2024-2025年度山西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度山西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、下列不属于基金利润来源中利息收入的是( ) A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】 D2、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的(　)A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】 B3、全美范围内标准化的期权合约是从1973年(　)的看涨期权交易开始的A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】 B4、（ ）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】 A5、房地产权益基金通常以（ ）形式发行，定期开放申购和赎回A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】 B6、（　　）是基金估值的第一责任主体A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】 C7、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】 A8、下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。

A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】 D9、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（ ）A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】 C10、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（　　）后才能转换为公司股票A.1年B.6个月C.30天D.15天【答案】 B11、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日(　)A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】 B12、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。

A.能源期货B.农产品期货C.金属期货D.化工期货【答案】 D13、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（　　）A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】 D14、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（ ）A.红利再投资核算B.基金申购核算C.基金持有债券的利息核算D.托管费核算【答案】 D15、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（　　）A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】 A16、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是(　)A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并【答案】 C17、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的(　)或单只债券融入余额超过该只债券发行量(　)起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】 B18、（　　）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D19、（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】 C20、下列费用中，属于基金费用的是（ ）A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出C.基金合同生效前的信息披露费D.基金托管费【答案】 D21、下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）A.最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约B.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性C.期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低D.期货合约具有杠杆效应【答案】 C22、关于跟踪误差，以下说法不正确的是（ ）A.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标C.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】 A23、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（ ）。

A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会D.各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险【答案】 C24、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税 A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】 A25、下列关于期权的表述中，不正确的是（ ）A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低B.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和C.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】 A26、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取 A.0.35‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.08‰【答案】 C27、设立证券登记机构必须经（　　）同意A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D28、关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（ ）。

A.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率D.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果【答案】 A29、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（　　）A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】 D30、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（ ）A.缩小主动风险B.扩大主动收益C.减少跟踪误差D.提高信息比率【答案】 C31、下列关于冲击成本的说法中，错误的是（ ）A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额B.冲击成本是购买流动性的成本C.冲击成本很容易精确计量D.信息泄露会导致冲击成本【答案】 C32、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（　　）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B33、关于债券组合构建，以下说法错误的是（　　）A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险【答案】 C34、股票的市场价格由（　　）决定，但同时受许多其他因素的影响。

其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】 B35、以下说法中，正确的是（ ）A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易【答案】 C36、对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合，两者的权重之和为（ ）A.0B.0.5C.1D.100【答案】 C37、基金（ ）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额A.管理人B.证监会C.基金业协会D.托管人【答案】 D38、下列关于信用利差特点的表述中，。