CCAA考试案例分析题汇编-一.docx

QMS 案例分析题汇编1 某审核员在某企业审核 9001 标准“ 6.2 人力资源”的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求，并结束了审核你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你将如何审核？2 在某建筑施工项目部现场，审核员发现了如下事实：（ 1 ）项目经理办公室放着一整套建设部编发的《建筑施工规范》大全，但该项目的技术负责人不知道哪些规范适用于现在施工的项目 7.2.1（ 2 ）施工现场露天堆放着一些水泥，因前两天下雨而受潮，且部分包装袋已破损 7.5.5（ 3 ）现场的一名电工没有电工操作证 6.2.2根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合3 某大厦保安部的墙上贴有《巡逻检查规定》，标明是两年前制定的，保安部经理提供的文件是六个月前刚刚制定的，内容有较大的变化根据以上证据，请说出审核员审核了 GB/T19001-2008 标准的那些条款，并判断时候存在不符合为什么 4.2.3G4 饮料罐装车间靠近大门口的货架上放置着待罐装的饮料瓶， 大门敞开着， 门外是马路， 车来车往，尘土飞扬，根据以上证据，请说出审核员审核了 GB/T19001-2000 标准的那些条款，并判定是否存在不符合。

为什么 6.45 如何依据 GB/T 19001-2000 标准审核“不合格品控制”过程？6 餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部负责室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定根据以上证据，请说出审核员，审核了GB/T19001-2000 标准的那些条款，并判定是否存在不符合为什么？ 5.5.17 某企业的质量手册中写明“本企业不承接来料加工业务，因此不适用 9001 标准中 7.5.4 顾客财产的要求， 因而删减 7.5.4 ” 根据以上情况， 依据 9001 标准的要求， 你认为该企业是否可以删减 7.5.4顾客财产的要求？为什么？8 某机械加工厂的加工工序没有制订作业指导书，工人加工的产品经检验有 30% 左右不合格根据以上情况， 依据 9001 标准的要求， 你认为该加工工序是否一定需要制订作业指导书？为什么？7.5.19 审核员在进货检验站看见一个箱子内装 5 个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌检验科长说：“这批零件应该是两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有 20 个，因生产急用经生产部长批准先用了 15 个零件， 但经检验发现这 5 个全部不合格，所以挂了‘拒收’标牌。

审核员问： “另外的那 15 外零件呢？”检验科长说： “车间主任说那 15 个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上，一时很难找到根据以上案例，依据 9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？（ 1 ）（ ）适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品 2 ）（ ）组织应针对监视和测量要求识别产品的状态 3 ）（ ）在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识10 审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定， 箱子也是顾客做的， 但不属于产品的一部分， 对照 ISO9001 ： 2000有无不合格， 为什么？7.5.411 审核员在某商场，看见一台温度设置于 -5 ℃的冰箱，冰箱内装有各种需冷藏的奶制品审核员从冰箱中取出三种不同的奶制品，发现第一种奶制品包装盒上写明冷藏温度是 -10 ℃至 0℃，第二种奶制品包装盒上写明冷藏温度是 -5 ℃至 5℃ ,第三种奶制品包装盒上写明冷藏温度是 0℃至5℃。

根据以上案例，依据 9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？（ 1 ）（ ）组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境 2 ）（ ）组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、贮存和保护 3 ）（ ）组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供12 审核员在装配车间审核时，看见 H233 型产品装配后没有经质检员的检验就直接进行了包装审核员问质检员：“ H233 型产品装配后不需要进行检验吗？”质检员说：“ H233 型产品是按顾客提供的图纸和工艺文件生产的，合同中规定此批产品由顾客负责验收，因此，我们没有制订这种产品的检验规程，也不需要进行检验，如果顾客验收时发现有问题会通知销售科根据以上案例，依据 9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？（ 1 ）（ T ）在对产品实现进行策划时，组织应确定产品所需的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接收准则 2 ）（ ）组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产 3 ）（ ）组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足13 某国际合作公司随着业务的迅猛发展 ,不断扩展海外国际承包项目 ,为了适应海外项目的需要 ,公司决定增设两个项目部 ,并将原来的法规部和合约部合并成立了商务支持部 .根据以上案例 ,依据 9001 标准的要求 ,你认为该公司应该针对其质量管理体系实施哪些活动 ?14 审核员在对一家化妆品厂做文审时，见到手册中将设计开发的质量管理要求删减了，理由是产品是引进的不需要设计开发，针对这种情况，审核员应该做些什么？该厂的手册有否不合格，为什么？15 审核员在加工车间看见三名质检员正在抽样检测加工好的工件 ,发现三名质检员对工件抽样的比例不一致 ,审核员问为什么 ,一名质检员说 :" 因为没有这种工件的抽样比例做出明确的规定 ,我们都是凭经验进行抽样检验 ,好在这种工件的加工质量稳定 ,多抽一点少抽一点没什么关系 ."根据以上案例，依据 9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合 ?不符合 9001 标准的哪条要求 ?为什么 ?7.116 某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为 “应确认的过程” 。

审核员对照 GB/T19001-2000标准 7.5.2 条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范审核员很满意并结束了该过程的审核试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？17 审核员在客户服务部查看今年 1 季度的用户投诉记录 ,发现其中有 75% 左右是要求退换 A 产品的 , 销售科长说 :" 主要是 A 产品上使用的一个关键零件质量不太好 , 我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证 100% 的合格，我们只好自认倒楣了根据以上案例，依据 9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合 ?不符合 9001 标准的哪条要求 ?为什么 ?18 某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定 请判断是否符合 GB/T19001-2008 标准的要求？若不符合， 请说出不符合哪一条款的要求 ? 为什么？19 零件加工车间规定不合格率不能大于 1% 审核员查上个月的不合格品率统计报表，发现上个月前 15 天的不合格率在 0.5% 到0.7% 左右，但是后 15 天的不合格品率为 0.95% 至1%之间。

审核员问车间主任： “不合格品率已经连续 15 天接近 1% 了， 车间对此情况是否采取了措施？” 车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？我真没注意不过，好在还没有超过 1% ，问题不大根据以上案例，依据 9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合 ?不符合 9001 标准的哪条要求 ?为什么 ?20 某公司在开发新产品时，由于自身不具备设计能力，委托专业的设计院进行设计，然后根据设计图纸进行试生产、 定型和批量投产 请问该公司是否可以删减 GB/T19001-2000 标准的7.3 条款？为什么？21 某化工产品的工艺指导书：“温度 150 ℃± 10 ℃ ,保持 3 小时 ,每小时对温度进行一次记录审核员查看了生产现场的温控仪只有 136 ℃，审核员又抽查了近两天的生产记录，发现记录的温度都在 134 ℃至 139 ℃之间根据以上案例，依据 9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合 ?不符合 9001 标准的哪条要求 ?为什么 ?22 一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：（ 1 ）仓库帐本编号及进出库内容清楚，存放整齐，但没有版本标识；（ 2 ）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈；（ 3 ）仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。

根据以上证据， 请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合23 某宾馆一位客人在结账，先是楼层服务员查房的结果迟迟不到，之后电脑又出了故障致使结账时间拖延，客人十分不满地说：“快点，我要赶飞机，赶不上你们要负责任！”，开始并没有人回应， 后来宾馆值班经理闻讯匆匆赶过来， 了解情况后立即在现场指挥处理， 并说： “别急，我马上叫车送你去机场”，由于态度诚恳，处理及时，客人很快消除了不满情绪，按时赶往机场事后，经理组织相关人员就此事进行了讨论，收银员说：“不怨我，是电脑的问题”查房的服务员说：“也不怨我，是你们没说清楚要我查哪个房间，”经理说：“我不想批评你们，是要你们想办法解决，否则今后再出现类似问题，我就要处罚你们了…”请分析此场景体现了哪些质量管理原则，以及 GB/T19001-2008 标准条款？24 某机械加工厂工人加工的产品经检验有 30% 左右不合格， 经查该加工工序没有制订作业指导书，审核员A认为应制定该工序的作业指导书针对以上情况，依据 GB/T19001-2000 标准的要求，你认为审核员A的观点是否正确？为什么？25 在某机械厂的备品库，审核员发现了如下事实：（ 1 ）墙上挂有仓库管理规定，但没有版本标识。

2 ）仓库内和产品存放整齐，但无产品标识牌，相应文件也未对此作出规定 3 ）经仓库管理员介绍，配件 A 是来料加工，但 A 配件倒立摆放，未按包装箱指示箭头摆放 4 ）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈 5 )仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌根据以上证据，请说出审核员审核了哪些条款？并判定：是否存在不符合请对以下场景进行分析， 并依据 GB/T24001-2004 标准判断有无不符合 如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实26 在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理27 在某玩具包装车间， 审核员发现 W18 玩具包。