证券从业《保荐代表人》试题含答案第598期.docx

证券从业《保荐代表人》试题含答案1. 试题：企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（）Ⅰ房地产买卖Ⅱ基金申购Ⅲ买卖股票Ⅳ期货交易Ⅴ风险投资A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：C2. 试题：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）Ⅰ监管谈话Ⅱ警告Ⅲ重点关注Ⅳ罚款Ⅴ责令进行业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：B3. 试题：【2013年真题】根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（　）A.50%B.80%C.90%D.95%正确答案：C4. 试题：2010年三季报应该包括以下哪些报表（）Ⅰ2009年12月31日的资产负债表和2010年9月30日的资产负债表Ⅱ2009年1－9月的利润表和2010年1－9月的利润表Ⅲ2009年7－9月的利润表和2010年7－9月的利润表Ⅳ2009年1－9月的现金流量表和2010年1－9月的现金流量表Ⅴ2009年7－9月的现金流量表和2010年7－9月的现金流量表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：A5. 试题：【2013年真题】关于基金收益分配的说法，正确的有（　　）。

A.开放式基金的分配应当采用现金方式B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后方可进行当年分配C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额正确答案：ABC6. 试题：【2012年真题】下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（　）A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应B.证券在任一时点的价格只对为公众所知韵信息作出了反应C.股票价格的变化也就是随机变动的D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利正确答案：AC7. 试题：以下可以不设股东会的情况有（）Ⅰ一人有限公司Ⅱ国有独资公司Ⅲ两个以上国有企业投资设立的有限公司Ⅳ2人有限公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：A8. 试题：在其他条件不变的情况下，期权期间、期权价格、时间价值三者之间的关系是（）A.期权期间越长，时间价值就越大，期权价格就越高B.期权期间越长，时间价值就越小，期权价格就越高C.期权期间越长，时间价值就越小，期权价格就越低D.期权期间越长，期权价格就越高，而时间价值不变正确答案：A9. 试题：我国商业银行的资本充足率要求为：核心以及资本充足率不得低于（），一级资本充足率不得低于（），资本充足率不得低于（）。

A.4%；5%；6%B.4%；5%；8%C.4%；6%；8%D.5%；6%；8%正确答案：D10. 试题：某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　）Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅳ正确答案：B11. 试题：【2012年真题】开放式基金价格的主要决定因素是（　）A.市场供求关系B.经济周期C.基金单位净值D.基金单位面值正确答案：C12. 试题：公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（?）以上通过A.出席会议的股东所持表决权的2/3B.全体股东所持表决权的2/3C.出席会议的股东所持表决权的1/2D.全体股东所持表决权的1/2正确答案：A13. 试题：下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据2014年5月14日颁布施行的《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形（）A.甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元B.丁公司2011年度从事原料药生产，2012年度和2013年度从事制剂生产C.乙公司，2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-120万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元；2013年度公司营业收入5000万元D.丙公司，2010年设立为有限责任公司，2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，净资产为2500万元，其中未分配利润为-100万元正确答案：A14. 试题：【2013年真题】市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（　　）。

A.经济发展趋势与结构B.证券市场发展状况C.竞争者和竞争产品D.主要的销售渠道正确答案：AB15. 试题：以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的是（）Ⅰ为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息Ⅱ上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当及时在备忘录上签名确认Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌停牌期间，不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：D16. 试题：【2012年真题】关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　）A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.承诺利用基金资产进行利益输送C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平正确答案：B17. 试题：以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（　）。

Ⅰ．为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员工无需向上市公司通报有关信息Ⅱ．上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅲ．上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券及时向证券交易所申请停牌停牌期间，不得披露任何信息Ⅳ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ正确答案：D18. 试题：【2014年真题】根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的（　）A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资咨询公司正确答案：A19. 试题：股票期权可能风险有限但收益无限的情形有（　）A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权正确答案：A20. 试题：以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有()。

A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人D.刚完成注册的保荐代表人正确答案：D21. 试题：以下哪些属于公司必须登记的事项（　）Ⅰ．公司名称、住所Ⅱ．注册资本Ⅲ．实收资本Ⅳ．营业期限A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ正确答案：D22. 试题：【2012年真题】有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　）A.不同股票B.优先股票C.长期债券D.短期债券正确答案：D23. 试题：甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有（）Ⅰ控股股东Ⅱ核心技术人员Ⅲ公司全体员工Ⅳ对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ控股股东及其股东控制或参股的企业A.Ⅰ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：D24. 试题：2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（?）。

Ⅰ2016年6月因未按时公告2015年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责Ⅱ截至2016年10月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元Ⅲ经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%Ⅳ在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B25. 试题：关于股份限售期，以下说法正确的有（?）Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ控股股东参与增发应锁定12个月Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月Ⅴ上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、ⅣE.Ⅳ、Ⅴ正确答案：A26. 试题：2011年1月1日，甲公司购入乙公司当日发行的4年期分期付息（于次年初支付上年度利息）、到期还本债券，面值为1000万元，票面年利率为5%，实际支付价款为1050万元，另发生交易费用2万元。

甲公司将该债券划分为持有至到期投资，每年年末确认投资收益，2011年12月31日确认投资收益35万元2011年12月31日，甲公司该债券的摊余成本为（）A.1035万元B.1037万元C.1065万元D.1067万元正确答案：B27. 试题：证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　）A.招股说明书摘要B.招股说明书(申报稿)C.发行保荐书D.债券募集说明书正确答案：B28. 试题：【2013年真题】关于贝塔系数在证券选择方面的应用，以下正确的是（　）A.牛市到来时，应选择那些低0系数的证券或组合B.牛市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合C.熊市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合D.熊市到来时，应选择那些低系数的证券或组合正确答案：BD29. 试题：以下构成关联交易的是（　）Ⅰ．母公司将设备出。