备考2024上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案.docx

备考2024上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】 A2、 基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营,规范运作的经营思想【答案】 C3、（2020年真题）基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（ ），并以最高水准要求自己A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（　　）将会是基金销售机构未来的发展重点A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】 C5、基金销售机构的职责规范包括（　　）。

A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金【答案】 A6、公司型基金的最高权力机构是( ) A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B7、 按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8、(2017年)基金销售机构应具备以下条件（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V【答案】 C9、以下关于股票基金说法正确的是（　　）A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险【答案】 B10、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（　　）的职责A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C11、投资基金按照运作方式可分为（ ）A.在岸基金和离岸基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.开放式基金和封闭式基金【答案】 D12、(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资者是基金公司的股东【答案】 B14、（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B15、基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（ ）A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息C.以基金财产承受因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴的款项，并加以计银行同期存款利息答案】 A16、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在(　)日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B17、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作 A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A18、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】 A19、(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D20、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（　　）原则A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C21、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C22、(2016年)关于道德的说法中，正确的是（）。

A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】 C23、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】 D24、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）A.易入原则B.不可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B25、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是(　)A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B26、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（　　）A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】 C27、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。

A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A28、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B29、(2016年)基金业协会成立于（ ）A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】 A30、(2016年)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（　）人以上A.50B.100C.200D.300【答案】 C31、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C32、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】 B33、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供给者提供投资机会C.实现储蓄向投资的转化D.促进资源配置的不断优化【答案】 A34、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（ ）。

A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.法律体系健全C.大量投向了房地产、企业法人股权D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 B35、―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（　　）A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B36、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】 A37、(2016年)以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）A.互联网的应用B.自动、电子信箱与短信C.服务中心D.“一对多”服务【答案】 D38、基金管理人合规管理的具体内容不包括（　　）A.审核各业务部门对。