2024年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案.docx

2024年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（　　）A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的【答案】 D2、(2016年)下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（　）A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D3、（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 C4、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（ ）A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.满足投资者的各种投资需求D.防范风险【答案】 D5、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。

A.50B.200C.100D.500【答案】 B6、(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】 B7、货币市场基金于每个开放日的（ ）日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B8、根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任【答案】 C10、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】 B11、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B12、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。

A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】 D13、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（　　）A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D14、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】 C15、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（　　）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C16、（2016年真题）下列哪一项不属于监事会的职权?（ ）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】 C17、基金上市交易后，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是 （ ）A.定期开放式基金B.LOFC.ETFD.封闭式基金【答案】 C18、关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助【答案】 A19、投资者进行ETF证券认购时需具有(　)。

A.沪、深B股或H股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C20、（　　）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场【答案】 C21、下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（ ）A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露【答案】 A22、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（ ）A.主动型和被动型B.债券型和股票型C.契约型和公司型D.增值型和收入型【答案】 C23、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（　　）原则A.专业规范B.适当性管理C.有效沟通D.安全第一【答案】 B24、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断【答案】 C25、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。

A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】 B26、(2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】 D27、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（　　）A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】 C28、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（　　）A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】 D29、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。

A.基金清算终止之日B.基金管理人成立之日C.基金备案成立之日D.投资者购买基金之日【答案】 A30、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（　　）以上的独立董事通过A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】 B31、基金客户服务的原则不包括（　　）A.投资者利益优先原则B.有效沟通原则C.效益第一原则D.专业规范原则【答案】 C32、货币型基金—般认购费为（ ）A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D33、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（　　）A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式【答案】 D34、（　　）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》A.2001年6月18日B.2003年7月1日C.2007年6月18日D.2010年7月1日【答案】 C35、（　　）。