支行高管人员防范合规风险履职情况报告-精选模板.docx

支行高管人员防范合规风险履职情况报告支行高管人员防范合规风险履职情况报告自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教育”活动以来，本人高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重， 同时秉着有则改之无则加勉的心态，仔细核对《高管人员防范合规风险履职监察要点》 中每项内 容，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合 规操作本人在平时支行管理中取得阶段性成果的基础上， 进一步创新途径，采 取有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了支行领导垂范，上下联动，多措并举 的合规文化建设环境，在全面扎实推进的同时，有效的促进了合规文化建设的传 播发展一、 推进合规文化建设的重要保障1、 支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深 刻领会开展合规文化建设的重大意义充分认识到开展合规文化建设是我们支行 生存、发展的内在迫切需要同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了 模范表率作用本人不但是合规文化建设的管理者， 更是践行者在点办理业务 时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务2、 员工认识到位积极参与形成主动自觉学习的浓厚余围由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作用，在员工中 形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全行员工积极参与的自觉性和主动 性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学习、共同提高的浓厚余围。

3、 将合规文化建设列入重要的议事日程我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专门会议进行 研究部署利用各种机会、不同场合不断地向职工宣传，而且还把合规文化建设 的要求落实到各项具体工作中去，不断推动合规文化建设向纵深发展4、 开展层层签订责任状活动明确十部员工责任意识我支行根据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防控责任，并 按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识二、 推进合规文化建设的有效途径1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育我支行对于新进的员工进行了职业操守培训通过对银行业从业基本准则、 银行业从业人员与客户等内容的学习，新进员工了解了职业操守的基本知识和做 为一名银行业从业人员应具备的基本素质， 使职工初步树立起是非分明的职业道 德观、荣辱观、增强了 “诚信”、“正直”行业精神的培养，强化了职业道德教 育2、 全面落实市分行制定的作业式操作流程规范操作行为防范操作风险为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完全按照市分 行制定的操作流程进行日常的工作操作3、 开展案例学习活动提高员工遵规守法意识和反思能力5月份全行统一学习了《个人业务风险防范专题》、《电子渠道风险防范》、 《风险合规教育》、《营业点风险防范》、《关于小贷款营销、调查人员隐瞒客户信 息问题的风险提示》。

通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用， 提高了员工遵规守法意识和自控能力。