备考2025内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).docx

备考2025内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共100题)1、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（　　）履行的职责A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C2、（2017年真题）当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C3、关于开放式基金的申购，下列表述正确的是（ ）A.投资人递交申购申请，申购生效B.基金份额登记机构收到申购款项，申购成立C.投资人全额交付申购款项，申购成立D.投资人全额交付申购款项，申购生效【答案】 C4、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品D.通过朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B5、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B6、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、基金客户服务的流程包含以下内容（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、（　　）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主A.债券B.股权C.证券D.实物【答案】 A9、某投资者通过场外投资100000元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%，申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（ ）A.79207.92份B.100000份C.80000份D.99009.90份【答案】 A10、货币市场工具的（ ）A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】 A11、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（　　）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（　　）。

A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】 B13、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（　　）A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.基金投资有风险,购买基金须谨慎C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的D.货币市场基金不等同于银行存款【答案】 C14、风险投资基金又被称为（ ）A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金【答案】 C15、可以根据基金所投资股票的下列（　　）特性对股票基金进行分类A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D16、(2016年)（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.公司型基金【答案】 B17、基金销售目标客户市场细分的"利润原则"是指（ ）A.基金产品的可投资性B.基金投资的风险管理能力C.基金投资获取的利润D.细分市场具有足够的业务量【答案】 D18、（2016年真题）在证券市场交易中，（　　）是市场存在的基础。

A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】 B19、关于基金销售协议，下列描述错误的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B20、合规风险的主要种类不包括（　　）A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】 D21、基金销售的（ ）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定A.适用性B.服务性C.专业性D.规范性【答案】 D22、下列关于基金销售行为的说法错误的是(　)A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B23、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D24、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位为1.025元，则可得到的基金份额是（ ）A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】 C25、下列关于基金募集期限说法错误的是（　　）。

A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集【答案】 D26、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）A.金融资产是无形的，没有明确的价值B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产【答案】 B27、基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（ ）A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息C.以基金财产承受因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴的款项，并加以计银行同期存款利息答案】 A28、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（　　）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C29、基金托管人的最主要职责是负责（ ）。

A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作【答案】 C30、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）A.基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬B.基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担D.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有【答案】 D31、（2016年真题）（ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 B32、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ） A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理【答案】 C33、(2016年)下列关于对冲基金的说法错误的是（　）A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B34、据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D35、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）A.介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.陌生拜访法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发【答案】 D36、下列说法错误的是（ ）A.保本基金可以100％保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】 A37、以下关于开放式基金申购。