2022-2023年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案.docx

2022-2023年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（　　）A.加权平均法B.移动平均法C.算术平均法D.几何平均法【答案】 B2、下列属于企业再融资行为的是（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、以下表述错误的是（ ）A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行C.金融债券是甶银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行【答案】 A4、（　　）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率【答案】 D5、（ ）是债券交易实现的关键环节A.债券发行B.债券流通C.债券询价D.债券结算【答案】 D6、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（　　）A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】 C7、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（　　）。

A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构【答案】 B8、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（　　）A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税【答案】 D9、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（ ）管理A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B10、下列属于基金利润来源中利息收入的是（　　）A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益【答案】 A11、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是(　)A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】 D12、（　　）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C13、投资组合A、B、C、D的贝塔系数分为-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（ ）更具有优势。

A.DB.AC.BD.C【答案】 A14、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（ ）A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 B15、截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元前十大重仓股票投资总市值3．7亿元则该基金的持股集中度为（　　）A.50％B.20.56％C.55.56％D.37％【答案】 D16、投资政策说明书的内容不包括（） A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】 A17、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（ ）以反映不同债券发行人的信用A.利率B.利差C.基点D.利息【答案】 B18、（　　）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值A.中位数B.分位数C.标准差D.方差【答案】 A19、（　　）是一个（　　）风险指标A.波动率；绝对B.波动率；相对C.跟踪误差；绝对D.跟踪误差；相对【答案】 A20、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内特其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。

以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现？（ ）A.QDII基金B.混合基金C.股票型指数基金D.灵活配置型基金【答案】 C21、从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（ ）A.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型 、稳健成长型和指数型等各种投资风格B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】 D22、（　　）可在权证失效日之前任何交易日行权A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】 A23、基金资产估值不需考虑（ ）因素A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算【答案】 D24、下列表述中，错误的是（ ）A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要D.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低【答案】 C25、关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是（ ）。

A.所有的衍生工具都会规定一个合约到期日B.衍生工具在交易时，以交易单位的小数倍进行买卖C.衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算D.衍生工具的交割价格通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期【答案】 B26、QDII基金可以投资的范围包括（ ）A.金融衍生品B.房地产抵押按揭C.不动产D.实物商品【答案】 A27、下列可以列入基金费用的有（　　）A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D28、以下属于为准确、及时进行基金估值和份额净值计价的措施包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A29、特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量这种说法（ ）A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A30、实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。

A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险【答案】 D31、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（　　）A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】 B32、金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的，应当就其（ ），计征增值税A.买入价B.卖出价C.卖出价减买入价的差额D.结算日基金份额的市场价【答案】 C33、（　　）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论【答案】 B34、（　　）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】 B35、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成 本价【答案】 D36、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（ ）。

A.最佳收益比率B.最佳负债比率C.最佳权益比率D.最佳股本比率【答案】 B37、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值【答案】 A38、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（　　）A.成长期B.初创期C.衰退期D.成熟期【答案】 A39、可转换债券转成股票之后，持有者（ ）A.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息B.可以享有股票的分红派息C.可以享有债券的利息D.不享有可权利【答案】 B40、（　　）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】 B41、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（　　）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。