2021-2022年度安徽省期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案.docx

2021-2022年度安徽省期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A2、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】 C3、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A4、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B5、（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金A.中国证监会B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 B6、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。

某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户事后胡某给李某3000元，李某接受了在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定 A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】 B7、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】 A9、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（ ）。

A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】 B10、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（　　）A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产且在6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】 A11、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年 A.2B.3C.4D.5【答案】 B12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】 B13、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届 A.1B.2C.3D.4【答案】 B14、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2B.3C.5D.10【答案】 B15、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B16、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A.2B.3C.5D.7【答案】 B17、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿 A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B18、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（　　）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A19、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B20、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿 A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50％【答案】 B21、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）A.客户B.结算会员C.相关期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B22、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】 D23、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司 A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C24、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。

经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A25、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担下列说法错误的是（　　）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】 D26、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 A27、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A28、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D29、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】 C30、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（ ）年盈利 A.1B.4C.3D.2【答案】 A31、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事A.5B.1C.2D.3【答案】 C32、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A33、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（　　），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】 C34、申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C35、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算 A.中国证监会。