创新型国家和教育公平视野中的高校科研公平效率观.docx

创新型国家和教育公平视野中的高校科研公平效率观 　　摘要：建设创新型国家，教育必须先行高等教育是国家科技创新和经济发展的人力资源保障高校是国家自主创新体系的重要组成部分，承担着科教兴国和人才强国的双重使命科学研究是高校的三大重要职能之一，高校应树立和贯彻落实“注重公平、讲究效率、协调均衡”的科研公平效率观，以更好地发挥在建设创新型国家中的积极作用　　关键词：创新型国家，高校科研，公平与效率　　建设创新型国家，教育必须先行，特别是高等教育，它是国家科技创新和经济发展的基本人力资源保障高校必须认真履行培养人才、科学研究与服务社会三大职能，在科学研究工作中，正确处理科研公平与效率问题，树立和贯彻落实科学的科研公平效率观，这对于建设创新型国家具有重要的现实意义　　一、公平与效率的内涵与关系　　（一）公平、效率的内涵　　1.经济公平与社会公平丹尼尔贝尔把经济公平分为起点公平、过程公平和结果公平三个方面起点公平也称机会公平，是指在市场经济的自由竞争中，每一经济行为主体在占有、使用劳动资源等方面应当享有平等竞争的权利和机会过程公平也称规则公平，是指经济行为主体在市场规则面前都是平等的结果公平是指在市场经济中，任一经济行为主体只要在活动起点上具有平等竞争的权利和机会，在活动过程中遵守公平的竞争规则，其获得的相应的劳动产品或收入就是合理的、公正的。

　　亚当斯从量化的角度来考量经济公平，提出了公平理论他的公平理论公式为：OP/IP=OC/IC（其中，OP表示自己对所获报酬的感觉，OC表示自己对他人所获报酬的感觉，IP表示自己对付出的感觉，IC表示自己对他人付出的感觉）如果上述等式成立，就是公平的；反之，就是不公平此公式为公平理论的“他比”公式他还提出了一个“自比”公式，即认为自己目前所获报酬与自己过去所获报酬之比等于目前投入量与自己过去投入量之比，就是公平的；反之就是不公平　　社会公平的根本问题是权利与义务的关系问题社会公平可理解为权利与义务之间的正向比例关系，即一个人享受的权利越大，则其为社会或他人所必须承担的义务也就越多、责任也就越大；反之，如果一个人为社会或他人承担的义务越多、责任越大，他应该享受的权利也就越大仅从这一点来说，如果一个人所享受的权利与其所承担的义务具有比例相等的关系，那就是公平的　　2.结果效率和过程效率结果效率表现为产出与投入的比例关系用公式可描述为：E=0/I（其中E表示效率，0表示产出，I表示投入）投入少而产出多则为有效率，E的大小表示效率的高低此种层面的效率也就是人们通常所说的效益过程意义上的效率是指单位时间完成的工作量。

用公式可描述为：E=Q/t（其中E表示效率，Q表示产品数量，t表示时间）过程意义上的效率主要是一种无形资源即时间的节约　　（二）公平与效率的关系　　1.效率优先论效率优先论是指在处理公平与效率的关系时，主张经济效率的首要性持此观点的主要是一些自由至上论者和西方经济学中的许多经济自由主义者，代表人物是哈耶克和弗里德曼　　2.公平优先论公平优先论是指在处理公平与效率的关系时，以平等作为衡量分配是否公平的标准，在二者发生矛盾的时候，强调平等的最终目的价值持这一观点的代表人物是罗尔斯和德沃金　　3.公平与效率并重论公平与效率并重论是指在处理两者关系时，强调公平与效率同等重要，既不应该用效率取代公平，也不应该以公平替代效率在两者发生矛盾冲突时，应该根据具体情况，有时强调公平，有时又强调效率持这种观点的代表人物主要是阿瑟奥肯　　我们认为，公平和效率是辩证统一的关系在社会主义市场经济条件下两者既统一，又有矛盾，但这些矛盾是可以设法解决的　　它们的统一性主要表现在：一方面，效率是公平的基础效率能使公平建立在更雄厚的物质基础上，公平的最终实现要以效率的极大提高为基础没有生产力的极大发展和效率的极大提高，是不可能实现全体人民的共同富裕的。

另一方面，公平促进效率收入分配是否公平，对经济效率有重大影响，分配公平合理能够使各个阶层的劳动者充分发挥主动性、创造性和积极性，能够促使社会稳定发展，从而全面促进劳动效率的提高　　它们的矛盾性主要表现在：两者之间也存在此长彼消的一面一方面，公平对效率具有一定的滞后性，效率开始提高了，旧的公平观仍居于主导地位，阻碍生产力的发展另一方面，在一定时期内为了达到公平，要以牺牲一定的效率为代价；而为了促进效率，又要以牺牲一定的公平为代价　　二、从不同国家发展视角看公平与效率关系　　世界上的国家大致分为三种类型：第一种是资源型这一类型国家主要是依靠本国比较丰富的自然资源来增加国民财富，像沙特等一些中东产油国，只要地下采油卖出，就会有丰厚的GDP，国民财富就大大增加第二种是依附型这一类型的国家主要依赖于国外的资本、技术和市场，发展主要是依赖于外力，像拉美一些国家，基本上都是依附型的第三种是创新型这一类型国家把科技创新作为一个基本战略，能够大幅度地提高自主创新能力，形成比较强大的竞争优势创新型国家比较偏重高等教育，经济增长的能量主要来自高等教育　　在处理公平与效率关系问题上，一般而言，资源型国家提倡“公平优先，兼顾效率”，侧重点是公平；依附型国家提倡“效率优先、兼顾公平”，侧重点是效率；创新型国家由于科技实力强、社会财富比较充足，讲究“公平与效率的均衡”。

　　我国正在努力建设创新型国家，在关于公平与效率关系认识问题上有一个演变过程改革开放以前，我们实际上是把所谓的公平（其实是平均）摆到第一位，而牺牲了效率1987年党的十三大提出“在促进效率提高的前提下体现社会公平”，1992年党的十四大提出要“兼顾效率与公平”，1997年党的十五大提出“效率优先、兼顾公平”，2002年党的十六大提出“初次分配注重效率，再分配注重公平”从十六大开始，中央不仅考虑把“蛋糕”做大，更考虑了“蛋糕”做大以后怎样合理分配、公平分配2007年党的十七大提出，“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”　　纵观最近20年我国关于公平与效率关系的演变进程，可以发现，在协调效率与公平关系的前提下根据侧重点不同，大致经历了三个转变：一是从“重公平”向“重效率”转变1987～1997年从“促进效率提高”到“效率优先”，这是对“干多干少一个样，干好干坏一个样，干与不干一个样”的平均主义的挑战二是从“重效率”向“兼顾效率公平”转变1997～2002年从“效率优先”到“初次分配注重效率，再分配注重公平”，在关注效率的同时，逐渐重视公平问题三是从“兼顾效率公平”向“更加注重公平”转变。

2002～2007年从“初次分配注重效率，再分配注重公平”到“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”，这是党和国家主要是基于为了努力缓解地区之间贫富差距和部分社会成员收入分配差距扩大的趋势等需要而做出的重要转变　　综上所述，公平与效率之间的关系比较复杂，应根据国家不同的发展时期区别对待我国在建设创新型国家的过程中，从变化趋势看，在讲究效率的同时，越来越重视公平问题　　三、树立科学的高校科研公平效率观　　高校是国家自主创新体系的重要组成部分，不仅是拔尖创新人才培养的主要基地，而且是我国基础研究和高技术前沿原始性创新的主要基地和技术创新的源泉，承担着科教兴国和人才强国的双重使命，在建设创新型国家中具有不可替代的重要作用科学研究是高校的三大重要职能之一，在关于科研公平与效率关系问题上，我国高校也经历了一个逐步认识的过程，从起初的科研工作干多干少一个样，过渡到目前高校普遍重视科研公平与效率问题笔者认为，高校科研公平效率观应该是“注重公平、讲究效率、协调均衡”　　（一）注重公平　　教育公平是社会公平在教育领域的体现，是社会公平的延伸，是实现和谐社会、建设创新型国家的重要基础。

高等教育是教育的子系统，要促使高等教育公平就必须促进高校教学、科研与社会服务三大领域工作的公平其中科研公平主要包括三个方面，即科研机会公平、科研规则（或制度）公平以及科研分配公平高校教职工作为一个智力密集型的群体，其要求公平的愿望更加强烈，对公平问题更加敏感高校科研公平的主要问题有：参与科研活动的机会不均等、重经济公平而轻社会公平、科研制度与分配不公等其原因是多方面的，其中“权威的错位配置”是主要原因之一如果一个人在某领域取得成功，从而拥有某种权威，他就可以在其他领域也拥有相应的权威，即一种权威没有被配置到恰当的位置高校中比较突出的是行政权威与学术权威的错位配置对于科学技术的发展而言，权威错位配置的后果会使学术界丧失相对的独立性，挫伤科学家们创新的积极性，大量的科技成果无法通过适当的渠道转化为生产力并反哺基础科学研究，从而影响我国的科技创新能力因此，高校必须注重科研公平问题，主要策略有：　　1.科研机会公平高校要让每一个科技人员尤其是青年科技人员都有平等参与科研活动的机会，要进一步为科技人员创造更好的公平竞争的环境比如说既要进一步减少因为年龄、性别、资历的差别造成的不平等，也要进一步减少因为科技人员所在单位、自身地位而造成的不平等。

如果一个科技人员靠“公关”等不正当竞争手段获得科研机会，那就会对其他严谨踏实工作、平等参与竞争的科研同行不公平，他们中的一些研究工作和成绩会因为不正当竞争而得不到承认，一些本应该得到资助的项目会因此被耽误，甚至永远失去机会，因为优先权对于科学创新至关重要，一旦他人首先做出了成果，再重复研究将毫无意义　　2.科研规则公平高校建立健全科学的科研规则非常重要，例如建立公平竞争、择优资助、规范有序、纪律严明的评审制度是确保科研项目评审公平公正的重要保障，也是确保高质量成果的重要保证高校要不断完善项目评审制度，如实行匿名评审制度、同行评审制度、评审回避制度、评审专家信誉保证制度、评审结果公示制度和信息反馈制度，避免非学术因素对项目评审的影响，只有这样才能取得良好的社会反响等　　3.科研分配公平收入分配是结果公平的重要内容，必须实行合理的、公正的收入分配制度，使每一个人都能够按照自己的劳动和贡献得到自己应得的报酬我国当前所实行的以按劳分配为主体、多种分配形式并存的分配方式，就是为了达到“结果”的公平而采取的正确政策高校科研分配公平是建立在科研机会与规则公平的基础之上的，主要包括科研经费、科研奖励等方面分配的公平。

高校科研分配时，应从激励的角度尽量体现公平、合理的原则　　（二）讲究效率　　创新型国家主要有三个方面的指标：一是科技进步的贡献率要在70%以上，换句话说它的经济增长主要依靠科技进步而不是靠大规模的资本的投入或者是外延型的发展；二是创新型国家的研发投入一般都占GDP的比例在2%以上；三是对外技术依存度一般在30%以下也可以说经济和社会发展中所需要的技术，70%以上靠自己，30%以下靠别人由此可知，我国要建成创新型国家必须依靠科技进步，不断提高科研效率发展是硬道理，科技发展需要效率，科研效率是实现科研公平的基础和保障　　高校科研效率包括两个方面：一是结果效率，指的是科研成果的质量与水平、科研经费的使用效率等；二是过程效率，指的是单位时间内产出科研成果质与量的高低多少当前高校在科研效率方面主要存在的问题有：重项目申报、轻项目实施而导致科研成果质量差与科研经费使用效率低；注重“结果意义上的效率”而忽视“过程意义上的效率”，从而导致科研项目不能按期按合同要求完成等问题为此，高校必须采取切实措施解决这些问题，从而提高科研工作效率主要策略有：首先，国家各级项目主管部门与高校科研管理部门要树立科研项目全过程绩效管理理念，做好相应绩效产出的管理工作，把好科研项目“推。