冲货行为处理办法.docx

冲货行为处理办法第一章 总 则第一条 为了维护公司正常的市场秩序和价格体系，保障产品销售的公平性 和经销商各自利益，有利于企业的长期发展，制定本办法第二条 冲货的定义 超越合约约定的销售区域或销售渠道（卖场）对外销售公司指定产品的行为销 售方称为冲货方，对应的我公司的销售团队或个人称为冲货嫌疑团队或冲货嫌疑 人，被销售方称为被冲货方依照情节轻重划分为以下两类：1、 普通窜货 是指将货物销售到合同或协议约定的销售区域或约定的销售渠道以外的行为，销售价不低于规定的价格且销售数量合计不超过 3 件2、 恶性窜货 是指经销商或代理商本人故意授意其业务员或他人把其专销货物给本专销区域以外的客户的行为，或多次低于规定价格向批发商或零售商供货的行为指 经销商将我司产品低于我司正常商业供货价 5%以上卖到与我司所签协议区域以 外市场，或所供客户的出货价低于当地我司产品的流通价格5%以上者即将纳入 恶性窜货范畴第三条 冲货行为认定的依据是某经营区域客观存在它经营区域的公司所属 产品以低于公司规定的产品价格销售的事实，不论这种事实是公司所属人员还是 其关系商家所导致即：只要某经营区域客观存在它经营区域公司所属产品以低 于公司规定的产品价格销售的事实，该产品货源地归属的销售团队或销售人员个 人就被认定为实施了冲货行为。

第四条 冲货行为监察是指对冲货行为的投诉、调查和确认的过程，冲货行 为处罚是指根据本规定中的处罚标准对冲货行为提出处罚建议、审批和处罚发布 的处理过程第五条 冲货行为监察遵循监察审计部与相关部门联合监察的原则第二章 冲货行为投诉第六条 监察审计部是投诉受理部门；公司所属销售团队或销售人员个人在 发现冲货行为后应以电子文件形式直接向监察审计部投诉对于联络处内部发生 的冲货行为，销售人员以个人名义进行投诉；片区内部发生的，以联络处名义进 行投诉；跨片区发生的，以片区名义进行投诉第七条 冲货行为发现时，应对冲货实物进行取样（例如取样样本量为 1~2 件，且有完整的外包装），并在发现后的 2个工作日内进行投诉第八条 投诉必备的材料为：（一） 填写完整的《冲货行为投诉报告》（附件-1）；（二） 冲货实物样本或图片；（三） 购买冲货产品发票或影印件第九条 监察审计部在收到《冲货行为投诉报告》后的 3 个工作日内确定冲 货产品的货源地信息，同时，该货源地对应的销售团队或销售个人被认为是冲货 嫌疑团队或冲货嫌疑人货源地信息包括总部仓库向公司所属销售团队的分支仓 库或分支仓库向公司所属销售人员个人的发货数量、发货日期、货物的检字号、 区域识别章、外包装箱编码、产品的瓶体标贴喷码、最后使用期等。

第三章 冲货行为调查第十条 冲货行为调查分协查和专案调查两种方式协查是冲货嫌疑团队或 冲货嫌疑人的直接上级根据监察审计部的要求开展的调查工作，该直接上级为协 查责任人；对于联络处内部发生的冲货行为，其协查责任人为联络处负责人；片 区内部发生的，其协查责任人为片区负责人；跨片区发生的，其协查责任人为市 场部负责人专案调查是监察审计部直接组织的调查，专案调查的责任人为监察 审计部负责人和冲货嫌疑团队的直接上级第十一条 投诉内容只包含冲货行为发现信息情况报告的，采取协查方式； 投诉内容除冲货行为发现情况报告外，还包含有与冲货行为有关的其他违规行为 （如：呆死账、虚报费用等）情况报告的，采取专案调查方式第十二条 协查时，监察审计部应事先向协查责任人发出《冲货产品协查函》 （附件-2）协查责任人在收到《冲货行为协查函》后的10 个工作日内，根据《冲 货行为协查函》中的要求完成协查工作，并将协查报告连同协查中获得的原始材 料以电子文件形式呈报监察审计部第十三条 专案调查时，监察审计部将组织专案调查组，根据内部审计的要 求，对冲货行为进行全面审计，并形成专案调查审计报告第四章 冲货行为确认与处罚发布第十四条 监察审计部负责对冲货行为进行确认，并将确认结论以书面形式 呈报公司 CEO 批示。

确认的内容主要包括：冲货行为的主要责任人、胁从人，直 接管理责任人、间接管理责任人，严重妨碍监察责任人、妨碍监察责任人，冲货 金额、冲货次数、冲货造成的直接经济损失、处罚结论及依据的条目等第十五条 根据 CEO 批示，公司销售部负责发布对冲货行为的处罚信息第十六条 根据公司行政部发布的处罚文件，公司财务实施团队的回款划拨， 联络处负责人实施个人回款的再确认，监察审计部落实相关人员的赔款和罚款事 务第十七条 下列人员被确认为冲货行为主要责任人：（一） 冲货行为的策划者，即建议提出者、具体方案谋划者；（二） 明确支持、暗示冲货行为的团队负责人；（三） 冲货行为的具体组织者；（四） 冲货行为中与商家的联系者；（五） 冲货行为中销毁或损坏产品外包装（如挖检字号）的人员第十八条 下列人员被确认为冲货行为胁从人：（一） 默许冲货行为的团队负责人；（二） 未按照送货单中规定的地点送货而导致冲货行为发生的司机；（三） 明知冲货行为正在实施而不报告者第十九条 下列人员被确认为直接管理责任人：（一） 签批了与冲货行为相关报告的冲货行为主要责任者的直接上级；（二） 在一个仓库对多个联络处配送产品时，没有加盖或错盖区域识别章的 仓库保管人员；（三） 仓库收、发货品台帐记录不清，导致调查线索中断而无法判断冲货产品流向的计划人员；（四）对手续不全的与冲货有关的虚假费用未严格审核并通过或在对帐中发 现冲货亏空后未及时报告的财务人员。

第二十条 签批了与冲货行为相关报告的除冲货行为主要责任者的直接上级 之外的其他人员为间接管理责任人第二十一条 下列人员被确认为严重妨碍监察责任人：（一）胁迫他人作伪证者；（二）纵容包庇或歪曲事实者；（三）作不实协查报告的协查责任人；（四）作不实专案调查报告的专案调查组责任人 第二十二条 下列人员被确认为妨碍监察责任人：（一）调查过程中知情不报者；（二） 为协查报告提供不实材料者；（三） 为专案调查报告提供不实材料者；（四） 谎报或虚报冲货信息的投诉者；（五） 获得了投诉信息而拖延转呈监察审计部的团队负责人；（六） 在规定时间内未提交协查报告或超过规定时间未对不能提交协查报告 原因进行说明的协查责任人第二十三条 冲货金额确认的方法是：（一）协查中能确定出冲货金额的，冲货金额 = 协查报告中确定的冲货数量 按A价折算后的金额（A价即公司产品标准供货价：全国统一零售价倒扣30%, 每个单一产品的具体A价金额以公司SAP系统数据为唯一标准下同）；（二） 专案调查中能确定出冲货金额的,冲货金额 = 专案调查报告中确定的 冲货数量按A价折算后的金额；（三） 协查或专案调查中不能确定出冲货金额的,其团队冲货金额 = 总部仓 库记录的与冲货产品同规格的、同批次发货到冲货嫌疑团队对应仓库的货物总量 按A价折算后的金额；其个人冲货金额二销售人员所属团队对应仓库记录的与冲 货产品同规格的、同批次的发货量按A价折算后的金额。

第二十四条 冲货次数确认的方法是：冲货次数 = 发现的冲货产品属于总部 仓库记录的同规格产品发货的不同批次数第二十五条 因冲货行为造成的直接经济损失确认的方法是：冲货行为造成 的直接经济损失额 = 公司委托经销账上反映的相关呆死金额 +冲货行为人虚报的 相关费用+冲货行为人在商家的相关借款造成的呆死账金额 +冲货行为人在商家的 相关借货造成的呆死账按 A 价折算后的金额+监察审计部用于该冲货行为调查的 相关费用+投诉取样品实际购买金额第五章 冲货行为处罚标准第二十六条 冲货违规行为分为一般违规行为和严重违规行为对严重违反 本制度规定的员工，依据《劳动合同法》的有关规定，公司可单方解除劳动合同 并不给予经济补偿金第二十七条 下列情形之一者，属严重违反本制度行为，予以解除劳动合同 并不给与经济补偿，同时处 8000 元罚款在处罚决定发布后的 30 日内，责任人 须赔偿相应直接经济损失或归还所侵占的公司财产逾期不赔偿和不归还的，公 司将保留法律追究权利：（一） 冲货行为中被确认为有侵占公司货款和其他财产的；（二） 2 次冲货行为中均被确认为主要责任人的；（三） 2 次冲货行为中均被确认为严重妨碍监察责任人的。

第二十八条 下列情形之一者，为一般违反本制度行为，予以记过、降级 1 级的处分和 5000 元罚款，并在处罚发布后的 60 日内赔偿相应的直接经济损失； 如果是团队负责人，还将予以撤职处分：（一） 1 次冲货行为中被确认为主要责任人的；（二） 1 次冲货行为中被确认为严重妨碍监察责任人的；（三） 2 次冲货行为中均被确认为胁从人的；（四） 2 次冲货行为中均被确认为直接管理责任人的；（五） 3 次冲货行为中均被确认为间接管理责任人的；（六） 3 次冲货行为中均被确认为妨碍监察责任人的第二十九条 下列情形之一者，为一般违反本制度行为，予以记过、降级 1 级的处分和 3000 元罚款，并在处罚发布后的 60 日内赔偿相应的直接经济损失； 如果是团队负责人，还将予以停职整改 6 个月的处分：（一） 1 次冲货行为中被确认为胁从人的；（二） 1 次冲货行为中被确认为直接管理责任人的；（三） 2 次冲货行为中均被确认为间接管理责任人的；（四） 2 次冲货行为中均被确认为妨碍监察责任人的第三十条 下列情形之一者，为一般违反本制度行为，予以警告处分和 3000 元罚款：（一） 1 次冲货行为中被确认为间接管理责任人的；（二） 1 次冲货行为中被确认为妨碍监察责任人的。

第三十一条 其他构成严重违规的行为（除本制度“第二十七条”规定以外 的情况），可根据具体的事实或情节以及所造成经济损失的认定，决定予以解除劳 动合同（并不予经济补偿金）、记过处分、警告或（及）经济处罚第三十二条 第二十七条到第三十条中的冲货次数以年度进行累计，并规定 有赔偿直接经济损失的，主要责任人和胁从人分别按直接经济损失金额的 80%和 20%予以赔偿；主要责任人和胁从人为多人的，均分赔偿（相应责任界定范围内） 经济赔偿金额第三十三条 除对上述个人进行处罚外，还将在冲货行为处罚发布的当月对 销售团队实施回款划拨，其划拨金额等于监察审计部确认的冲货金额第六章 附 则第三十四条 本规定包含2个附件，分别是：《冲货行为投诉报告》（附件-1）、 《冲货行为协查函》（附件-2）第三十五条 本规定自发布之日起施行 2008 年 2 月 4 日发布的编号为 HXYG-AU001-2007-01的制度同时废止附件-1：冲货行为投诉报告销售部：我处于 年 月 日在 市场发现冲货产品具体情况报告如下：（一） 销售商名称 ，地址 ;（二） 现场发现冲货产品名称 ，件数 ；（三） 购买冲货产品名称 ，数量 ，价格 ； —（四） 购买冲货产品的外包装箱及瓶体信息：外包装箱检字号 ，编码 ，区域识别章 ，瓶体标贴喷码 ，最后使用日期 ；（五） 其他 。

投诉人签字：年 月 日附件-2：冲货行为协查函根据投诉信息，我部对冲货产品货源地进行查询后，发现该批产品属于总部仓库发往你处的产品，据此认定你处为冲货嫌疑团队总部仓库发货明细如下表：产品名称和规格总部仓库发出时间总部仓库发出数量备注请你根据《冲货行为监察及处罚规定》中的要求负责协查,并请将协查报告于年 月 日前呈报我部协查内容如下表：冲货主要责任人胁从人直接管理责任人。