诺斯的制度变迁理论.pdf

道 格 拉 斯·C· 诺 斯（Douglass C.North） ，1920 年出生于美国马萨诸 塞州坎布里奇市，1942 年获得伯克利 加利福尼亚大学学士学位，1952 年获 哲学博士学位，1946 年开始在伯克利 任教，1950 年成为华盛顿大学教授， 1961 年担任华盛顿大学研究所所长， 1979 年任教于赖斯大学，1981 年到 1982 年任教于剑桥大学，1982年重新回 到华盛顿大学任经济系卢斯讲座教授 诺斯于 1993 年获得第 25 届诺贝 尔经济学奖瑞典皇家科学院在颁奖 辞中指出，诺斯在多部论著中论证了 包括产权在内的制度的作用，是“新 制度经济学”创始人之一 诺斯的主要著作有 ： 《1790—1860 年的美国经济增长》 、 《美国过去的增 长与福利 ：新经济史》 、 《制度变化与 美国的经济增长》 （与戴维斯合著） 、《西 方世界的兴起 ： 新经济史》 （与托马斯 合著） 、 《经济史中的结构与变迁》 主 要论文有 ： 《经济史》 、 《1600—1850 年海洋运输生产率变化的原由》 、 《西 方世界成长的经济理论》 、 《第一次经 济革命》 、 《结构与绩效 ：经济史的任 务》 。

一、诺斯的主要观点 在 20 世纪五六十年代，经济增长 问题是经济学家关心的热门话题新 古典经济增长模型认为推动经济发展 和社会进步的主要因素是技术创新、 规模经济、教育和资本积累在这些 因素中，先进技术代表先进的生产力， 是经济发展和社会进步的源泉但是， 诺斯注意到，在 1600—1850 年间，世 界海洋运输业在技术上并没有发生重 大变化，但海洋运输的生产率却有了 很大提高诺斯在研究后发现，这一 变化主要是因为海洋运输变得更安全， 市场经济也变得更安全，是航运制度 和市场制度的变化，降低了海洋运输 成本，提高了生产率这使他看到， 在技术没有发生变化的情况下，通过 制度创新或者变迁也能提高生产率， 实现经济增长从这时开始，诺斯对 制度进行了更深入全面的研究，并最 终发展成一套关于制度变迁的理论 （一）制度变迁与技术进步具有相 似性 诺斯在 1971 年与兰斯·戴维斯 合著的《制度变迁与美国的经济增长》 一书中提出，制度变迁与技术进步具 有相似性，同样是经济发展和社会进 步的源泉诺斯指出，推动制度变迁 和技术进步的行为主体都追求利益最 大化当然，不同的行为主体如个人、 团体或政府推动制度变迁的动机、行 为方式以及产生的结果可能不同，但 都要服从制度变迁的一般原则和过程。

制度变迁的成本与收益之比对于促进 或者推动制度变迁起着关键作用，只 有在预期收益大于预期成本的情况下， 诺斯的制度变迁理论诺斯的制度变迁理论 ■ / 卢栎仁 诺斯曾经多次来中国，2002 年 3 月 20 日在北大做了“经济变迁的过程”的演讲， 2004 年 8 月 24 日在北大做了题为“资本主义和经济增长”的演讲，2008 年 12 月 15 日在北大做了题为“理解人类历史的政治经济学框架”的演讲 . 2010/01 70PROPERTY RIGHTS GUIDE 他山之石 行为主体才会去推动直到最终实现制 度的变迁，反之亦然在美国历史上， 金融业、商业和劳动力市场方面的制 度变迁的目的都是为了实现社会总收 益的增加同时又不使个人收益减少 （二）交易费用影响经济绩效 诺斯认为，产权交易费用影响经 济绩效2004 年 8 月 24 日，诺斯在 北大演讲时指出，改善经济绩效意味 着降低生产和交易成本，达到这个目 的的主要方法就是修改制度包括建 立统一的度量系统，创建有效的司法 体系和执行机制，发展制度和组织以 整合分散的知识，监督合约的执行并 裁定纠纷这些活动直接的后果就是 交易费用整体的急剧上涨，但上升的 量总会被生产成本的大量下降所抵消。

诺斯举例说，1870—1970 年间，交 易部门在美国经济中的比重从占 GDP 的 25% 上升至 45%，这反映了美国经济的 重点已经发生了重大变化——从处理自 然环境的不确定性转移至针对日益复 杂化的社会环境交易部门的上升反 映了市场规模扩大下的专业化和劳动 分工的深化交换的次数随着专业化 的深入而增加，必然导致交易的增加 （三）制度选择存在“路径依赖” 诺斯指出，人们在进行制度选择 时存在“路径依赖” “路径依赖”类 似于物理学中的惯性，事物一旦进入 某一路径，就可能对这种路径产生依 赖这是因为，经济生活与物理世界 一样，存在着报酬递增和自我强化的 机制 诺斯认为，在“路径依赖”的背 后隐藏的都是人们对利益的考虑对 组织来说，一种制度形成以后，会形 成某种既得利益的压力集团他们对 现存路径有着强烈的要求，力求巩固 现有制度，阻碍选择新的路径，哪怕 新的体制更有效率而对个人来说， 一旦做出某种选择后，就会不断投入 各种资源在职业生涯中，我们无法 摆脱这种路径依赖如果哪天发现自 己选择的道路没有价值时，才会做出 新的选择 （四）关于国家目标、交易费用的 两个悖论 人们常说的诺斯第一悖论，是诺 斯在 1981 年提出的。

他指出，国家 具有双重目标，一方面通过向不同的 势力集团提供不同的产权，获取租金 的最大化 ；另一方面，国家还试图降 低交易费用以推动社会产出的最大化， 从而获取国家税收的增加国家的这 两个目标经常是冲突的 诺斯第二悖论是这样描述的 ：政 府界定的产权规定了经济体系中基本 的激励结构，产权的变化使得组织和 组织内部的企业家从事各种活动的成 本收益发生变化，组织和个人因此调 整自身的行为，推动制度的变迁，变 迁的方向是节约交易成本，交易费用 的下降是经济增长的关键源泉一方 面，从边际意义上的短期来看，交易 费用总是在下降 ；另一方面，每一个 时期的下降最后带来的是长期交易费 用的增长前者的推论是经济不断增 长，后者的推论是经济陷入停顿 诺斯提出两个悖论的意义在于， 促进人们研究解答这些疑问 ：制度变 迁的交易费用标准正确吗？如果不正 确，制度变迁的方向是什么？如何对 不同的组织、不同的制度进行比较？ 二、诺斯理论的主要内容 产权理论、国家理论和意识形态 理论是诺斯制度变迁理论的三大基石 诺斯通过对西方市场经济演变史的审 视与分析，升华出制度变迁理论的思 想，并以三大理论基石来构建他的分 析框架。

如他所述， “我研究的重点放 在制度理论上，这一理论的基石是 ： 描述一个体制中激励个人和集团的产 权理论 ；界定实施产权的国家理论 ； 影响人们对‘客观’存在的变化不同 反应的意识形态理论，这种理论解释 为何人们对现实有不同的理解 ”值得 提出的是，诺斯在阐明上述分析框架 的过程中，始终以成本—收益为分析 工具，论证产权结构选择的合理性、 国家存在的必要性以及意识形态的重 要性这种分析使得诺斯的制度变迁 理论具有巨大的说服力 （一）产权理论 诺斯认为，有效率的产权对经济 增长起着十分重要的作用 “增长比停 滞或萧条更为罕见这一事实表明， ‘有 效率’的产权在历史中并不常见 ”很 显然，经济能否增长往往受到有无效 率的产权的影响有效率的产权之所 以对经济增长起着促进的作用，因为 一方面产权的基本功能与资源配置的 效率相关，另一方面有效率的产权使 经济系统具有激励机制这种机制的 激励作用体现在以下三个方面 ：降低 或减少费用 ；人们的预期收益得到保 证 ；从整个社会来说，充分界定的产 712010/01. 产权导刊 他山之石 权使得个人的投资收益等于社会收益 诺斯认为产权的界定、 调整、 变革、 保护是必要的。

（二）国家理论 诺斯认为， “国家的存在是经济增 长的关键，然而国家又是人为经济衰 退的根源 ”如果国家能够界定一套产 权，提供一个经济地使用资源的框架， 就能促进全社会福利增加，推动经济 增长，这就是国家契约论 ；如果国家 界定一套产权，仅使权力集团的收益 最大化，就不能实现整个社会经济的 发展，而会造成人为的经济衰退 为什么国家对经济发展起着双重 作用呢？诺斯认为国家作为“经济人” 提供服务有两个基本的目的 ：一是界 定形成产权结构的竞争与合作的基本 规则（即在要素和产品市场上界定所 有制结构） ，这能使统治者的租金最大 化 ；二是在第一目的的框架中降低交 易费用以使社会产出最大，从而使国 家税收增加事实上，这两个目的是 不一致的第一个目的实质上是国家 企图确立一套基本规则，以保证统治 者收入最大化，但国家为使自己的“垄 断租金”最大化，并不关心交易费用 的降低和有效率的制度的创新，从而 会阻碍经济的增长第二个目的是界 定一套使社会产出最大化且完全有效 率的产权以推动经济增长基于上述 两个目的的不一致性，国家在竞争约 束与交易约束下会界定一套有利于统 治集团而无效率的产权结构 另外，诺斯认为国家是一种不可 控的、神秘的、超经济的力量，因而 他在《经济史中的结构与变迁》中并 没有解释国家存在的原因，而强调了 国家的暴力。

他以为“理解国家的关 键在于为实行对资源的控制而尽可能 地利用暴力” （三）意识形态理论 诺斯认为，只有意识形态理论才 能说明如何克服经济人的机会主义行 为，如“搭便车”现象，才能进一步 解释制度的变迁在诺斯的制度变迁 论中，国家理论说明产权是由国家界 定的，而产权理论表明一个国家的经 济绩效取决于产权的有效性但是上 述两大理论并没有成功解释如何克服 “搭便车”的问题，也许产权的无效率 性及其不完全性，可以部分地解释“搭 便车”等经济行为的存在，但是产权 的充分界定及行使，经济行为的监督 与考核是要花费成本的在成本小于 收益的情况下，有效率且完全的产权 也许勉强克服了这种经济行为，然而 在成本大于收益的情况下，单靠有效 率且完全的产权无济于事总之，上 述两大理论无法彻底克服机会主义行 为，从而无法完全阐明制度变迁因 此，制度变迁的研究需要一种意识形 态理论诺斯认为意识形态是一种行 为方式，这种方式通过提供给人们一 种“世界观”而使行为决策更为经济， 使人的经济行为受一定的习惯、准则 和行为规范等的协调而更加公正、合 理并且符合公正的评价当然这种意 识形态不可避免地与个人在观察世界 时对公正所持的道德、伦理评价相互 交织在一起，一旦人们的经验与其思 想不相符合时，人们会改变其意识观 念，这时意识形态就会成为一个不稳 定的社会因素。

三、诺斯对产权理论的贡献 诺斯对产权理论的贡献，主要在 于研究方法上的创新，即用新古典经 济学和经济计量学来研究经济史问题 在其早期对远洋运输和美国国际收支 所做的研究中，将新古典生产理论与 经济史中所发现的数据结合起来，这 种新的方法对经济史的研究发生了革 命性的变革 诺斯并不满足于此，他又利用产 权理论来解释美国历史中制度变革对 经济绩效的影响从 20 世纪 80 年代 开始，诺斯又运用新制度经济学派的 产权理论，分析西方世界最近两个世 纪中工业化的更为一般的理论，目的 是探讨西方世界经济增长的原因，经 济增长与制度变迁的内在联系，产权 制度与经济发展的互动趋势，经济发 展对制度的内在要求 进入 20 世纪 90 年代以后，诺斯 开始总结他30多年研究经济史的经验， 从中提炼出一些对经济学尤其是对新 制度经济学有重要贡献的理论概括 起来说，诺斯理论的主要贡献包括三 个方面 ：第一，用制度经济学的方法 来解释历史上的经济增长 ；第二，作 为新制度经济学的开创者之一，重新 论证了包括产权制度在内的制度的作 用 ；第三，将新古典经济学中没有涉 及的内容，作为内生变量运用到经济 研究中去。

特别是将产权制度、意识 形态、国家、伦理道德等作为经济演 进和经济发展的变量，极大地发展了 产权理论■ . 2010/01 72PROPERTY RIGHTS GUIDE 他山之石 。