自独立的军队更有效力” 4第四，只有强有力的联邦政府才能防止内乱和避免军事专制十三州的分裂或联合为几个局部的联邦，彼此必然会发生经常的激烈的斗争汉密尔顿认为人性险恶，不能总是用善良的愿望来看待人性，他说：“假如把缺乏这类斗争的动机作为反对斗争存在的理由，那就是忘记人是野心勃勃、存心报仇而且贪得无厌指望几个相邻的独立而未联合的国家一直和睦共处，那就是无视人类事变的必然过程，蔑视数世纪来积累的经验 5各州如果不联合必然造成“邻国自然而然地彼此为敌，除非它们的共同弱点迫使它们组成一个联邦共和国，它们的宪法防止友邻之间发生分歧，消除那种使各国以牺牲邻国来提高自己隐藏的嫉妒之心汉密尔顿说，国与国之间敌对的原因不胜枚举，爱好权力、仇恨、利益、希望、恐惧等等都可以成为引发战争的原因，而领土的争端也是国与国之间敌对的常见的原因之一在合众国境内，尚有大片的广阔的未定领土，有几个州之间，尚有意见不一致的未能解决的领土要求。

这就会成为分裂的各州今后引发战争的潜在原因建立联邦制就可以避免这一点·商业上的竞争也将成为造成州际纠纷的另一重要原因处境较差的州，渴望脱贫困的地位，分享较富裕的邻州和利益每个独立的州，或独立的联邦，都会实行一系列特殊的商业政策，这样就会造成差别、特惠和排外，引起相互的矛盾和不满某些州借助于通商条例，会使其他州受控于自己，会使处于屈从地位和各州不能忍如纽约州征收进口关税将会使康涅狄克和新泽西州受制于自己，并将引发冲突·联邦公债也将是各州和各联邦之间发生冲突的另一原因先是如何分摊，然后是如何还清，都会引起不愉快和仇恨怎样才能形成一条大家均为满意的分摊原则呢？实际上，没有一项建议会完全没有异议的，“因为这是一条平凡而确实的真理：没有任何事情比付钱更易使人们意见不合了” 64 汉密尔顿等：《联邦党人文集》，商务印书馆 1980 年版，第 17 页5 同上，第 23—24 页6·此外，还将会有种种原因引起各州和各独立联邦之间的矛盾，因此“各州如果不联合，或者这种联合是在一般性联合的废墟上偶然形成的，它们将受到战争与和平、相互友好与相互仇恨交替发生的情况的支配，这些都是一切未联合在一个政府下面的友邻国家命中注定的东西。

7第五，只有强有力的联邦政府才能促进经济的发展只有联邦制才能促进种植园经营、工业、贸易、税收、航海和渔业等经济的发展以贸易为例指出，美国得天独厚的自然资源和美国人的冒险精神是美国对外贸易的有利条件。