数字城市设备公司研发项目风险管理分析【参考】.docx

泓域/数字城市设备公司研发项目风险管理分析数字城市设备公司研发项目风险管理分析目录一、 研发项目的特点 2二、 研发项目的风险 3三、 项目风险的分类 4四、 项目风险管理过程 6五、 工程项目风险 14六、 工程项目风险的应对 16七、 产业环境分析 20八、 总体架构 21九、 必要性分析 23十、 项目基本情况 23十一、 公司简介 29十二、 项目风险分析 30十三、 项目风险对策 33十四、 SWOT分析 35十五、 人力资源配置分析 41劳动定员一览表 41十六、 法人治理 43一、 研发项目的特点研发项目因其独特性，较其他项目风险更大，带来的损失也更大与其他类型的项目相比，研发项目的独特性主要表现在以下几个方面1）政策支持通常，研发活动具有显著的外部经济效应，能够推动整个社会的科技进步和经济增长，提高整个社会生产率和国际竞争力因而，当前大多数国家的政府均将研发放在十分重要的地位，从财政、税收、人员等各方面对研发项目予以支持2）研发项目投入较大，回收不确定性高研发项目往往需要投入大量的资金用于购买技术专利或技术开发的软、硬件，并需为研发人员支付大量费用这些投入不仅数额较大，而且大多是在前期投入，在较长的时间内看不到什么实际效益。

同时，大多数研发项目的投资是部分或完全不可逆如果最终被证实不被市场所接受，则先前资金投入很难通过转让技术或变卖投资项目来回收3）研发项目产出高于传统产业其原因一方面在于研发项目本身具有新颖性、独创性；另一方面则因为研发成果的技术含量往往能使企业在某一领域占据竞争优势4）研发项目的可重复性较差每个软件项目都有自身特点，不同项目所处环境也大不相同一个研发项目的开发经验和实践可以为以后项目提供帮助，但却很难完全应用于其他的软件项目5）项目组织的复杂性和传统项目的组织形式不同，研发项目的组织可能比较松散，因为研发项目成员一般属于高级知识分子，具有很强的自我意识这样的人员构成要求有效地协调各人的分工和协作6）高风险研发项目具有较强的探索性，未知因素很多，不确定性非常大在其从研发过程到商品化过程中可能会出现诸如技术流失、技术替代等各种不利情况此外，一些非技术因素，如资金供应、市场的可接受性、组织的适应能力等也具有不确定性这些因素交织在一起，使得企业研发项目的风险较高二、 研发项目的风险研发项目本身的特点，决定了其风险处于较高的水平研发项目的风险主要表现在以下领域1）管理风险：项目管理问题是导致很多项目进展不顺或者失败的重要因素。

项目计划、项目估算与预算、项目团队建设、冲突管理等方面的不利可能性都是应识别的风险2）范围风险；软件项目工作范围界定方面的风险3）质量风险：软件质量保证体系能否正确制定并能够被有效执行的风险4）进度风险：由于进度估算失误以及其他原因引起的进度延迟方面风险5）资金风险：因安排的资金量不足或资金不能及时到位所引起的风险6）技术风险：技术风险直接影响着软件项目的成功与否一方面，研发项目的需求、设计、编码、测试、维护等方面都存在可能发生的潜在问题，如需求文档的二义性、采用了不成熟的技术等；另一方面，市场对技术的需求是动态的，技术需要适应市场动态需求的变化7）人力资源风险：研发项目的人员不胜任，或不能发挥协同效应，常常是研发项目面临的重要风险之一8）法律风险：指与研发项目有关的国家法律规章制度标准规范的变化给研发项目带来的风险三、 项目风险的分类不同类型的项目有不同的风险，相同类型的项目由于所处的环境、时间、客户及项目团队，采用的技术、工具及方法的不同，项目风险也多种多样为了有针对性地对项目进行管理，有必要在对项目风险进行分类的基础上，针对不同类别的风险采取不同的管理策略根据产生的原因，可将项目风险划分为以下类别。

1、技术风险项目采用的技术与工具是项目风险的重要来源之一一般来说，项目中采用新技术或技术创新是提高项目绩效的重要手段，然而，新的技术如果未经证实或被充分掌握，反而会影响项目的成功技术水平的发展状况、技术支持、技术特有要求、技术是否成熟和具有适用性、产品的可靠性、可维修性等均可能蕴藏着潜在技术风险2、管理风险项目管理风险涉及项目管理的整个过程，如项目决策、授权分配、进度管理、项目计划的时间、资源分配（包括人、财、物）、项目质量管理以及分包商管理等3、组织风险产生项目组织风险的一个重要原因是项目决策时所确定的项目范围、时间与费用之间的矛盾项目范围、时间和费用是项目的3个要素，它们之间相互制约不合理的匹配必然导致项目执行的困难，从而产生风险项目资源不足或资源冲突方面的风险也很重要，如人员到岗时间，人员知识与技能不足等组织中的工作氛围同样会导致一些风险的产生，如团队合作和人员激励不当导致人员离职等4、经济风险项目进行过程中，常常会遇到未预期事件，成本超支的可能性常常存在5、法律风险项目的执行需与各方签订各种合同，如招投标合同、承包合同、劳动合同、采购合同等若管理不善，则法律风险在所难免6、外部风险项目外部风险主要是指项目的政治、经济环境、自然环境等因素，还包括与项目相关的规章或标准的变化，组织工作雇佣关系的变化，如公司并购、自然灾害等。

四、 项目风险管理过程项目风险管理是一个过程通常可分为5个阶段：风险管理规划、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控一）风险管理规划风险管理规划应对整个项目生命周期内制定如何组织和进行风险识别、风险评估、风险应对、风险监控的各项活动作出安排其主要内容包括以下几点1）确定风险管理人员明确风险管理活动中各人员的职责分工和能力要求2）确定风险管理所使用的方法、工具和数据资源，要求根据情况做出适当的调整3）界定在项目开发或建设周期的各个阶段的风险管理策略4）明确风险的类别以及评估标准5）确保实施项目风险管理的资源6）规定风险管理信息沟通的方式信息沟通应当包括项目管理团队内部的沟通以及与项目外部与投资方等利益相关者之间的沟通7）确定风险监控措施例如，要求在项目进行过程中保存适当的记录，确定监控的主体，监控的方式、周期或频率等风险管理规划的工作成果主要包括风险管理计划和风险应对计划风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中，需详细说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面风险应对计划则需包括解决每一被识别风险的实施计划；实施应对策略所需的资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑等；实施风险管理的关键环节；应急行动等。

二）风险识别1、项目风险识别的要求在项目生命周期中，由概念阶段到收尾阶段，项目的信息越来越多，如设计方案从开始的不确定，到简单的框架，到详细方案，执行、结尾，有关设计的信息是由少到多，由不明确到明确风险识别在项目开始初期由于信息等条件限制可能得到的结果是初步的，随着项目的进行，风险识别越来越深入，结果越来越可信所以，风险识别贯穿了项目的全过程风险识别的任务是确定项目风险来源、项目风险事件和项目风险表现项目风险中有些风险属于常规风险，利用类似工程的统计资料和相关风险记录便可识别出，而那些隐蔽性的风险则必须依靠管理者的经验和智慧去整理、归纳与分析才能完成通常，项目的相关资料，项目外部环境信息，类似的项目案例资料等是识别项目风险所依据的主要信息来源项目的相关资料，包括项目的可行性分析报告，项目的需求建议书，设计文件，技术报告，项目计划，项目执行的相关报告等；项目外部环境信息，包括相关的法律法规和规章制度，环保要求，原材料供应情况，国内外政治经济环境，水文气象信息等；历史上同类案例的有关风险管理资料，如同类项目的成败得失情况，遇到的风险及其主要症状、后果资料等项目风险识别时，应当尽可能地识别所有的风险，并将它们进行分类，对各种风险事件的可能后果，预期发生时间，发生频率，风险事件的特征进行说明。

2、项目风险识别的技术和工具风险识别的基本方法，例如，头脑风暴法、核对表法、专家意见法、SWOT法、网络图法、敏感性分析法、事件树分析法、流程图法等，均可用于项目风险识别这些方法并不是适用于所有项目，也不是适用于项目所有阶段，在实际应用时需要考虑项目的规模、类型、性质、所处的阶段后确定采用何种项目风险识别方法1）流程图流程图法是一种识别项目风险的常用工具它以流程图的形式描述一个项目的工作流程和项目各部分之间的相互关系通过分析流程图，可了解风险所处的具体领域、具体环节之间潜在的风险以及项目风险的起因和影响2）核对表法核对表是指用一张列示了项目可能发生的各种风险的表格，供识别人员进行检查核对，确定某项目是否存在表中所列示的或类似的风险表中所列的风险是以往曾经发生过的类似案例中的风险领域3）SWOT分析法SWOT分析法的基准点是对企业内部环境之优劣势进行分析后，判明企业外部的机遇与威胁，继而作出经济决策三）风险评估风险评估是指对识别出来的风险进行定量和/或定性分析，评估风险发生概率和对项目目标的影响程度项目风险评估涉及3项重要工作：①风险发生可能性估计；②潜在损失估计；③整体风险评价1、风险发生可能性估计风险发生可能性估计通常可用概率估计或风险度估计。

风险事件的概率分布存在两种情况，一种是确定型概率分布，即其风险概率分布已知或可推断；一种是不确定型概率分布，即其风险概率分布未知在确定型概率分布下，可根据历史数据或抽样推断的办法评估其发生可能性典型的概率分布有均匀分布、三角分布、正态分布、指数分布、二项分布等如果概率分布很难得到，也可请有经验的专家，根据历史经验对风险事件的发生给出主观概率或合成概率在不确定型概率分布的情况下，也可采用诸如贝叶斯概率法来进行评估2、潜在损失估计潜在损失可从3个方面来衡量：损失性质、损失程度和损失的时间分布①损失性质是指损失属于哪一类风险源造成例如，技术、组织、管理或外部环境②损失程度是指损失的严重程度、变动幅度和分布情况通常用损失的数学期望来表示严重程度，用损失的方差表示变化幅度，而分布情况是指哪些利益相关者会受到损失③损失的时间分布是指风险事件是突发的还是随着时间的推移逐渐显露损失的时间分布对项目成败的影响关系较大金额很大的损失如果一次就落到项目上，项目很可能由于流动资金不足而破产，失去了项目可能带来的机会；而如果同样数额的损失在较长的时间内分几次发生，则项目组可能渡过难关3、整体风险评价项目风险评价不仅要对单个风险的大小给出评价，还需对各风险事件按其严重程度进行排序，从而找到影响项目的主要因素。

为此，需要系统地分析和权衡项目风险的各种因素，采用定性或定量的方法综合评定项目的整体风险水平四）风险应对项目风险应对方案必须考虑风险的严重程度、项目目标和风险应对成本，综合考虑后选择应对措施1、风险降低减轻风险策略是指通过缓和或预知等手段来减轻风险，降低风险发生的可能性或减缓风险带来的不利后果，以达到风险减少的目的这是一种积极的风险处理手段在项目风险管理中，提高项目管理的有效性，是降低项目风险的根本2、风险回避当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果十分严重，且无其他策略可用时，应当主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施需承担较高的不确定性，又没有其他可用的措施控制风险，甚至保险公司也认为风险太大拒绝承保这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事件导致的财产损失3、风险分担风险分。