港口安全生产风险辨识管控指南 手册.docx

港口安全生产风险辨识管控指南 手册港口平安生产风险辨识管控指南1适用范围本指南提出了港口平安生产风险等级评估方法，适用于指导港口经营人辨识、评估、管控港口平安生产风险2标准性引用文件中华人民共和国平安生产法中华人民共和国港口法中华人民共和国突发大事应对法生产平安事故报告和调查处理条例生产平安事故应急条例国家突发环境大事应急预案〔国办函〔2014〕119号〕国务院安委会办公室关于施行遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的看法〔安委办〔2016〕11号〕港口经营管理规定〔交通运输部令2019年第8号〕水路交通突发大事应急预案〔交应急发〔2017〕135号〕大路水路行业平安生产风险管理暂行方法〔交安监发〔2017〕60号〕大路水路行业平安生产风险辨识评估管控根本标准〔试行〕〔交安监发〔2018〕135号〕交通运输企业平安生产标准化建立评价管理方法〔交安监发〔2016〕133号〕GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T 13861生产过程危急和有害因素分类与代码3风险管理根本要求3.1加强平安生产风险管理港口经营人应根据《大路水路行业平安生产风险管理暂行方法》〔交安监发〔2017〕60号〕和《大路水路行业平安生产风险辨识评估管控根本标准〔试行〕》〔交安监发〔2018〕135号〕相关要求进展港口平安生产风险管理。

3.2科学标准有序开展风险辨识管控工作港口经营人应根据业务融合、系统化和动态管理的原那么，开展港口平安生产风险辨识、评估、管控工作，分步填写港口平安生产风险辨识管控信息表，汇总形成港口平安生产风险辨识管控手册，绘制“红橙黄蓝〞四色港口平安生产风险分布图3.3建立风险管理机制港口经营人应通过风险辨识、评估和管控工作的自我检查、自我订正和自我完善，形本钱单位平安生产风险管理长效机制4风险辨识4.1风险辨识程序平安生产风险具有客观〔不行消退〕、可识别、可控和不确定性港口平安生产风险表达为港口营运过程中生产平安事故发生可能性和事故后果严峻程度的组合风险辨识是发觉、确认和描绘风险的过程港口平安生产风险辨识应确定风险辨识范围，划分作业单元，结合本单位平安生产管理实际确定风险大事，从人、设施设备〔含货物或物料〕、环境、管理等方面分析致险因素，将风险辨识结果填入港口平安生产风险辨识管控信息表〔见附件〕港口平安生产风险辨识程序如图4.1所示图4.1港口平安生产风险辨识程序4.2确定风险辨识范围港口经营人依据本单位平安生产风险管理实际，确定风险辨识范围风险辨识范围参照表4.1，结合实际状况确定表4.1风险辨识范围4.3划分作业单元港口经营人应根据“独立性〞原那么，在风险辨识范围内划分作业单元，并建立作业单元清单。

作业单元参照表 4.2，结合实际状况划分表4.2作业单元4.4确定风险大事风险大事是由于人、设施设备〔含货物或物料〕、环境和管理等因素存在缺陷导致的事故或危急场景港口经营人依据本单位各作业单元平安生产风险管理实际，结合本行业典型事故案例，确定风险大事，如：火灾、爆炸、中毒、泄漏、船舶碰撞码头、旅客落水、货物坠落、缆绳断裂、管道泄漏、储罐泄漏、货物坍塌、静电积聚等风险大事参照GB 6441，并结合本单位平安生产实际确定4.5分析致险因素港口经营人针对确定的风险大事，结合本单位平安生产实际，参照GB/T 13861进展致险因素分析致险因素一般包含以下方面：〔1〕人的因素：从业人员平安意识、平安与应急技能、平安行为或状态；〔2〕设施设备〔含货物或物料〕因素：港口作业机械、存储设施设备、装卸工艺、平安设施等的平安牢靠性和货物、物料的危急特性；〔3〕环境因素：港口作业条件的平安性，以及自然环境对港口作业的影响；〔4〕管理因素：平安生产的管理机构、管理制度及操作规程的合规和完备性4.6填写风险辨识管控信息表港口经营人依据风险辨识范围、作业单元、风险大事、致险因素等内容，填写港口平安生产风险辨识管控信息表〔见附件〕。

5风险评估5.1风险评估指标风险等级大小由风险大事发生的可能性〔L〕和后果严峻程度〔C〕的组合打算5.1.1评估指标分级标准〔1〕风险大事发生的可能性分级可能性统一划分为五个级别：极高、高、中等、低、极低可能性推断标准及取值〔L〕见表5.1表5.1可能性推断标准表〔2〕风险大事发生的后果严峻程度分级后果严峻程度统一划分为四个级别：特殊严峻、严峻、较严峻、不严峻后果严峻程度推断标准及取值〔C〕见表5.2表5.2 后果严峻程度推断标准表5.1.2风险大事的可能性评分针对每个风险大事，依据港口行业发生平安生产事故的状况，分析最新辨识的主要致险因素，结合本单位实际，对比可能性推断标准表〔见表5.1〕，进展可能性评分5.1.3风险大事的后果严峻程度评分针对每个风险大事，综合考虑可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，对比后果严峻程度推断标准表〔见表5.2〕，进展后果严峻程度评分5.2风险等级评估港口平安生产风险等级由高到低统一划分为四级：重大风险、较大风险、一般风险、较小风险风险等级分值大小〔D〕由风险大事发生的可能性〔L〕和后果严峻程度〔C〕的组合打算风险等级分值〔D〕=可能性〔L〕后果严峻程度〔C〕风险等级分值〔D〕及对应的风险等级见表5.3。

表5.3 风险等级分值及对应的风险等级表5.3作业单元整体风险评估计算作业单元中各风险大事的风险等级，以风险大事的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级将每个风险大事发生可能性、风险大事后果严峻程度、风险大事风险等级和作业单元整体风险等级填入港口平安生产风险辨识管控信息表〔见附件〕5.4风险等级的调整与变更作业单元和风险大事初评为“重大风险〞后，针对不行承受风险，港口经营人应针对主要致险因素〔人、设施设备、环境、管理〕，准时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级针对因主、客观因素，无法降低的“重大风险〞，应主动加强风险管控港口经营人每年应开展不少于1次的全面辨识港口经营人发觉新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生改变，导致发生风险大事可能性或后果严峻程度显著改变时，应准时开展风险再评估，并变更风险等级6风险管控港口经营人应依据风险管控相关要求制定风险管控措施，并将风险管控措施填入港口平安生产风险辨识管控信息表〔见附件〕汇总本单位全部港口平安生产风险辨识管控信息表，形成港口平安生产风险辨识管控手册，并绘制“红橙黄蓝〞四色港口平安生产风险分布图6.1一般要求港口经营人应依据作业单元和风险大事的风险等级，制定相应的风险管控措施，管控措施应考虑其可行性、牢靠性、针对性和平安性。

明确风险管控责任、制定相关制度、施行风险管控，把平安生产风险掌握在可承受范围之内，防范平安生产事故发生重大风险确定后，港口经营人应按年度组织专业技术人员对重大风险管控措施进展评估改良重大风险的致险因素超出管控范围，或出现新的致险因素的，应准时调整管控措施重大风险管控失效发生平安生产事故的，应急处置和调查处理后，应准时对相关工作进展评估总结，明确改良措施重大风险相关信息和改变状况应按《大路水路行业平安生产风险管理暂行方法》报送6.2管控责任港口经营人应严格落实风险管控主体责任，结合本单位平安生产风险管控实际需求，以及机构设置状况，根据“分级管理〞原那么，明确不同等级风险管控责任分工，并细化落实各岗位风险管控责任港口经营人托付第三方机构开展风险管控技术效劳的，风险管控责任仍由港口经营人担当6.2.1港口经营人的主要负责人风险管控主要职责港口经营人的主要负责人对本单位的风险管控工作全面负责，主要职责包括：组织开展风险辨识评估管控工作，组织建立健全风险辨识管控规章制度，组织制定风险管控训练和培训方案，监视落实风险管控措施，保证风险管控相关经费投入，催促开展风险管控检查工作，并定期开展重大风险管控措施落实状况监视检查，组织制定风险可能造成的事故应急预案或措施，准时、照实上报平安生产风险大事。

6.2.2负责平安管理的部门风险管控主要职责港口经营人的负责平安管理的部门对本单位的风险管控工作详细负责，主要职责包括：建立健全风险管控规章制度，制定平安生产风险管控训练和培训方案并组织施行，制定风险管控经费用法方案并监视施行，执行风险管控监视检查，监视落实重大风险管控措施，针对风险可能造成的事故制定应急预案或措施并监视施行，准时、照实上报风险大事，通报风险管控工作并提出改良建议6.2.3负责业务管理的部门风险管控主要职责港口经营人的负责业务管理的部门对本单位的风险管控详细负责，职责包括：落实风险管控要求，主动辨识、上报风险，制定并改良风险管控措施，准时、照实上报风险大事，参与风险管控训练培训，定期或不定期通报风险管控工作并提出改良建议6.2.4基层班组〔单位〕风险管控主要职责基层班组〔单位〕施行详细风险管控，职责包括：落实风险管控规章制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作，开展风险大事发生后的应急处置工作，参与风险管控训练和培训，定期或不定期通报风险管控工作并提出改良建议6.3管掌握度港口经营人的风险管掌握度应包括风险监控预警、风险警示告知、风险降低、训练培训、档案管理、风险掌握等内容。

6.3.1风险监控预警风险监控预警应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警阈值、预警方式、防备性响应等6.3.2风险警示告知风险警示告知应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等警示对象包括：单位工作人员，以及社会公众警示方式包括：物理隔离、标记标牌、语音提示、人工干预等警示内容包括：风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险大事及后果、平安防范与应急措施等6.3.3风险降低风险降低应明确以下内容：风险类型、级别、主要致险因素、风险降低措施、资金来源、风险降低要求、风险降低目的等6.3.4训练培训训练培训应明确以下内容：训练培训内容、对象、形式、要求、考核等6.3.5档案管理档案管理应明确以下内容：档案管理对象、管理内容、管理形式、管理有效期、用法方式、用法权限、更新要求、保密要求等6.3.6风险掌握风险掌握应明确以下内容：分类别、分级别的风险掌握工作机制、工作流程、技术要求等6.4管控措施6.4.1监测预警港口经营人应落实风险监测预警工作要求，依据不同的监控对象、监控重点、监控内容、监控要求，实行科学高效的方式，加强对作业条件、作业环境、自然条件等监测预警工作。

风险监测预警人员，应依据风险监测预警工作要求，由监测系统或人工实现对作业单元的实时状态和改变趋势的把握，依据主要致险因素的管控临界值，实现异样预警，相关预警信息应准时报告相关管理部门和人员港口经营人相关部门和人员收到预警信息后，应准时做好应急人员、物资、装备等防备性响应工作，防范平安生产事故发生港口经营人存在重大风险的，应制定专项动态监测方案，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档重大风险进入预警状态的，应根据有关要求实行措施全面马上响应，并将预警信息同步报送属地负有平安生产监视管理职责的管理部门其他等级风险监测、预警等应严格进展分级管理6.4.2警示告知港口经营人应落实风险警示告知工作要求，将风险根本状况、应急措施等信息可通过平安手册、公告提示、标识牌、讲解宣扬、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、催促做好平安防。