证券从业《保荐代表人》试题含答案第535期.docx

证券从业《保荐代表人》试题含答案1. 试题：甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东就该事项的下列表述，符合《重组管理办法》规定的有（）Ⅰ甲上市公司应聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见Ⅱ甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见Ⅲ甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见，同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见Ⅳ乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见Ⅴ丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见A.ⅠB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅴ正确答案：A2. 试题：【2012年真题】（　）属于基金资产承担的费用A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费正确答案：ABC3. 试题：【2012年真题】按照范围不同，资产配置可分为（　）A.全球资产配置B.股票、债券资产配置C.行业风格资产配置D.资产混合配置正确答案：ABC4. 试题：中小企业板板上市公司召开股东大会审议下列事项中，应当提供网络投票方式的有（）。

Ⅰ申请非公开发行股票Ⅱ申请发行公司债券Ⅲ对外担保金额为公司最近一期经审计总资产的50%Ⅳ公司拟购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价25%A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C5. 试题：以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（）Ⅰ保荐机构法定代表人Ⅱ保荐业务负责人Ⅲ保荐代表人Ⅳ保荐业务部门负责人Ⅴ内核负责人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：B6. 试题：某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（）Ⅰ上市公司应承担赔偿责任Ⅱ投资者可以提起民事诉讼赔偿Ⅲ保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带责任Ⅳ为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B7. 试题：【2013年真题】基金管理人配置资产的情景综合分析法（　）A.预测期间一般在3~5年左右B.与历史数据法相比，要求的预测技能更高C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间D.进行预测时需要确定各情景发生的概率正确答案：ABCD8. 试题：【2014年真题】当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（　）时，可以认为发生了巨额赎回。

A.8%B.10%C.15%D.12%正确答案：BCD9. 试题：【2012年真题】与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　）A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的规范发展正确答案：D10. 试题：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容（）I逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件II对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排III保荐机构与发行人的关联关系IV相关承诺事项A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D11. 试题：【2013年真题】全球基金业发展的趋势和特点是（　）A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化正确答案：ABCD12. 试题：【2013年真题】需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是（　）A.基金资金专用存款账户B.交易所证券账户C.TA账户D.基金结算备付金账户正确答案：B13. 试题：华华服饰公司是一家生产服装的上市公司，该公司的业务主要是出口，由于受到金融危机的影响，该公司经营管理发生了严重困难，公司股东普遍认为这种状况如果继续存续的话，肯定会导致股东利益的巨大损失，且未找到其他途径解决。

此时，持有公司全部股东表决权（?）以上的股东，可请求人民法院解散公司A.25%B.20%C.15%D.10%正确答案：D14. 试题：上市公司公开发行可转债．出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（　）Ⅰ．拟变更募集说明书的约定Ⅱ．发行人信用评级上调Ⅲ．担保物发生重大变化Ⅳ．发行人不能按期支付本息A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：C15. 试题：【2013年真题】平均收益率的计算方法有（　）A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.时间加权法D.分段计算法正确答案：AB16. 试题：【2014年真题】以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（　）A.经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义C.在经营上更多体现出一种知识密集型产业的特色D.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长正确答案：ABC17. 试题：【2013年真题】基金评价结果通常以（　）的形式出现A.基金组合B.基金评级C.基金分类D.基金绩效衡量正确答案：B18. 试题：上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A.2B.3C.5D.7正确答案：B19. 试题：【2012年真题】影响债券收益率的发行人因素包括（　）A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等C.发行人所处行业，如金融业、工业等D.发行人的谈判能力正确答案：ABC20. 试题：【2013年真题】关于基金收益分配的说法，正确的有（　　）A.开放式基金的分配应当采用现金方式B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后方可进行当年分配C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额正确答案：ABC21. 试题：【2013年真题】在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（　）A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.证券交易所正确答案：ABC22. 试题：某工业企业发生下列事项，应该在其他综合收益中核算的有（?）Ⅰ持有的可供出售金融资产公允价值下跌500万元Ⅱ持有的可供出售外币货币性资产由于汇率变化形成的汇兑差额200万元Ⅲ持有60%的子公司由于重新计量设定收益计划净资产增加50万元Ⅳ将自用的一栋房屋出售，该房屋的公允价值高于账面价值30万元，该公司以成本法计量投资性房地产Ⅴ合并财务报表时，境外子公司会计报表折算产生差额20万元A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A23. 试题：【2012年真题】证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　）。

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制正确答案：B24. 试题：【2014年真题】基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　）A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人正确答案：B25. 试题：【2012年真题】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　）A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章正确答案：C26. 试题：【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（　）基金A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型正确答案：A27. 试题：以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的是（）Ⅰ为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息Ⅱ上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当及时在备忘录上签名确认Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。

停牌期间，不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：D28. 试题：【2013年真题】—般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是（　）A.历史数据法B.情景综合分析法C.系统分析法D.积极投资法正确答案：A29. 试题：【2012年真题】基金托管人的首要职责是（　）A.安全保管基金财产B.完成基金资金清算C.进行基金会计核算D.监督基金投资运作正确答案：A30. 试题：【2013年真题】运用动态资产配置的前提条件包括（　）A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案正确答案：CD31. 试题：承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是（?）A.银行同期贷款利率B.租赁合同中规定的利率C.出租人出租资产的无风险利率D.使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率正确答案：D32. 试题：【2013年真题】大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_____弯曲的曲线来表示，该曲线的曲率即为债券的凸性。

当预期利率波动较大时，的凸性有利于投资者提高债券投资收益　）A.向下，较低B.向下，较高C.向上，较低D.向上，较高正确答案：B33. 试题：上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿，以下说法正确的是（?）A.若配套募集资金3亿元，则要由发审委审核B.若并购重组方案构成借壳上市的，则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50％C.配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目等D.过会后调整募集资金金额的，无需重新提交重组委审核正确答。