无单放货法律问题研究..doc

无单放货法律问题研究.内容提要：本文通过对提单法律性质的法理分析论证海运提单是一种所有权凭证在分析无单放货基本特征的基础上，阐明无单放货所形成的法律关系，论证无单放货行为的法律性质系违约与侵权之竞合，其救偿方法应选择追究侵权之连带赔偿责任为宜最后对一典型案例进行分析，评价其得失　　关 键 词：提单，无单放货，所有权凭证　　海运提单（Bill of lading）是在国际贸易与海上货物运输中十分常用的一类贸易单据和运输单据，是跨国、跨地区贸易结算与远洋运输相结合的产物，在世界贸易体系中占有举足轻重的地位提单法律纠纷，主要包括无单放货、倒签、预借提单和提单批注纠纷三大类其中后两者是由提单的记载所引发的，具体性技术性的纠纷，人们对之较易形成一致的认识而对于无单放货，由于它涉及提单本身的形而上思考，故更为深刻而复杂在学理上，法学家们从不同角度考察提单，对其性质的认识歧见丛生在相关国际和国内立法上，《海牙规则》与《汉堡规则》针锋相对，作为调和两者的产物的我国《海商法》，则旗帜有尔鲜明，留下争论余地而在海事诉讼中，尖锐的利益冲突又使诉讼各方殚精竭虑，妙论叠出，其中不乏言之成理者。

全国九大海事法院、各省高院以至最高人民法院对无单放货定性的认识虽未尽一致，但都在各个具体案件的判决书中阐明法理，在审判实践上作出了有益探索　　然而，法的精髓在于统一唯其统一，法方具有明确性，从而有可预见性，方能实现指引﹑评价﹑预测诸项功能，在一定时期内体现法的稳定性在某些情况下，对于如何实现公平与正义众说不一，但在众说纷纭间对同类事物区别对待恰是极大的不公平与非正义而消弭纷争，统一行动，则恰是使各方知所趋避，实现公平正义的不二法门如何在无单放货问题上统一认识，探索一条道路，使之既能在理论上自圆其说，又能在实践中协调各方利益，这是笔者近年来一直在思考的今不辞浅陋提出一些心得，就教于方家海运提单的法律性质　　一般认为，提单是海上货物运输合同的证明、货物的收据和物权凭证在英美法原文上则表述为Evidence of cantract，Receipt of good， Document of title.我国《海商法》亦特此观点，但在措词上略有不同，其71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

由于“承运人保证据以交付货物的单证”这一用语十分含糊，在实践中引起一定混乱法院一般认为其系“物权凭证”或“所有权凭证”的同义语，并以此判案律师界有人对此颇有微辞，撰文反对有学者更利用title一词在英语中有诸多歧义，论证“承运人保证据以交付货物的单证”并不是物权凭证或所有权凭证澄清这一问题，对确定无单放货当事人间的权利义务具有重大关系，兹探讨如下：　　1.Document 的实质意义　　Document 可译为“证据、凭证”Black‘s Law Dictionary 指出document 可以被evidentially used，用以prove a fact.在谈及document of title时，又说它是在一般商业或金融运作中用以adequately evidencing that…可见，所谓document确是“证据”的意思无疑鉴于document又有“文件”的意思，其准确的翻译应是“作为证据之文件”，亦即“凭证”笔者将在后文详细论证我国《海商法》第71条规定的提单是所有权凭证，而首先在这里提请注意的是：提单是所有权凭证并不意味着凭证即货物本身，凭证之交割等于货物之交割，凭证之转让等于货物所有权之转移。

而有些学都恰恰是基于此，从而否认提单是所有权凭证他们的逻辑是“因为提单的转让与货物所有权的转移是不同步的，所以提单不可能是所有权凭证”他们之所以在两者之间建立了上述不恰当的因果关系，是因为对凭证的意义有所误解如前所述，凭证即“作为证据之文件”，其发挥证据效力是有时间和地点限制的，即始于运输过程终结之时、位于目的港只有在此时此地，货物面临交付，才谈得上研究title指什么，而在此之前提单如何流转，与它所证明之权利为何，并无实质联系明确document的上述意义，对于进一步确定提单这一凭证所证明的权利是什么，具有基础性的作用　　2.Title是指所有权　　从民法解释学的角度看，在提单法律关系中title应指所有权，“承运人保证据以交付货物的单据”应解释为所有权凭证当一个法律条文含义不明时，应首先从上下文关系和立法体系中寻求答案前面已提及的Black‘s Law Dictionary 在document of title一条中，认为title表明提单持有人的“收受、占有和处分提单及其项下货物”的权利这种权利符合物权的特征我国民法中，规定权利人对物享有处分权的只有所有权和担保物权，这就为我们思考作为民事特别法的海商法中相关规定的涵义提供了一条正确的思路。

提单作为“承运人保证据以交付货物的单证”是与“证明海上货物运输合同”及“（证明）货物已经由承运人接收或者装船”并列作出规定的，以条文上看，三者应具有平行的效力和互不涵盖的效力范围当前，对于提单“货物收据”和“合同的证明”这两项性质，并不存在有说服力的异议，所以，根据效力平行和互不涵盖的解释原则对“承运人保证据以交付货物的单证”作出解释，是可以得出明确而合理的结论的货物收据”是指提单在承运人占有转入方面的效力，它初步证明了承运人已收到提单上所记载的货物，这个效力是物上的合同的证明”是指提单在合同上的效力，虽然提单不等于海上货物运输合同本身，但提单有力地证明了当事双方业已签订海运合同，该合同对提单流转过程中的各方当事人都有约束力对此，我国《海商法》第78条还作了明确规定“承运人同收货人，提单持有人之间的权利、义务关系，依据提单的规定确定根据前述“效力平行和互不涵盖的解释原则”，“承运人保证据以交付货物的单证”与“货物收据”及“合同证明”的效力应相互独立、互不涵盖那么，提单在债的方面的效力，已全然“证明海上货物运输合同”即“合同证明”这一规定所涵盖，“保证据以交付货物的单证”这一规定，不应再涵盖债的内容，而只应具有物的内容，表明提单在承运人占有转出方面的效力，与“货物收据”这一功能相呼应。

也就是说，“保证据以交付货物的单证”实质上就是物权凭证，又因为该物权之成立并非为某一债权进行担保，不属于担保物权，故而这种有处分权的物权必是所有权无疑　　3.认定提单是所有权凭证，在实践上具有必要性　　首先，从银行的角度来看，提单作为所有权凭证是国际贸易融资制度的基础在跟单信用证惯例下，银行之所以敢于先行1付款取得单据，再向开证申请人要求付款赎单，是基于提单的所有权凭证属性一旦开证申请人在单证相符的情况下拒不赎单或破产倒闭，银行即合法成为提单持有人即提单项下货物的所有权人，其先前所付之款就有了受偿的物质基础如果从法律上否认提单的所有权凭证功能，则银行处于一般债权人的地位，只能就开证申请人的财产按比例受偿一旦开证申请人债台高筑，则银行的受偿额实在是一个未知数试想在欺诈与皮包公司横行的今日，又有哪家银行甘冒此大险呢？倘若银行不再相信提单，整个国际贸易的根基将为之动摇　　其次，从单证交易各方当事人的角度看，在提单背书或交付转让的交易中，各方当事人的内心真意是买卖货物本身呢？还是仅买卖一种在目的港请求提货的权利？在商事领域中，权利本身具有象征意义，权利的实现才是各方当事人所关注和追求的提单固然证明了在目的港提货的权利，而这个权利的实现就是取得货物的所有权。

这才是单证交易各方当事人的内心真意之所在既然如此，相关法律就应该尊重这种真意　　再次，从承运人角度看，他并非货物销售合同之一方，也不处于公断人的地位，所以他并不负有义务查明谁是货物所有权人后，才把货物交予他他只是凭单放货法律必须为这种凭单放货的行为提供依据，以免承运人受到追索如果说，提单不是货物的所有权凭证，货物的所有权另有其他单证或合同作为依据，那么就很可能出现凭单交货而交错货的情况，到时候另有他人举证证明他才是货物的真正所有权人这时，承运人已然放货，其放货的根据──提单又不是所有权凭证，而只是一纸债权单证根据债法一般原则，当事人不得以约定为他人创设权利义务，亦不得以约定处分他人权利；况且民法上债权一般不得对抗物权承运人根据债权单证放货的行为恰与上述法理背道而驰，从而使其处于易受追诉，难以辩驳的不利地位这一矛盾，是在完善的提单法律制度体系中不应出现的只有从法律上确认提单是所有权凭证，才能消除这一矛盾　　综上所述，我国《海商法》第71条中“承运人保证据以交付货物的单证”表明提单是一种所有权凭证，对应于英美法中的 document of title，在目的港提示提单的提单合法持有人是提单项下货物的所有权人。

后文将以此为基础进一步论述无单放货的基本特征　　无单放货，就是海上货物运输承运人或其代理人，未经查验和收取正本提单，而将提单项下货物交付他人的行为由于我国《海商法》第79条规定记名提单不得转让，有人据此认为记名提单的收货人是固定的，只要收货人身份得到充分证实，承运人即可交货，无须提交正本记名提单作为交换这一观点有三处不妥：其一，我国《海商法》第71条规定提单是承运人据以交付货物的单证时，并未区分记名提单与非记名提单，故两者不应区别对待，承运人均有义务凭正本提单交货其二，只有正本提单才具有相应法律效力，非经提交正本提单，承运人无从知道谁为记名提单的收货人尽管承运人可能从副本提单或其它方式得知谁为收货人，但这只是事实上知道，并非法律上知道这是由提单的“凭证”性质决定的在法律上不知道谁为收货人而放货，该行为非法其三，记名提单上载明之收货人，未必是提单的合法持有人理由后述）所以，未经查验和收取正本记名提单而放货，仍构成无单放货　　构成无单放货关系的主体包括：一正本提单的合法持有人（以下简称合法持单人）因为提单是所有权凭证，所以合法持单人是提单项下货物的所有权人，是无单放货关系中的权利主体，诉讼中一般为原告。

二无单放货人即承运人及其关系人无单提货人　　由于航运贸易纷繁复杂，所涉代理关系多重，无单放货纠纷各方法律地位有较大的迷惑性，但究其本质，对号入座，无出于上述三者，今次第述之：　　1.关于谁是合法持单人问题　　由于其涉及诉权，且提单分为记名、指示、不记名，转让方式各有不同，又由于提单常与银行信用证结算联系在一起，故敏感而复杂概而言之，对于合法持单人的界定，在逻辑上有三种可能的立场：其一，提单占有人该立场使一切提单均形同不记名提单，故不可取其二，严格按照提单收货人一栏记载或其连续背书判断该立场对于承运人颇为简便易行，在提单正常流转时亦理应如此但是，该立场使托运人（即卖方）除非使用以自己为指示人的指示提单或不记名提单，否则无从控制货物且银行由于不作为提单上的记名人或指示人，不能成为合法持单人，一旦提单不能顺利脱手，则求告无门矣故上述立场也不可取其三，折衷立场笔者认为，判断谁是合法持单人，应以占有提单为基础，支付对价为条件此处的“对价”借用英美法上的consideration概念，但略有不同，须是与货值大体相当的金钱给付，且不在合同意义上使用具体而言，卖方未获货款则。