【最新word论文】构建经济强国的科技创新体制——日本科技体制改革的政策解析【科技哲学专业论文】.doc

1构建经济强国的科技创新体制——日本科技体制改革的政策解析摘要：1995 年以来日本的科技体制发生了重大变革，其深远影响不仅限于科技界，而且波及日本的经济、社会、教育等领域本文试图深入考察日本科技体制改革的动因、契机、政策措施与手段，为我国在新世纪进一步深化科技体制改革提供参考与借鉴关键词：日本；体制改革；科技政策；科技评价1995 年 11 月日本国会一致通过了曾被称为“幻影法案”[]的《科学技术基本法》 ，拉开了半个世纪以来再度重建日本科技体制的序幕随后，依此法进行了科技体制的根本性改革，制定和实施第一期（1996-2000 财年）和第二期（2001-2005 财年）科学技术基本计划，以及政府在科技投入、科技政策和科研机构和体系结构等方面实行的一系列重大变革，不仅对日本的科技、教育等相关领域产生了重大而深远的影响，而且震动了整个国际科技界，甚至有人将此次改革看作是日本科技史上“第三次最重要的变革” ，与明治维新和“二战”后日本现代科技体制的建立相提并论[]日本一向被认为是以技术立国的典范，特别是在“二战”结束以来，其以技术为基础和导向的经济建设与发展的成就令世人瞩目然而，为什么到了 20 世纪 90 年代中期日本要进行科技体制的重大改革？改革的动因和目标是什么？改革的条件与举措有哪些？采取了什么配套政策和手段？本文试图对上述问题进行解析，目的不单是为了得到答案，而是希望通过深入分析与我国有着相似文化传统的日本进行科技体制改革的深层次因素，探讨所谓“后发”国家在现代化进程中科技发展的道路，特别是经济强国的科技竞争力的提升以及经济发展同科技体制创新的关系等，为我国在新世纪进一步深化科技体制改革提供参考与借鉴。

1 重建经济强国的科学技术：体制改革的动因与要求“二战”后的日本经济直到 20 世纪 80 年代创造了令世人瞩目的高速增长“奇迹” 经历战后 20 余年的艰苦努力，1968 年日本国内生产总值首次超过了当时的西德，一跃而成为世界第二大经济强国到 80 年代末，其人均产值更是超过了美国，雄居世界各国榜首在对日本“经济奇迹”的诸多解释中，提及最多的因素之一是所谓的“后发优势” ，即日本通过引进、吸收、消化、利用和发展其他发达国家已有的技术而不是自主开发，集中力量实现技术产业化，并以此推动了经济增长事实也确然如此，证明了日本战后的科技体制与政策在很长一段时期里无疑是成功的但是，为什么到了 90 年代中日本却要开始实行科技体制的根本性改革呢？改革的动因是什么？要达到什么目的？以下将从两个方面分析1.1“技术引进”时代的终结与经济强国的责任根据日本科技政策史研究会的研究，日本的“外国技术引进”时期是在战后的 1945 年至 1959 年日本用于购买国外专利的投入在 1951 年为 24 亿多日元，到 1959 年激增至近 223 亿日元[]由于日本的技术引进以企业为主体，以市场为导向，以培育自主创新能力为目的，因此引进的过程并非单纯性的技术引进，2而是技术引进与吸收、消化和改进相结合。

60 年代随着日本在引进过程中技术能力的成长和实行开放性经济体制所带来的自由化程度加大，日本逐渐过渡到以提高国际竞争力为目标的“确立自主技术”时期这一时期虽然技术引进的数量继续增长，但本国科研投入也大幅度增加，1969 年比 1960 年增加了 5 倍，占国民收入总额的比例也达到了 1.9%反映在技术贸易方面的变化是，日本的技术引进额和研究与发展（R&D）经费的比例持续下降，到 1971 年已降至 10%，而技术出口额则逐年攀升，1971 年技术出口收入与引进支出之比上升为 1:8随着日本技术自主创新能力不断增强，到了 70-80 年代，日本已从 50-60 年代的技术引进依赖型转向了转移促进型和技术发展型，并在制造业、医疗卫生、能源开发与环境保护等领域进一步发挥其技术优势，不仅大大提高了本国人民的生活质量，而且其经济强国的地位继续加强，对国际社会的影响力日趋加大1986 年日本的国民生产总值占世界的 11.9%，国外资产总额为 180 亿美元，成为世界最大的债权国尽管科学技术在日本的经济增长中起到了重要作用，但长期以来日本不重视基础研究，只对商业目的的科技活动感兴趣，对科技的投入是以产业界为主体而不是政府，这是非常值得注意的一个特点，是日本战后科技政策与体制同其他发达国家的主要区别，因此也是其受到国际社会广为批评的原因之一。

伴随日本经济实力的增强，其经济发展中蕴藏着的危机因素也日见彰显自80 年代后期起，日本的经济强国地位和世界科技的突飞猛进对其以技术引进为主的科技政策与体制愈来愈构成严峻的挑战随着日本与美国等西方国家的贸易摩擦日益加深，发达国家纷纷要求日本在经济领域向世界开放市场，改变国际贸易的不平衡状况同时，在对经济发展具有最重要的基础性意义的科学技术领域，国际社会也对日本有了更高的期望值要求日本认识到发达国家对发展科学技术负有的重大责任，将科学研究、特别是基础研究的成果视为国际社会的公共财富，并且要求作为经济强国的日本必须改变在科技发展中“搭便车”的一贯做法，必须对包括知识进步在内的人类进步做出与其经济和科技实力相称的贡献1.2 旧体制变革的必要性与“科技创新立国”时代的到来在日本国内方面，经历了 40 多年的经济持续增长后，20 世纪 80 年代末日本经济开始进入了持续低迷的“平成不况”时期，所谓“产业空洞化”等深层次的结构性问题凸显出来， “仅仅通过传统的宏观政策来和经济周期相抗衡，已经无法解决问题”[]，科学技术成为人们期待中复兴日本经济的关键但是，改革前的日本科技体制与政策已远不能适应新的需要，必须进行重大改革。

如前所述，战后日本科技政策和体制中最为人诟病的是对基础科学重视不够尽管日本全国的 R&D 支出与 GDP 之比自 80 年代后期以来一直高于美、德、法、意等主要 OECD 国家，但政府对科技的投入一直处于较低的水平让我们来看日本科技同志改革前一年的 1994 年的一些数据1994 年的数据显示，日本政府 R&D 支出占 GDP 的比例仅为 0.62%（自然科学为 0.53%） ，而美国是0.91%，德国 0.95%，法国 1.10%，英国 0.67%；1994 年日本平均每个研究人员的R&D 支出为 2120 万日元，而美国 1993 年就达 3150 万日元、英国 2810 万日元，德国在 1991 年已达 3150 万日元、法国 3710 万日元；1994 年日本平均每个研究人员只有 0.13 个辅助人员，而德国和法国是 1.1 个，英国 1.2 个；日本国立大学 49%的研究设施和科技厅与通产省所属实验室 29%的 R&D 设备运行都已超过了 20 年，这些实验室 82%的活动设备都已超过了服役期[]受到行政管理体制等因素的影响，日本科技体制中的另一大问题是，不同部门（大学、政府实验室和私营公司等）间、不同研究领域间的研究人员难以合作，影响了科技创3新以及科技对经济推动作用的发挥。

此外，由于终身雇佣和年功序列等日本特有制度以及缺乏竞争机制等原因，日本的科研缺乏活力，不利于青年科学家的成长，科学研究领域对许多年轻人的吸引力不够，严重影响了科学事业的健康持续发展，如此等等都对日本科技创新形成障碍市场导向的科研虽然对经济发展有着直接作用，但基础研究的缺失与不足势必造成科技创新的巨大阻力，而基础研究需要政府更多地投入，科技体制改革更需要政府来进行，日本必须大幅度增加政府对R&D 的投入，同时建立灵活高效的科技管理体制，才有可能实现新的科学和技术突破曾任日本内阁科学技术政策担当大臣的尾身幸次先生于 1995 年向众议院陈述科学技术基本法提案的理由时指出，日本从发达国家引进先进技术的时代已经结束，今后，必须向新的科学技术领域拓进，最大限度地发挥创造性以开拓未来；与此同时，日本为了解决自然资源匮乏、人口急剧老龄化、产业空洞化、经济自由化和全球化所带来的经济竞争加剧等问题，必须发展独创性的、尖端的科学技术，开创新的产业[]一位日本资深科学家也表述了同样的观点：“战后日本的产业政策是要在技术上赶上西方，当时的科技战略是为促进产业发展而从美国和其他西方国家引进科学和技术，通过技术转移和工程技术进步，日本如今已跻身于世界经济强国之列” 。

于是， “不能再从别人那里照搬什么了，因为你已经站在了前沿你必须在科学上有独创，有自己的技术突破……否则，日本的产业将不会创造新的奇迹” []总之，无论是科技管理者还是科学家都明确认识到日本科技政策与体制改革的必要性与重要性，必须从战后以引进为主转向基础科学推动为主，实现科学技术的全面进步21 世纪的日本已步入“科技创新立国”的新时代2 走出传统体制与更新认识：体制改革的契机与条件仅有改革的挑战或要求还不够，必须具备改革的契机与条件，才能深入到科技体制的全方位改革实际上自 20 世纪 80 年代初开始，日本已开始意识到对基础研究的忽视可能会影响到国家经济社会与科技的可持续发展文部省、通产省、科技厅等政府机构和部门为推动科学技术、尤其是基础研究的发展，也曾陆续制定和实施了一些带有改革色彩的政策措施，1992 年内阁办公室的科学技术会议还提出了政府将 R&D 经费增加一倍的建议但为什么到 90 年代中期《科学技术基本法》才得以通过和颁布，科技体制改革才正式启动呢？最直接的原因是，90 年代中期日本的政治体制改革发生了重大的变革，科技体制随之而变化随着自民党相继在国会的参众两院失去多数席位，1993 年自民党结束了一党执政的历史，被迫与其他政党一起组建新政府，自 1955 年由自民党长期单独执政以来所确立的所谓“55 体制”走到了尽头。

2.1 政治体制改革与《科学技术基本法》的颁布关于“55 体制”及其在战后对日本社会、经济和科技发展的积极作用与弊端，西方和日本学者都有不少研究这一体制的主要特征是官僚政治，立法机构与行政机构高度一致，几乎所有的立法动议都来自于官僚机构——政府各官僚机构及其官员是权力的核心，其影响力远大于国会和内阁；官僚机构或部门条块分割严重，而且，为了维护各自的既得利益，它们一般不愿冒险提出超出自身利益之外的政策动议[]1995 年通过并颁布的《科学技术基本法》就不是来自政府部门的动议，而是在社会党党魁村山富市担任内阁总理大臣期间由国会提出审议的，这在日本战后的立法史上是罕见的当时失去国会多数席位的自民党为了重4新获得公众的信任，在国会积极致力于新的立法建议，而当时任国会科学技术委员会委员长的自民党议员尾身幸次一向极力主张日本发展基础研究，由他向国会提出《科学技术基本法》的提案也就不足为奇了《科学技术基本法》开宗明义说明该法旨在提高日本的科学技术水平，在各条款中，第九条关于科学技术基本计划的规定至关重要[]根据这一条款，政府应当每五年制定一次推动科学技术发展的基本计划；基本计划应包括政府促进R&D（基础研究、应用研究、开发研究以及技术开发）发展的综合性和系统性方针，涵括研究设施的装备、R&D 信息集成的促进、R&D 环境建设等相关的政策。

为了切实保障基本计划的实施，政府应在每年度国家财政允许的范围内，采取必要措施从经费预算上予以保证日本政府的两期科学技术基本计划（1995-2000 财年、2001-2005 财年）以及政府科技投入的大幅度增长、科技政策形成机制和科技体制等方面的一系列改革，都直接源于该基本法日本政治体制改革经历了一个过程中央政府行政管理体制改革自 1996 年开始酝酿，1997 年 12 月正式提出，到 1999 年才开始实施，改革的核心是削减中央政府各部门的权力，通过精简机构达到降低政府的运行成本以及提高效率的目的在国会的批准下启动的一系列改革法案，其中包括改革内阁体制、合并政府机构与部门，还包括改革国立大学和国家实验室等等，这些政策措施对日本科技体制产生了深远影响政治体制改革成为深化科技体制各个的契机，为日本战后五十年科技体制的重构提。