2024年山东省期货从业资格之期货法律法规练习题及答案.docx

2024年山东省期货从业资格之期货法律法规练习题及答案一单选题(共80题)1、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年A.2B.3C.4D.5【答案】 D2、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（ ）公告 A.任意媒体上B.工商总局指定的媒体上C.中国期货业协会指定的媒体上D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】 D3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B4、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A5、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（ ）报告A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】 A6、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D7、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元 A.901B.990C.802D.1000【答案】 C8、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案 A.5B.10C.3D.15【答案】 A9、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】 C10、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。

A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C12、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）A.5000万B.8000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C13、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】 A14、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B15、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A16、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5B.8C.10D.15【答案】 A17、关于期货交易所，下列说法中错误的是（ ）A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】 A18、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准 A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】 B19、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】 B20、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A21、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。

此时期货公司应（）A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D22、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（　　）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效A.15B.20C.30D.60【答案】 C23、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担 A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】 D24、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年 A.5B.10C.20D.30【答案】 C25、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B26、协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意 A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】 B27、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。

A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】 B28、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ） A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A29、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录 A.3B.4C.2D.1【答案】 C30、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C31、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。

A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A32、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ） A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】 D33、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C34、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告 A.期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】 B35、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续A.7B.10C.15D.30【答案】 D36、期货交易涉及商品实物交割的，期货交。