2024气候适应的监测与评估.docx

气候适应的监测与评估源自实践的经验总结适应的监测与评估：源自实践的经验总结目 录1 导言 11.1 适应气候变化的必要性 21.2 开展气候变化适应监测与评估的必要性 21.3 气候变化适应监测与评估的定义 32 气候变化适应监测与评估面临的挑战 42.1 适应与发展 52.2 用途 52.3 层级问题 62.4 指标的选择 92.5 归因与贡献 152.6 成果与过程 152.7 利益攸关方参与 163 当前框架、战略和实践 194 进一步发展的优先事项 22I适应的监测与评估：源自实践的经验总结图目录图 1 产出指标、成果指标、过程指标和影响指标的范围资料来源：Sanahuja，2011 11图 2 欧洲适应支持工具（AST）内的适应迭代过程（EEA，2022） 21图 3 适应小组委☺会进展报告评分标准摘录（ASC，2023） 32图 4 2019 年德国监测报告中量化指标的可视化表示UBA 2019：42） 33表目录表 1 监测与评估的显著特征自制表格，基于 Spearman 和 McGray，2011：66 3表 2 常见指标类型和分类自制表格，基于 Leagnavar 等，2015） 10表 3 ADAPT 原则。

自制表格，根据 Villanueva 2012：42 15表 4 适应成功的原则资料来源：Adger 等，2005 修改版（Turner 等，2014：21） 17表 5 适应逻辑模型根据 Turner 等（2014）自制 21专题目录专题 1 德国监测体系建立过程中的利益攸关方参与情况 18专题 2 变化理论在荷兰和瑞士的应用 22II术语及缩写AC适应委☺会ADAPT适应式、动态性、主动式、参与式、彻底性ASC适应小组委☺会AST适应支持工具CAF坎昆适应框架CBA社区适应CCA气候变化适应CCC气候变化委☺会CCRA《气候变化风险评估》CREAM明确、相关、经济、充分、可监测DAS德国适应气候变化战略（Deutsche Anpassungsstrategie）Defra英国环境、食品与农村事务部EEA欧洲环境署EU欧盟GGA《全球气候变化适应目标》GIZ德国国际合作机构IPCC政府间气候变化专门委☺会LFA逻辑框架法MELR监测、评估、学习和报告M&E监测与评估NAP国家适应计划NAS国家适应战略NDC国家自主贡献NGO非政府组织OECD经济合作与发展组织PMERL参与式监测、评估、反思和学习RBM结果导向管理SMART具体化、可衡量、可实现、相关联和有时限UAST城市适应支持工具UBA德国联邦环境署（Umweltbundesamt）UKCIP英国气候影响计划UNDP联合国开发计划署UNEP联合国环境规划署UNFCCC《联合国气候变化框架公约》USAID美国国际开发署1导 言1 导言｜适应的监测与评估：源自实践的经验总结1 导言1.1 适应气候变化的必要性气候变化对全球数亿人的生活和生计构成威胁，已经成为一个长期、复杂并且具有情境特异性的重大问题。

决策者、科学界及其他利益攸关方都认识到，气候变化的影响和长期后果已然显现，迫切需要采取行动予以应对应对气候变化的适应措施因而成为政治层面相关发展战略和计划的重要组成部分监测与评估在这方面发挥着至关重要的作用，特别是有助于了解哪些适应措施是有效的，为什么其他措施差强人意，以及如何相应地管理投资以最大限度地提高这些措施的有效性最终，衡量适应措施成功与否的标准是，这些措施在多大程度上有助于提升自然和社会的恢复力，并降低其脆弱性和所受风险由于适应气候变化是一个仍在发展中的领域，而适应措施承载的预期成本不断增加，因此存在被锁定的风险所以对各项措施、项目和计划开展尽可能完善的监测与评估，将在避免潜在的资金浪费和时间浪费以及避免重蹈覆辙方面发挥至关重要的作用所以应以持续、灵活的方式开展监测与评估，并将其纳入适应相关的政策规划中，以便做出更为明智的决策，促进更好的适应此外，由于各项适应干预措施独一无二、因地而异、不易复制，监测与评估的另一个重要目的是从不同角度更好地了解适应过程1.2 开展气候变化适应监测与评估的必要性监测、评估、学习和报告（MELR）系统在确保气候变化适应计划切实有效地实现预期成果方面发挥着至关重要的作用。

气候变化适应方面的监测、评估、学习和报告有各种不同的定义和方法不同的组织和专业人员可能对这些术语有不同的解释，例如，应当对通过监测收集的信息进行定期报告，或通过评估获得的经验总结应当能够为未来适应行动的规划提供信息支持，包括将之用于完善计划和行动以取得更好成效他们可能会使用不同的方法和框架来设计和实施监测、评估、学习和报告系统，例如《巴黎协定》（UNFCCC，2015）中的“监测、评估和学习”，国家适应计划（NAP）指南中的“报告、监测和审查”（LEG，2012）或“监测、报告和评估”（EEA，2015）此外，监测与评估应解决以下问题：需要衡量什么、如何衡量、在什么时间范围内衡量以及完成之后会取得怎样的成果此外，监测与评估还应提出以下问题：哪些措施在哪些地方有效，在什么时间范围内有效，某项措施在产生知识、促进学习，最终促使适应计划和措施持续改进方面为什么会成功或为何不太成功分享这些知识最终有助于面临类似挑战的各级社区从他人的失败和成功经验中获益，并使适应计划、方案和措施有机会依据能否成功实现预期目标进行调整，从而为持续适应和应对气候变化风险提供支持适应监测与评估的另一个总体目标是合理安排适应工作，形成循证的政策环境，为实行问责制奠定基础。

随着气候变化适应这一政策领域的重要性日益凸显，必须确保资源的有效利用和既定目标的实现作为任何问责机制的先决条件，监测与评估还有助于提高透明度，为利益攸关方提供所需信息，让决策者了解适应措施成败的原因31.3 气候变化适应监测与评估的定义Smith 等将监测定义为“收集特定参数信息以跟踪适应行动进展和适应目标实现情况”的过程（Smith 等， 2019）Lamhauge 等补充说，在实施适应行动时，可能需要根据监测过程进行调整（Lamhauge 等，2012）经合组织认为，可以采用系统性和持续性的信息收集方式，通过采用特定指标向管理层和主要利益攸关方说明拨付资金使用进展和目标达成情况（OECD，2009：11）与监测过程的持续性不同，评估可理解为对适应行动的定期评估，以“确定其有效性、影响、效率和可持续性，以及在多大程度上实现了特定目标”（Smith 等，2020）此外，“确定干预措施的效果或影响是评估的一个主要重点这对于通过评估气候风险管理水平应对气候风险和明确潜在机遇也很重要然而，对气候风险管理干预措施的效果和影响进行评估面临着许多挑战，特别是由于其效果或影响可能需要几十年时间才能显现（Noltze 等，2021：12）。

尽管审查和评估包含类似的工作内容，但一些政策框架将气候变化适中 M&E 称为“监测与审查”，一些则称为“监测与评估”一个重要区别是，审查可以在项目推进的过程中启动，而评估通常是在项目周期或项目过程结束时进行（Turner 等，2014）Smith 等将学习定义为“[. ] 探索哪些有效，哪些无效；面对持续恶化的气候灾害，哪些适应行动带来了更好的效果；哪些无效，其原因何在”（Smith 等，2020）此外，“为促进学习，需要制定制度和程序，以便对监测与评估所产生的信息进行反思并采取行动还必须营造具有包容性和参与性的学习环境这种学习环境也应由国家主导并保持公开透明气候变化带来的不确定性、较长的时间跨度和较高的环境特殊性，意味着需要对干预措施进行灵活及适应性管理，因此学习在气候风险管理中尤为重要”（OECD，2021：9）报告是指通常按照年度或更高 / 更低的频率对监测与 / 或评估的信息数据进行正式通报的过程，目的是总结进展情况并为日常管理和问责工作提供支持（STAP，2017）根据治理情况和报告机制的不同，可以是自愿报告，也可以遵照法律规定进行报告通过报告能够对适应措施进行绩效评估，方便开展不同规模等级的学习活动，例如提供欧盟层面或《联合国气候变化框架公约》进程背景下的适应进程的概况总览（EEA，2015）。

表 1 监测与评估的显著特征自制表格，基于 Spearman 和 McGray，2011：66监测评估持续进行，不断发展定期并设有时限内部活动内部、外部或参与式管理层的责任评估☺与工作人☺和管理层的责任持续反馈以提高绩效定期反馈2气候变化适应监测与评估面临的挑战2 气候变化适应监测与评估面临的挑战｜适应的监测与评估：源自实践的经验总结2 气候变化适应监测与评估面临的挑战随着气候变化适应不断被纳入国家政策规划进程，决策者、资金管理者和项目实施者必须面对各种问题：现有适应措施取得了怎样的成功？这些措施是否降低了脆弱性，如何记录已有成果？为了回答这些问题，越来越多的国家开始开发和实施监测与评估体系在此过程中，他们面临诸多挑战，例如，如何收集和使用来自不同部门和行政层级的数据各种政治进程中复杂的决策结构以及所涉及的为数众多的组织机构和管理部门则会带来进一步的挑战，总体而言，这既能促进适应，也会阻碍适应（Leiter，2017）下一章将针对这些挑战展开深入探讨2.1 适应与发展适应是一个不断变化的持续性过程，一旦取得成功，将有助于环境和社会经济目标的实现然而，这种成功无法明确衡量，通常也不可能在正常项目周期内达到充分适应。

因此，在评估与实现更广泛的社会目标相关的适应措施时，会使用替代性衡量方式因而通常很难将适应目标与一般的可持续发展目标区分开来所以，应当对指标的选择予以高度重视，合适的指标应反映出适应是一个动态发展的过程，而非静态成果这也意味着，监测与评估应当从一开始就伴随着适应过程，并采取与之密切协调的应用方式2.2 用途监测与评估有许多用途，比如跟踪进展、记录成就、传达适应的过程和结果例如，监测与评估可提供适应目标的达成进展、适应措施的充分程度及其对降低脆弱性的贡献程度等信息在监测与评估体系的早期开发阶段就应明确预期用途，因为它们对监测与评估在治理范围内的协调方式以及哪些行为者参与其中及其参与程度有重大影响这些因素反过来又会影响系统的方法论设定，并决定如何在政策和适应实践中使用所生成的信息和数据（EEA，2015）相关文献指出了适应监测与评估的一般用途，包括跟踪进展、评估已取得的成就和适应政策的有效性、加强适应相关的知识储备、提升适应意识、加强问责机制、学习改进适应政策、决策水平和实践能力的方式（例如 Pringle 2011；Spearman 和 McGray 2011；PROVIA 2013；EEA 2023）。

然而，决策者通常是出于更特殊的原因，才会产生适应监测与评估方面的。