融资融券信用账户开立操作流程样本.docx

融资融券信用账户开立操作流程（账户系统）开立信用股东卡一、深圳信用股东户开设和信用账户使用信息申报菜单： 账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—开设股东卡（深） 账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—账户使用信息申报（深）环节如下：1、 系统客户勾去掉；2、 客户代码录入后查询；3、 账户类型选取为08或09，个人或机构信用证券账户；4、 确认录入信息对的无误后提交；5、 开设信用证券账号可在开设股东卡（深）页面解决成果中查看；6、 信用账户使用信息申报详细操作环节见下图所示：开设股东卡（深）使用信息申报页面：注：系统客户勾也得去掉二、上海信用股东户开设菜单：账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—信用股东账户实时配号（沪）详细环节：1、 去掉系统客户勾；2、 录入普通交易账户；3、 选取信用交易单元；4、 确认录入信息无误后，点击配号提交；5、 配号提交成功后点击刷新获取信用股东代码；6、 打印股东卡影像采集菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像采集阐明：客户开立股东账户完毕后，需要进行有关影像采集1. 如下图 ，选取好相应机构代码，业务类型时间等条件后点击查询。

2. 此时会查询出相应客户影像采集流水，左上方框中就是影像采集流水左下方为一笔流水中采集任务采集任务可以通过参数设立增长或修改3. 完毕所有采集任务后可以提交此笔采集流水影像一审菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像一审阐明：影像采集完毕后需要进行一审一审本质上为采集柜员进行自检1. 查询出已经采集流水，然后选中采集流水，下方会显示选中流水采集任务此时可以直接勾选要操作流水进行批量通过或者不通过并可以备注不通过因素2. 亦可以点击上图中右下角单笔审核按钮进行单笔审核如下图，单笔审核时可以坚持客户影像采集时采集图像，并可对每笔影像采集任务进行审核，然后提交完毕审核客户影像上传：菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像上传（客户影像批量上传）阐明：客户完毕影像一审后需要将完毕审核影像上传至总部影像服务器客户影像上传菜单与客户影像批量上传菜单没有本质上区别，只是一种只能上传单笔流水，另一种可以同事上传多笔流水1. 查询出已完毕一审流水后进行上传客户影像二审菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像二审阐明：在采集柜员完毕影像采集，一审，上传后，主管要对上传后影像进行二审二审操作同一审。