法律尽职调查报告模板(2篇).docx

法律尽职调查报告模板（2篇）摘要：本文主要是描述关于写 法律尽职调查报告的一些基础要素，个人认为有些东西尤其重要，这份报告做的越 详细，那么可能会存在某些风险也会越低，从而避免以后会 产生不必要的纠纷律师事务所关于 公司法律尽职调查报告致：公司根据《关于 公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协议》，律师事务所（以下简称“本所”） 作为 有限公司（以下简称“公司”）改制上市的专项法律顾问本所指派 律师、律师作为本次公开发行的具体经办律师本所根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证 券法》”）、《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”） 等法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》 年 月 日，本所律师向 公司发送了〈〈律师事务所关于 公司改制上市尽职调查清单》，收集并审查了本所律师认为出具本《法律尽职调 查报告》所必需的资料和文件；为了进一步核实情况，本所 律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验；就 相关问题与贵公司有关部门负责人、员工进行交流；并前往 工商、税务、劳动、环保等政府部门了解和查询情况；参阅 其他中介机构尽职调查小组的信息；遵守相关法律、政策、 程序及实际操作。

年 月 日，贵公司签订了〈〈 公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈 述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的所有 文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确 和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本 或复印件均与原件或正本一致本公司已经确知违反上述保 证所能导致的不利后果如果本公司违反上述保证，本公司 愿意承担因此而导致的不利后果本报告正是基于上述假设 而出具的为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：一、 本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的 事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文 件的规定而出具；我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确认，但不保证 在尽职调查之后某些情况不会发生变化二、 本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见在本 尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告、评估报告中某 些内容的引述，并不表明本所律师对这些内容的真实性、准 确性、合法性做出任何判断或保证三、 对于本尽职调查报告至关重要而乂无独立证据支持 的事实，本所依赖有关政府部门和其他有关单位出具的证明 文件出具本尽职调查报告。

四、 本法律尽职调查报告仅供公司拟进行改制及申请公 开发行股票并上市事宜之目的使用，未经本所书面同意，不 得将本报告外传及用于佐证、说明与改制上市事宜无关的其 他事务及行为在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义：“本报告”指由 律师事务所于 年 月 日出具的关于 公司之律师尽职调查报告本所”指 律师事务所本所律师”或“我们”指 律师事务所法律具 体承办尽职调查的律师 本报告分为导言、正文和附件三个部分报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与 定义、调查的方法等；在报告的主体部分，我们将就尽职调 查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见； 报告的附件包括本报告所依据的由 公司提供的资 料及文本有限公司成立于 年 月 日，目前公司的注册资本为 万元，法定代表人为 ,住所 为，经营范围为 公司持有 工商行政管理局颁发的注册号为 的《企业法人营业执照》， 质虽和技术监督局颁发的注册号为 的《组织机构代码 证》，国家税务局颁发的国税 字号《税务登记 证》和 地方税务局颁发的地税字号《税务登记证》 经本所律师核查，公司依法有效存续经过本所核查（问题及其建议）。

1. 公司成立于 年 月 日，设 立时的名称为 公司，股东为、,注册资本为 万元人民币，法定代表人为 ,住所为，经营范围为2. 股权结构为：3. 验资或评估：经过本所核查（问题及其建议）一） 公司目前的股东和持股比例如下：（二） 公司的实际控制人为：如果是自然人，则说明其简历（姓名、身份证号、学历、 地址等）；如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、 最近一年的财务会计报告经过本所核查（问题及其建议）经过本所核查（问题及其建议）经过本所核查（问题及其建议）经过本所核查（问题及其建议）1 .土地使用权证号为 ，面积,权属状况 ;2 .土地使用权证号为 ，面积,权属状况1. 房产证号为 ,面积,权属状况 ;2. 房产证号为 ,面积,权属状况1 .号牌号码：，品牌型号：,车辆识另U 代码： 车主： ，车辆类型： ;2 .号牌号码： ，品牌型号： ,车辆识另U 代码：车主：，车辆类型： o1. 设备名称： ，发票号： ，报关单： , 购买日期：，使用年限：，原始价值：, 账面价值：;2. 设备名称： ，发票号： ，报关单： , 购买日期：，使用年限：，原始价值：, 账面价值：。

1）名称： ,注册号码： ,使用商品类别： ，有效期限自 至;（2） 名称： ,注册号码： ,使用商品类别:，有效期限自 至;（3） 权属状况：o经过核查，本所认为（问题及其建议）经过本所核查（问题及其建议）经过本所核查（问题及其建议）经过本所核查（问题及其建议）1. 股东会议事规则2 .历次股东会会议时间、参与人员、议题、会议记录 的主要内容1.董事会议事规则2 .历次董事会会议时间、参与人员、议题、会议记录 的主要内容1.监事会议事规则2 .历次监事会会议时间、参与人员、议题、会议记录 的主要内容经过本所核查，本所认为（问题及其建议）董事会成员：监事会成员：经理：（姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经 历、社会兼职或头衔等）（姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经历、社会兼职或头衔等）（姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经 历、社会兼职或头衔等）经过本所核查，本所认为（问题及其建议）税务登记证、税种税率表、近三年的纳税申报表和完税证明、享受的减免税情况及依据文件、近三年是否存在被 税务部门处罚的情况）经过本所核查，我们认为（问题及其建议）一） 公司员工名册、劳务合同样本、工资表和社会保障 费用明细表（养老金、退休金、住房、度假、医疗、卫生保 健、教育、工会费等）（二） 安全生产制度、安全事故情况经过本所核查，我们认为（问题及其建议）。

一） 公司诉讼、仲裁:（三年内的已结、未结和可能发 生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定 ）（二） 高级管理人员诉讼、仲裁： （三年内的已结、未结 和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定 ）（三） 关联企业诉讼、仲裁的材料： （三年内的已结、未 结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定 ）经过本所核查，我们认为（问题及其建议）最近两年净利润累计额、净利润增长率、营业收入、营业收入增长率、非经常性损益 ）（四）会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务 的资格证书和营业执照；上述机构中承办贵公司项目的从业 人员名单及其从事证券业务的资格证书；以上中介机构与贵 公司签订的委托协议的主要内容经过本所核查，我们认为（问题及其建议）谨致商祺！律师事务所承办律师:年 月 日附件：尽职调查中获得的所有资料文本及其信息目录备注：1 .此报告主要是从法律的角度去分析拟上市公司是否具备创业板上市的条件， 所以，法律尽职调查报告应当对 《首 次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的第二章“发行 条件”中的各项规定，逐项进行分析2. 在尽职调查报告的最后部分，可以增加一个附件或 法规指引，重点解释一些在尽职调查报告中出现的专业术语， 比如关联人、局级管理人员等。

3. 因为 此报告的作用之一是为了规范设立股份有限公司，在每一个部分的结论，律师应当对所发表的意见 （是否合法、有效、存在问题及其整改建议 ）以脚注的形式列出法律依据有关X X公司的律师尽职调查，是由本所根据XX股份 有限公司的委托，基于X X和 **的股东于X X年X X月X X 日签订的《股权转让意向书》第XX条和第XX条的安排， 在本所尽职调查律师提交给X X公司的尽职调查清单中所 列问题的基础上进行的简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简 称和术语具有以下含义：“本报告” 指由X X律师事务所于XX年XX月XX 日出具的关于X X公司之律师尽职调查报告本所” 指XX律师事务所本所律师”或“我们”指X X律师事务所法律尽职调 查律师XX公司" 指XX公司，一家在XX省XX市工商 行政管理局登记成立的公司，注册号为 XXX1811982XXXXXX本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与x x公司有关公司人员会面和交谈；向X X公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有X X公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交 文件的复印件与其原件均是一致的；所有X X公司提交给我们的文件均由相关当事方合法 授权、签署和递交； 所有X X公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有X X公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保 证均为真实、准确和可靠的；所有X X公司提交给我们的文件当中若明确表示其受 中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并 被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至 XX年XX月XX0XX公司提供给我们的受限于前述规 定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本 所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根 据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽 职调查之后某些情况是否会发生变化。

本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适 用的中国法律为依据的 本报告的结构本报告分为导言、正文和附件三个部分报告的导言部 分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九 个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律 意见；报告的附件包括本报告所依据的由XX公司提供的资 料及文本X X公司于X X年X X月X X日设立时，其申请的注册资本为XXX万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下:股东名称出资额出资形式出资比例XXX货币XXX货币XXX货币合计X万 100%根据XX公司最新营业执照,其注册资本为XX万元人民币1 .根据湖南XXXXXt限责任会计师事务所于x x年x x月XXH出具的湘XXX所验字第XX 号〈〈验资报告》,X X公司第一期出资X X X万元人民币已在X X年XX月X X日之前由上述三位股东以货币的形式缴足2.根据x x有限责任会计师事务所于x x年x x月xX H出具的XXX所验字第x x 号《验资报告》,X x公司第二期出资X X万元人民币已在X XX X年X X月X X日之前由上述三位股东以货币的形 式缴足。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，内资的有限责 任公司注册资本必须在。