证券从业《保荐代表人》试题含答案第671期.docx

证券从业《保荐代表人》试题含答案1. 试题：根据有关规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事1/2以上同意后，可以行使的职权有（）Ⅰ事先认可提交董事会讨论的总额高于300万元关联交易事项Ⅱ向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所Ⅲ在股东大会召开前向股东征集投票权Ⅳ提议召开董事会A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C2. 试题：【2014年真题】基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　）A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人正确答案：B3. 试题：【2012年真题】反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有（　）A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C.基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责正确答案：ABCD4. 试题：【2013年真题】下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是（　　）。

A.政策性银行B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构正确答案：A5. 试题：【2012年真题】下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（　）A.基金银行存款账户B.结算备付金账户C.上海证券交易所证券账户D.深圳证券交易所证券账户正确答案：BCD6. 试题：证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元Ⅱ实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元Ⅲ有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅴ控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录A.Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：D7. 试题：【2013年真题】基金管理公司的高级管理人员拟因私出境（　）个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告A.1B.2C.3D.6正确答案：A8. 试题：下列项目中，产生应纳税暂时性差异的有（?）Ⅰ对存货计提跌价准备Ⅱ税法折旧大于会计折旧形成的差额部分Ⅲ对固定资产，企业根据期末公允价值大于账面价值的部分进行了调整Ⅳ对无形资产，企业根据期末可收回金额小于账面价值计提减值准备的部分Ⅴ对投资性房地产，企业根据期末公允价值大于账面价值的部分进行了调整A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ正确答案：C9. 试题：新三板挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。

Ⅰ最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅱ最近一个会计年度经审计的净利润为负值Ⅲ最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值Ⅳ全国股份转让系统公司规定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C10. 试题：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（　）Ⅰ．应当披露半年度报告Ⅱ．年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ．应向中国证监会申请核准Ⅳ．在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：A11. 试题：【2012年真题】在（　）募集资金可以进行（　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者A.境内；境外B.境内；境内C.境外；境外D.境外；境内正确答案：A12. 试题：下列情形，对股东会该项决议投反对票的股东不可以请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）A.公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的正确答案：D13. 试题：【2013年真题】交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是（　）。

A.被动操作B.指数基金C.实物申购、赎回机制D.—级市场与二级市场并存的交易制度正确答案：C14. 试题：【2012年真题】开放式基金价格的主要决定因素是（　）A.市场供求关系B.经济周期C.基金单位净值D.基金单位面值正确答案：C15. 试题：【2013年真题】开放式基金份额变动的披露信息应包括（　）A.期初基金份额总额B.期末基金份额总额C.期间基金总赎回份额D.期间基金拆分变动份额正确答案：ABCD16. 试题：上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（?）Ⅰ发行公司债券Ⅱ员工股权激励Ⅲ1年内购买重大资产超过公司最近1期经审计总资产的30%Ⅳ对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更Ⅴ为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ正确答案：B17. 试题：上市公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括（ ）Ⅰ投资者关系活动参与人员Ⅱ投资者关系活动参与地点Ⅲ未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况Ⅳ投资者关系活动的交流内容A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D18. 试题：【2013年真题】货币市场工具通常指到期日（　）的短期金融工具。

A.不足一年B.2年以内C.不足6个月D.不足3年正确答案：A19. 试题：【2013年真题】基金管理人配置资产的情景综合分析法（　）A.预测期间一般在3~5年左右B.与历史数据法相比，要求的预测技能更高C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间D.进行预测时需要确定各情景发生的概率正确答案：ABCD20. 试题：投资者要求的必要报酬率为10％，则以下债券收益率最低的是（　）A.面值1000，票面利率11%两年到期，每年付息一次B.面值1000，票面利率11％两年到期，每半年付息一次C.面值1000，票面利率12％两年到期，到期一次还本付息D.面值1000，无付息，两年到期，以810折价发行正确答案：A21. 试题：下列关于公司债券发行的说法正确的是（）A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%E.应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级正确答案：B22. 试题：以下系上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有（　）。

Ⅰ．2013年的营业收入为1500万元Ⅱ．2013年被出具无法表示意见的审计报告Ⅲ．2013年末的净资产为负值Ⅳ．2012年度、2013年度净利润追溯重述后连续为负值A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ正确答案：B23. 试题：【2013年真题】处于基金管理公司内部控制体系最低层次的是（　）A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲正确答案：B24. 试题：下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：D25. 试题：【2012年真题】收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（　）方式获得。

A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡D.选择那些能带来收益的证券进行组合正确答案：AB26. 试题：下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B27. 试题：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（?）个月内不得转让A.24B.12C.36D.6正确答案：B28. 试题：创业板上市公司首次公开发行股票的，若申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后再次提出股票发行申请A.1个月B.3个月C.2个月D.6个月正确答案：D29. 试题：下列属于证券投资者保护基金来源的是（?）Ⅰ．上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金Ⅱ．发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅳ．证券投资者保护基金对外举债资金A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：D30. 试题：【2012年真题】开放式基金公开说明书的报告截止日为（　）。

A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日正确答案：A31. 试题：【2013年真题】开放式基金的买卖价格是以（　）为基础计算的A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票的占比正确答案：A32. 试题：【2012年真题】基金上市交易公告书的编制主体是（　）A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与管理人D.基金份额持有人正确答案：A33。