木扎提河河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告.doc

新疆维吾尔自治区木扎提河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告1、 项目及完成情况（1） 项目总体情况1． 项目基本情况木扎提河发源于天山南坡，长279千米，自西向东，源头高程一般在3500m以上，河流源头多接冰川，以冰川融水和融雪水为主要补给源，河流径流具有明显的季节性在拜城盆地西北部破城子处流出山口，折向东流，入拜城盆地，经却勒塔格山北麓沿程先后汇集发源于哈雷克套山南坡的卡普斯浪河、台勒维丘克河、卡拉苏河、克孜尔河后流入克孜尔水库后称渭干河，供库车、沙雅、拜城三县农业用水木扎提河“十三五”农村水电增效扩容改造涉及生态改造项目0个，水电站增效改造项目1个，为亚河滩水电站，项目法人为拜城县电业有限责任公司亚河滩水电站位于拜城盆地，距县城以南7公里处，木扎提河中下游，地处拜城县米吉克镇灌区电站处在北纬4145＇54〃，东经8154＇31＂亚河滩水电站为引水式水电站，于1976年10月建成发电，主要由电站引水渠、前池、电站厂房、尾水渠、冲砂闸等组成当时电站的建设是在国家资金支持下，在广大群众投资投劳修建的，电站经过多年的运行，机电设备较为老化，发电效率较低，容量不足最初装机四台125kW水轮发电机，是当时拜城县的主供电源。

1991年对其中三台发电机进行了增容改造，改造成三台200kW保留一台125kW发电机组于1999年进行了国企改民营企业的改制，2000年协议让出拜城县供电营业区，发电电力并入国网公司电网运行在“十三五”农村水电增效扩容改造项目实施前，亚河滩水电站设施运行了近40年，建设标准不高，设备老化、水工设施陈旧且腐蚀严重、损耗严重，线路绝缘等级低，水能利用效率低下，存在较大的安全隐患运行人员业务水平低，电站效益低、职工收入少，积极性不高2． 增效扩容改造任务根据项目初设及批复文件，木扎提河“十三五”农村水电增效扩容改造项目为亚河滩水电站，批复投资为248.28万元，由拜城县电业有限责任公司负责实施亚河滩水电站增效扩容改造内容包括更换1台TSN78.5/30-10型水轮发电机，更换1台水轮机型号为ZDK283-LJZ-105；更换4台水轮机自动调速器;更换励磁系统4套; 更换2台S11-630kVA/10kV/0.4kV型变压器；更换0.4kV配电屏4面；更换计算机监控保护1套；改造引水渠及0.4kV送出配电线路通过对电站水力机械及电气设备的改造，充分利用项目区良好的水力条件,装机容量由725kW提高至920kW，年发电量由350万kWh增至550万kWh，提高亚河滩水电站的发电效率，增加电站发电量, 提高亚河滩水电站电站运行的安全可靠性，改善生产条件，保障职工的生命财产安全。

2） 项目完成情况新疆维吾尔自治区拜城县木扎提河流涉及“十三五”农村水电增效扩容改造项目只有亚河滩水电站1个，各项工程任务已经按设计内容和施工合同约定于2019年11月完成项目完工验收工作2、 绩效管理评价工作情况（1） 绩效管理评价依据和原则1． 评价依据（1） 《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》、《财政部 水利部关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔2016〕27号）、《财政部 水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）2） 财政部、水利部颁布的相关管理制度，有关技术标准3） 报水利部、财政部备案的省级农村水电增效扩容改造实施方案，项目补充及调整备案文件等4） 地方水利、财政部门组织编制的河流改造方案，经批准的项目初步设计文件、审查意见、批复文件、项目情况表等5） 资金筹措、预算下达、使用管理等有关资料和文件6） 项目设计、施工、监理、设备供货等单位出具的工作报告或技术文件及其他建设过程中形成的有效文件等7） 农村水电增效扩容改造机组、项目完工验收等鉴定结论，财务审计报告等8） 其他相关资料2． 评价原则本次绩效评价工作遵循科学、规范、公开、公平、公正的原则，围绕本次绩效评价有关文件要求，对项目的设计、管理、实施、运营、实际产出与计划产出完成情况等进行全面真实、客观公正的评价，保证评价结果的真实性、有效性。

2） 评价指标和评价方法1． 评价指标本次绩效评价指标主要《财政部 水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）文件中的《河流改造绩效目标考核表》要求，从改造效果、改造工程量完成、实施管理和长效机制等方面，对照分析河流改造方案提出的绩效目标实现情况进行考核因我区项目为电站增效扩容改造，不涉及生态改造，因此不对生态改造相关指标作考核2． 评价方法本次项目的绩效评价主要采用定量与定性相结合，委托第三方评价机构的方式开展绩效评价工作依据专项资金的特点，本次评价采用如下的评价方法开展：（1） 比较分析法：根据“目标预定与实施效果比较法”，将项目初设、批复文件所列的目标任务，与项目资金支出所产生的实际结果进行对比分析，分析项目完成情况，以及完成（或未完成）目标因素，评价项目绩效2） 因素分析法：对目标任务完成情况、实施效果以及超出（未完成）项目目标任务的主观、客观因素进行综合分析，评价项目绩效3） 查问询证法和实地考察法：通过对项目采取书面材料检查、实地勘察、访谈等方式，对有关情况（包括评价材料反映信息的真实性、准确性、全面性等）进行深入具体、独立客观地了解与核实。

本次绩效管理评价实行100分制，评价结果分为优秀、良好、合格、不合格4个等级：没有不按规定备案情况、备案项目全部完成、得分90分以上且在全区前20%以内的河流为优秀，80分-90分为良好，60分-79分为合格，不足60分为不合格3） 绩效管理评价工作过程1． 绩效评价前期准备根据《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》、《财政部 水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）、《水利部办公厅关于做好2019年农村水电增效扩容改造有关工作的通知》（办水电〔2019〕49号）等文件关于农村水电增效扩容改造相关工作以及项目绩效评价的有关要求，为在规定时间内完成“十三五”农村水电增效扩容改造绩效评价工作，按时按质提交评价报告及相关文档，新疆维吾尔自治区水电及农村电气化发展局根据《财政部 水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）第九条“项目完工验收完成后，由省级水利、财政部门委托无利害关系、具备能力的第三方机构，以河流为单元开展绩效评价工作，编制河流绩效评价报告”要求，于2019年11月通过公开招投标的形式，委托内蒙古中环能信息咨询服务有限公司开展本次评价工作。

通过第三方评价的方式，以确保全面真实、客观公正完成本次“十三五”农村水电增效扩容改造绩效评价工作任务2． 绩效评价组织实施（1） 第三方机构对财政部、水利部关于增效扩容项目有关文件、相关管理办法、指导意见、技术标准等进行了解学习，明确本次绩效评价标准和工作要求2） 第三方机构编制本次绩效评价工作方案，并与自治区水电及农村电气化发展局沟通，确定绩效评价项目主体、责任联系人、评价时间节点、评价填报文档等工作要求3） 确定各河流评价工作责任联系人，建立沟通管理机制，并将评价工作通知落实到具体责任单位4） 在现场核验工作开始前，第三方机构要求各河流评价工作责任单位填报《河流改造绩效目标考核表》、《河流改造资金使用情况表》、《河流改造工程量完成情况表》、《电站增效扩容改造项目验收表》等评价文档，并按考核要求准备相关佐证材料以备现场核验，以保障在有限的时间内高效、准确、真实的完成本次绩效评价工作5） 第三方机构组建财务、造价、水电等行业专家团队，对项目开展现场核验工作评价工作过程中对本项目报财政部、水利部备案的省级农村水电增效扩容改造实施方案；初步设计及批复文件；资金预算下达、使用管理等有关资料和文件；项目建设过程中各参建方的技术文件；增效扩容改造机组启动验收、项目完工验收等进行查阅。

对电站增效扩容改造和实施管理与长效机制建设三部分内容全面进行查验评价6） 评价工作组对上报的自评材料、现场核验资料进行分析、核实，对资料缺漏补充、项目绩效管理等情况提出要求和建议，并要求实施单位根据要求及时的补充上报相关材料，以确保本次评价工作的全面性7） 第三方机构根据材料提交和现场核验情况，按《财政部 水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）要求，编制《河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告》3、 绩效管理评价基本结论（1） 项目建设和资金管理情况1． 项目建设管理情况新疆维吾尔自治区拜城县木扎提河流农村水电增效扩容改造项目于2017年3月启动，2019年11月完成完工验收工作相关工程任务均按《关于对拜城县亚河滩水电站增效扩容改造工程初步设计报告的审批意见》（阿地水〔2016〕188号）及项目建设任务要求完成，项目前期申报、技施设计、招投标与合同管理、施工、监理、质量评定、资金使用等均按要求进行管理，手续齐全、档案完整，未发现有违规情况项目于2019年11月完成完工验收，由阿克苏地区水利局、拜城县财政局、水利局、阿克苏国网公司等部门联合验收通过。

2． 项目资金管理情况亚河滩水电站项目批复投资248.28万元其中，中央专项奖励资金119.6万元，根据《财政部 水利部关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔2016〕27号）所规定的西部1300元/千瓦标准，共920kW进行核算；其余128.68万元自筹截止到2019年12月，批复投资到位248.28万元，其中中央财政资金共到位119.6万元，自筹资金到位128.68万元截止第三方评价时共支出项目投资总额为226.68万元，其中中央财政支出119.6万元，企业自筹资金支出为107.08万元，暂未出具审计报告，剩余21.6万元由企业根据实际管理建设需求进行支出项目资金基本按照工作任务和测算要求用于项目工程建设在资金管理方面，项目单位拜城县电业有限责任公司按照专项资金相关管理办法及财务管理核算制度对自筹资金、财政资金进行管理，资金使用规范，相关资料齐全，成本控制有效，暂未发现违规使用专项资金、挪用截留经费的情况2） 绩效目标实现情况1． 改造效果完成情况亚河滩水电站改造前电站装机3200kW+125kW=725kW，改造后电站装机为3200kW+320kW=920kW，原运行水头6m，现设计水头7.2m，200kW单机引用流量3.8m/s，320kW单机引用流量5.8m/s。

年利用小时数5778h，理论年设计发电量550万kWh使电站实际有效出力从620kW提高到920kW，装机容量增加27%发电量由原350万kWh增加到550万kWh，发电量相比原设计增加了57%改造后经济效益，按目前电站上网电价0.235元/kWh计算，可增加企业收益47万元项目实施后，增加发电效益的同时，提高了机组的运行安全可靠性2． 改造工程量完成情况更换1台TSN78.5/30-10型水轮发电机，更换1台水轮机型号为ZDK283-LJZ-105；更换4台水轮机自动调速器;更换励磁系统4套; 更换2台S11-630kVA/10kV/0.4kV型变压器；更换0.4kV配电屏4面；更换计算机监控保护1套；改造引水渠及0.4kV送出配电线路项目改造工程均按初设（可研）和立项批复文件要求完成建设，通过对电站水力机械及电气设备的改造，充分利用项目区良好的水力条件，提高亚河滩水电站的发电效率，增加电站发电量,提高电站运行的安全可靠性，改善生产条件，保障了职工的生命财。