有机认证文件要求解析.pdf

曹仑2012年3月15日 北京爱科赛尔认证中心有限公司有机认证文件要求解析（一）检查前需完成并提交的文件（二）种植生产项目文件要点（三）养殖项目文件要点（四）加工项目文件要点（一）检查前需完成并提交的文件（1）认证委托人的合法经营资质文件复印件，如营 业执照副本、组织机构代码证、土地使用权证明 及合同等QS证 （2）认证委托人及其有机生产、加工、经营的基本 情况 （3）产地（基地）区域范围描述，包括地理位置、 地块分布、缓冲带及产地周围临近地块的使用情 况等；加工场所周边环境描述、厂区平面图、工 艺流程图等新国标要求（4）有机产品生产、加工规划规划，包括对生产、 加工环境适宜性的评价，对生产方式、加 工工艺和流程的说明及证明材料，农药、 肥料、食品添加剂等投入物质的管理制度 以及质量保证、标识与追溯体系建立、有 机生产加工风险控制措施等新国标要求（5）本年度有机产品生产、加工计划，上一 年度销售量、销售额和主要销售市场等 （6）承诺守法诚信，接受行政监管部门及认 证机构监督和检查，保证提供材料真实、 执行有机产品标准、技术规范的声明 （7）有机生产、加工的管理体系文件新国标要求（8）有机转换计划(适用时)。

（9）当认证委托人不是有机产品的直接生产、 加工者时，认证委托人与有机产品生产、 加工者签订的书面合同复印件新国标要求（二）种植生产项目文件要点一、公司资质和基本情况文件 二、管理体系文件 三、其他证明或要求文件一、公司资质与基本情况文件一、公司资质与基本情况文件申请表相关资质文件种植生产申请表Qinfo40ec(CN)：General info、Product lists、Unitdescription Field History、Plant+Mushr. Prod、collection、Growers Org(农户组织)、国标(仅国标)、 NOP(仅美国标准) JAS申请表：日本JAS标准除上面的还需填写该文件种植生产营业执照及组织机构代码证要点：营业范围、年检情况、有效期土地所有权及经营权证明土地租赁合同或承包合同---有效期种植生产二、有机生产管理体系文件二、有机生产管理体系文件（1）生产单元等场所的位置图；（2）有机生产的管理手册；（3）有机生产的操作规程；（4）有机生产的系统记录种植生产有机生产管理体系所要求的文件应是最 新有效的，应确保在使用时可获得适用文 件的有效版本。

有机生产管理体系所要求的文件应是最 新有效的，应确保在使用时可获得适用文 件的有效版本种植生产生产单元等场所的位置图应有三个层次的地块图：地理位置图：标示基地地块的地理位置；地块分布图：地块分布、地块号、周边的环境、标志性建筑、水源、坐 标、缓冲带等；单个地块图：地块编号、面积、坐标、缓冲带（长宽及隔离设施）等；种植生产其他仓库和晒场位置图有机和非有机储存区的标示（适用时），防 虫鼠害设施的分布，例如鼠夹、鼠笼、粘鼠板等等种植生产管理手册包含的内容但不限于：企业简介、管理方针和目标、管理组织机构图及其相关岗位的责任和权限、有机标识的 管理、可追溯体系与产品召回可追溯体系与产品召回、内部检查、文件和记录管 理、客户投诉的处理、持续改进体系、培训控制程序、产 品生产经营实施计划、产品实现过程控制程序、不合格品 控制程序、管理评审控制程序种植生产操作规程包含内容但不限于：生产技术规程；防止有机生产过程中受禁用物质污染所采取的预防措施；防止有机产品与非有机产品混杂所采取的措施；植物产品收获规程及收获、运输、储藏等操作规程；生产/运输工具、机械设备及仓储设施的维护、清洁规程；标签及生产批号的管理规程；员工福利和劳动保护规程。

种植生产年度种植生产计划、肥料生产及施用规程、种子/种苗使用规程、病虫草害防治规程 、土肥管理规程、怀疑产品隔离程序、生产资料采购接收规程、内部培训规程、内部检查规程种植生产系统记录---农事操作记录要点：包括留种、生产资料分发、整地、施肥、播种、育苗、除草、间苗、灌溉、中耕、病虫害防治、清洁、雇工、收获等所有田间操作的详细描述，将全年生产活动详细记录在内，内容要注重体现出量和方法量和方法种植生产系统记录---农事操作记录留种记录：名称、数量、来源地块号 农资分发记录：至少包括发放时间、品种名称、数量、领用人，领用人签字 播种记录：时间、地块、播种量、操作员等 育苗记录：种子/繁殖材料来源、地点、时间、投入物等 施肥记录：名称、时间、地块、数量、方法、操作员等种植生产系统记录---农事操作记录病虫害防治记录：农药名称、时间、地块/单元、浓度及数量、使用方法、使用原因等 草害防治记录：时间、地块号、除草方法、使用工具、人员等信息 堆肥记录：堆置时间、成分、比例、堆置数量、堆置方法、翻堆次数、温度等种植生产系统记录---农事操作记录农药配制记录：时间、名称、成分、比例/浓度等 生产设施清洁记录：设施名称、清洁品、时间、结果。

收获记录：日期、产品名称、有机状态、数量、批号、来自单元名称编号等种植生产系统记录---运输/库存/销售记录运输：名称、有机状态、批号批号、标签（适用时）、数量、包装、认证机构、运输车辆等；库存：名称、有机状态、批号批号、数量、位置/跺位号等；销售：名称、有机状态、批号批号、数量、销售状态、销售 去向等种植生产系统记录---其他投入品台帐记录：来源、购买量、使用去向及数量、库存 标签使用记录：现有数量、使用数量、废弃数量、剩余数 量、包装规格、标签规格、日期、身份码 防虫鼠害记录：日期、方法设施、使用物质及两、地点、防治效果种植生产三、其他文件证明种植生产外购种子/种苗/繁殖材料证明文件有机的要求：有机证书、销售证（TC）、发票、运单常规的要求：至少三份无法获得有机种子的证明（种 子公司出具）、种子供应商提供的种子未经禁用物 质处理/非转基因的证明、发票和运单种植生产外购肥料证明文件要点：有机证书（适用时）、销售证（适用时）、检测报告、加工工艺、成分来源、非转基因证明（适用时）、发票和运单种植生产外购植保产品证明文件要点：有机证书（适用时）、销售证（适用时）、加工工艺、成分来源、非转基因证明（适用时）种植生产年度内部检查报告内容要点：对管理体系管理体系以及整个生产过程进行检查，需要根据检查记录形成检查报告种植生产其他： ?各个环节的发票或收据/销售证书 ?使用资材的安全性说明书（MSDS） ?分包的相关文件 ?标签（运输、储藏、终产品等）种植生产JAS标准要求的特殊文件生产过程管理人员生产过程管理人员：职责描述、简历、任命书、JAS培训证书 达规判定人员达规判定人员：职责描述、简历、任命书、JAS培训证书 达规判定记录：达规判定记录：产品名称、数量、判定内容、判定人员、判定结果、判定日期、地点等种植生产国标要求的特殊文件生产管理负责人的简历；内部检查员的简历；基地环境质量检（监）测报告种植生产特殊说明： 基地环境质量的土壤和水检测报告的检测指标 必须要全部满足标准中要求； 大气的在新的有机产品管理办法公布之前采用 规则中的5.3.7的规定。

每年都要提交！！！每年都要提交！！！种植生产芽苗菜生产和食用菌栽培芽苗菜生产和食用菌栽培用水水质必须 要符合GB 5749饮用水标准，该标准中的指 标全部检测且合格种植生产农户组织材料 ?农户档案表 ?农户与组织签订的合同 ?农户加入和退出程序 ?年度内部检查报告 ?农户访问表种植生产农户档案表 要点：参照U文件 农户与公司签订的合同要点：基于K05的文件，模板 农户加入和退出程序 要点：农户加入和退出的条件种植生产农户访问表内容要点：时间、地点、访问农户、访问内容、结论、建议和要求模板种植生产农户组织年度内部检查报告内容要点：内部访问程序的执行情况、结论、加入的种植者、退出的种植者以及对种植农户实施的制裁；内部质量控制系统人员雇佣和培训的内容；组织的优势和缺点，并对来年的改进措施及对组织的年度整体评价种植生产野生采集项目文件要点种植生产采集区域图及环境说明 应有两个层次的图：位置图：标示采集基地的地理位置；采集区域分布图：比例尺在1:25000～1:5000之间，需标明主要的山脉、主要标识物、边界以及周边的区域利用情况，并且要在上面标明所有采集产品所有采集产品的分布范围种植生产采集区域前三年未经禁用物质处理的证明要点：必须由当地政府主管部门盖章出具的，即谁管理谁出具。

每种采集产品的可采集潜力及采集计划要点：采集潜力由当地政府主管部门盖章出具的，采集计划应按物种和区域细分，英文名称/拉丁文/中文种植生产合法有效的允许采集和收购的证明 甘草、黄麻草等甘草、黄麻草等采集者档案要点：名称、年龄、所在地、采集年限、可采集的产品种类、 受培训的情况种植生产采集记录包含但不限于：采集者名称/编号、采集 地点/区域、采集时间、采集产品、采集量、 产品批号、采集方法、采集工具、采集部 位、等种植生产养殖项目文件要点一、公司资质和基本情况文件 二、管理体系文件 三、其他证明或要求文件养殖项目一、公司资质与基本情况文件一、公司资质与基本情况文件申请表相关资质文件养殖项目申请表Qinfo40ec(CN)：General info、Product lists、Unitdescription、Bees/Livestock、Growers Org(农户组织)、国标(仅国标)、NOP(仅美国标准) 养殖项目营业执照及组织机构代码证营业执照及组织机构代码证要点：营业范围、年检情况、有效期土地所有权及经营权证明土地所有权及经营权证明土地租赁合同或承包合同---有效期屠宰场所的批准资质文件屠宰场所的批准资质文件养殖项目二、有机生产管理体系文件二、有机生产管理体系文件（1）生产单元等场所的位置图；（2）有机生产的管理手册；（3）有机生产的操作规程；（4）有机生产的系统记录。

养殖项目生产单元等场所的位置图水产捕捞区域（GB）、水产养殖场、蜂 场及蜂箱的分布，畜禽养殖场及其牧草场、 自由活动区、自由放牧区、粪便处理场所的 分布 养殖项目要点：单元编号、面积、动物检疫隔离区域、水 源、主要标识物、相邻土地及边界土地的利 用情况、缓冲隔离设施、有机和非有机区域 标识、设施分布及名称等养殖项目管理手册包含的内容但不限于：企业简介、管理方针和目标、管理组织机构图及其相关岗位的责任和权 限、有机标识的管理、可追溯体系与产品召回可追溯体系与产品召回、内部检查、 文件和记录管理、客户投诉的处理、持续改进体系、培训 控制程序、产品生产经营实施计划、产品实现过程控制程 序、不合格品控制程序、管理评审控制程序养殖项目操作规程包含内容但不限于：生产技术规程；防止有机生产过程中受禁用物质污染所采取的预防措施；防止有机产品与非有机产品混杂所采取的措施；动物产品的屠宰、捕捞、提取、加工、运输及储藏等环节的操作规程；运输工具、机械设备及仓储设施的维护、清洁规程；标签及生产批号的管理规程；员工福利和劳动保护规程养殖项目年度养殖计划、畜禽的引入规程、饲料及添加剂购买使用规程、养殖单元管理规程 、生产器具使用/清洁/保养规程、怀疑产品隔离程序、内部培训规程、内部检查规程养殖项目系统记录—养殖管理记录日常记录：日期、养殖管理及饲喂情况措施记录 动物出入记录：品种、来源、识别方法、数量、进出日期、目的地等养殖项目系统记录—养殖管理记录药物使用记录：产品名称、有效成分、使用原因、药剂用量；被治疗动物的识别方法、治疗数目、休药期、治疗起始日期、销售最早日期等。

饲料/添加剂记录：种类、成分、使用时间、数量、批次、有机常规比例、使用原因（适用时）等养殖项目系统记录—养殖管理记录清洁消毒：时间、场所/设施、清洁消毒物质及量 屠宰/捕捞/提取记录：时间、地点、名称、批号数量、方法、使用设施等养殖项目系统记录---运输/库存/销售记录运输：名称、有机状态、批号批号、标签（适用时）、数量、包装、认证机构、运输车辆等；库存：名称、有机状态、批号批号、数量、位置/跺位号等；。